學習是一個長期堅持的過程，對于基金從業(yè)而言，每天進步一點點，基礎扎實一點點，日積月累，考試就會更容易一點點。整理“2019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)（提高練習1）”供考生參考。更多基金從業(yè)考試模擬試題請訪問基金從業(yè)考試頻道。
1、關于貨幣市場基金的說法，正確的是()。
A.沒有投資風險
B.只適合長期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資，也適合長期投資
2、監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括()。
A.檢查公司的財務
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督
C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
3、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
4、()是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金
5、基金半年度報告的披露特點不包括()。
A.半年度報告不要求審計
B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告
C.財務報表附注的披露
D.只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標
6、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有()更強的特征。
A.規(guī)范性
B.強制性
C.連續(xù)性
D.具體性
7、以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是()。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺交易方式
D.電信網(wǎng)絡交易方式
8、公司內(nèi)部控制的核心是()。
A.明確責任
B.權(quán)力制衡
C.風險控制
D.嚴格授權(quán)
9、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。
A.法律
B.社會道德
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)文化
10、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
11、基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括()。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機構(gòu)反洗錢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構(gòu)會在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
13、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A.企業(yè)年金
B.保險資產(chǎn)管理計劃
C.定向資產(chǎn)管理計劃
D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃
14、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是()。
A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
15、基金持有人與基金管理人之間是()關系。
A.投資
B.中介服務
C.信托
D.控股
參考答案：
1-5CDCAB6-10AACCC11-15BBCDC
1、關于貨幣市場基金的說法，正確的是()。
A.沒有投資風險
B.只適合長期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資，也適合長期投資
2、監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括()。
A.檢查公司的財務
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督
C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
3、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
4、()是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.穩(wěn)定型基金
D.平衡型基金
5、基金半年度報告的披露特點不包括()。
A.半年度報告不要求審計
B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告
C.財務報表附注的披露
D.只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標
6、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有()更強的特征。
A.規(guī)范性
B.強制性
C.連續(xù)性
D.具體性
7、以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是()。
A.股票交易方式
B.交易所交易方式
C.柜臺交易方式
D.電信網(wǎng)絡交易方式
8、公司內(nèi)部控制的核心是()。
A.明確責任
B.權(quán)力制衡
C.風險控制
D.嚴格授權(quán)
9、在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。
A.法律
B.社會道德
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)文化
10、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
11、基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括()。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施Ⅲ.提前發(fā)行
Ⅳ.基金銷售機構(gòu)反洗錢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構(gòu)會在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
13、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A.企業(yè)年金
B.保險資產(chǎn)管理計劃
C.定向資產(chǎn)管理計劃
D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃
14、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是()。
A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
15、基金持有人與基金管理人之間是()關系。
A.投資
B.中介服務
C.信托
D.控股
參考答案：
1-5CDCAB6-10AACCC11-15BBCDC