沒(méi)有被折磨的覺(jué)悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)18）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中()等原則。Ⅰ資產(chǎn)配置比例控制;Ⅱ項(xiàng)目集中度控制;Ⅲ自營(yíng)總規(guī)模的控制;Ⅳ單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
2、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股說(shuō)明書;Ⅲ承銷機(jī)構(gòu)名稱;Ⅳ營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
3、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其()等情況。Ⅰ客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì);Ⅱ管理能力;Ⅲ業(yè)績(jī);Ⅳ公司規(guī)模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
4、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司財(cái)務(wù)情況;Ⅲ流通股價(jià)格;Ⅳ可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ委托人的高級(jí)管理人員;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的監(jiān)事;Ⅳ委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;Ⅱ所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;Ⅲ負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù);Ⅳ具有證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
7、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅱ?yàn)槎鄠€(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ;為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、禁止任何人以()手段操縱證券市場(chǎng)。Ⅰ單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅱ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅳ以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
9、根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，直接從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有下列()行為。Ⅰ單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法活動(dòng)，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);Ⅱ貶損同行或以其它不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);Ⅲ接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;Ⅳ向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()Ⅰ融券專用證券賬戶;Ⅱ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;Ⅲ信用交易證券交收賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
11、證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止行為有()。Ⅰ挪用集合計(jì)劃資產(chǎn);Ⅱ募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng);Ⅲ募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模;Ⅳ使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
1、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中()等原則。Ⅰ資產(chǎn)配置比例控制;Ⅱ項(xiàng)目集中度控制;Ⅲ自營(yíng)總規(guī)模的控制;Ⅳ單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
2、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股說(shuō)明書;Ⅲ承銷機(jī)構(gòu)名稱;Ⅳ營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
3、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其()等情況。Ⅰ客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì);Ⅱ管理能力;Ⅲ業(yè)績(jī);Ⅳ公司規(guī)模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
4、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司財(cái)務(wù)情況;Ⅲ流通股價(jià)格;Ⅳ可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ委托人的高級(jí)管理人員;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的監(jiān)事;Ⅳ委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：A
6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;Ⅱ所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;Ⅲ負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù);Ⅳ具有證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
7、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅱ?yàn)槎鄠€(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ;為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、禁止任何人以()手段操縱證券市場(chǎng)。Ⅰ單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅱ與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;Ⅳ以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
9、根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，直接從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有下列()行為。Ⅰ單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法活動(dòng)，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);Ⅱ貶損同行或以其它不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);Ⅲ接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;Ⅳ向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()Ⅰ融券專用證券賬戶;Ⅱ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;Ⅲ信用交易證券交收賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
11、證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止行為有()。Ⅰ挪用集合計(jì)劃資產(chǎn);Ⅱ募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng);Ⅲ募集資金超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模;Ⅳ使用集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D