2019年基金從業(yè)資格考試試題每日一練（7.5）

中國有“書讀百遍，其義自見”的古諺，一直在強調(diào)重復練習的重要性。2019年基金從業(yè)資格考試日益臨近，多看書，勤做題是大有裨益的。為您提供基金從業(yè)資格每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手，快來練習吧！
    
    基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：基金客戶檔案管理與保密（7.5）
    單選題
    在基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作中，《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存（）年。
    A、10
    B、15
    C、20
    D、5
    【答案】
    B
    【解析】
    本題考查基金客戶檔案管理與保密?！蹲C券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年。參見教材（下冊）P199。
    基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：歐盟的基金法規(guī)（7.5）
    單選題
    根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，UCITS基金可投資的證券有（）。Ⅰ.成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券Ⅱ.非成員國正常運作的可轉(zhuǎn)讓證券Ⅲ.近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券Ⅳ.成員國有管制的證券
    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅳ
    【答案】
    A
    【解析】
    本題考查歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進程。根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，UCITS基金可投資于成員國或非成員國證券交易所正式上市的可轉(zhuǎn)讓證券，或在成員國、非成員國其他有管制的、正常運行的、被認可的、對公眾開放的可轉(zhuǎn)讓證券?；疬€可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券。參見教材（下冊）P283。
    基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：股權(quán)投資基金運作（7.5）
    單選題
    股權(quán)投資基金就收益分配而言，主要在投資者和（）之間進行。
    A、交易所
    B、證監(jiān)會
    C、管理人
    D、第三方服務(wù)機構(gòu)
    【答案】
    C
    【解析】
    本題考查股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素。股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機構(gòu)。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進行。參見教材P11。