把工作當(dāng)事業(yè)，把備考當(dāng)工作考核，認(rèn)真，是一種態(tài)度，這樣便不愁拿證了。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點（12）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
4.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。
(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員。
(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。
(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。
5.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)參與人可開通多類業(yè)務(wù)權(quán)限
為規(guī)范報價系統(tǒng)參與人管理及發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，中證資本市場市場監(jiān)測中心有限責(zé)任公司發(fā)布了《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則》(簡稱“管理規(guī)則”)、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(簡稱“轉(zhuǎn)讓規(guī)則”)。管理規(guī)則明確，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。管理規(guī)則所稱報價系統(tǒng)參與人(簡稱“參與人”)，是指簽署報價系統(tǒng)參與人聲明并在報價系統(tǒng)完成注冊流程的法人或其他機構(gòu)。根據(jù)管理規(guī)則，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。
(1)開通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(2)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以在報價系統(tǒng)發(fā)行、創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品或?qū)⒆约涸谄渌袌霭l(fā)行、創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(3)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以接受發(fā)行人的委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦自己持有的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(4)開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以代理合格投資者在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)讓規(guī)則明確，私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在注冊前在報價系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼。報價系統(tǒng)為私募產(chǎn)品的發(fā)行提供意向發(fā)布、在線路演、在線協(xié)商等服務(wù)。在報價系統(tǒng)發(fā)行注冊私募產(chǎn)品之前，參與人可以在報價系統(tǒng)向特定參與人定向推介和詢價。參與人在報價系統(tǒng)定向推介和詢價的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，不得發(fā)布虛假信息。
6.直接融資與間接融資
一個國家在一個時期若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位;若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位。
4.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件
(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。
(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員。
(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。
(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。
5.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)參與人可開通多類業(yè)務(wù)權(quán)限
為規(guī)范報價系統(tǒng)參與人管理及發(fā)行與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，中證資本市場市場監(jiān)測中心有限責(zé)任公司發(fā)布了《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則》(簡稱“管理規(guī)則”)、《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(簡稱“轉(zhuǎn)讓規(guī)則”)。管理規(guī)則明確，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。管理規(guī)則所稱報價系統(tǒng)參與人(簡稱“參與人”)，是指簽署報價系統(tǒng)參與人聲明并在報價系統(tǒng)完成注冊流程的法人或其他機構(gòu)。根據(jù)管理規(guī)則，參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要開通一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。
(1)開通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(2)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以在報價系統(tǒng)發(fā)行、創(chuàng)設(shè)私募產(chǎn)品或?qū)⒆约涸谄渌袌霭l(fā)行、創(chuàng)設(shè)的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(3)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以接受發(fā)行人的委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行或推薦自己持有的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)注冊轉(zhuǎn)讓，可以認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。
(4)開通代理交易類業(yè)務(wù)權(quán)限的機構(gòu)，可以代理合格投資者在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)讓規(guī)則明確，私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在注冊前在報價系統(tǒng)領(lǐng)取產(chǎn)品代碼。報價系統(tǒng)為私募產(chǎn)品的發(fā)行提供意向發(fā)布、在線路演、在線協(xié)商等服務(wù)。在報價系統(tǒng)發(fā)行注冊私募產(chǎn)品之前，參與人可以在報價系統(tǒng)向特定參與人定向推介和詢價。參與人在報價系統(tǒng)定向推介和詢價的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及報價系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則，不得發(fā)布虛假信息。
6.直接融資與間接融資
一個國家在一個時期若以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位;若以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位。