2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題:金融市場基礎知識(提升練習2)

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世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題:金融市場基礎知識(提升練習2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
    
    21、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。
    A、交易
    B、結算
    C、交收
    D、清算
    正確答案:C
    【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。
    22、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。
    A、業(yè)務決策機構--董事會--分支機構
    B、董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構
    C、業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--董事會--分支機構
    D、業(yè)務決策機構--董事會--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構
    正確答案:B
    【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會--業(yè)務決策機構--業(yè)務執(zhí)行部門--分支機構”的架構設立和運行。
    23、我國相關制度規(guī)定,證券從業(yè)人員可以買賣()。
    A、可轉換債券
    B、A股
    C、國債
    D、B股
    正確答案:C
    【專家解析】證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債。
    24、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中,驗資及配號為()(T日為申購日)。
    A、T日
    B、T+1日
    C、T+2日
    D、T+3日
    正確答案:B
    【專家解析】驗資及配號在T+1日。
    25、證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經(jīng)()批準后,可成證券交易所的會員。
    A、中國證監(jiān)會
    B、證券交易所會員大會
    C、證券交易所理事會
    D、證券交易所會員管理部門
    正確答案:C
    【專家解析】經(jīng)證券交易所理事會批準后,可成證券交易所的會員。
    26、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》,下列選項中,屬于基金管理人應當履行的職責的是()。
    A、出具基金業(yè)績報告,并提供詳細的基金托管情況
    B、負責辦理基金名下的資金往來
    C、安全保管基金的全部資產
    D、及時向基金份額持有人分配收益
    正確答案:D
    【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應當履行下列職責:依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
    27、從資本市場的發(fā)展歷程來看,()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
    A、保護投資者利益
    B、證券經(jīng)營機構的不斷壯大
    C、保證證券交易價格的穩(wěn)定
    D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
    正確答案:A
    【專家解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
    28、對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時,股票發(fā)行人應在實施權益分派公告日()前,向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
    A、5個交易日
    B、4個交易日
    C、3個交易日
    D、2個交易日
    正確答案:A
    【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時,股票發(fā)行人應在實施權益分派公告日5個交易日前,向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
    29、目前,上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
    A、上證50指數(shù)
    B、上證180指數(shù)
    C、上證380指數(shù)
    D、國債指數(shù)
    正確答案:B
    【專家解析】目前,上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
    30、根據(jù)(),委托指令分為買進委托和賣出委托。
    A、委托訂單的數(shù)量
    B、買賣證券的方向
    C、委托價格限制
    D、委托時效限制
    正確答案:B
    【專家解析】委托指令,根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,有買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制,有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制,有當日委托、當周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。
    31、股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。
    A、期限性
    B、風險性
    C、流動性
    D、永久性
    正確答案:C
    【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性,即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下,股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股,但股票轉讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。
    32、委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行()手續(xù),否則即為違約。
    A、開戶
    B、委托
    C、交割
    D、結算
    正確答案:C
    【專家解析】履行交割清算義務:委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行交割手續(xù),否則即為違約。
    33、股票的市場價格總是圍繞其()波動。
    A、內在價值
    B、清算價值
    C、票面價值
    D、外在價值
    正確答案:A
    【專家解析】股票的內在價值即理論價值,也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。
    34、一般來講,政府債券與公司債券相比()。
    A、公司債券風險大,收益低
    B、公司債券風險小,收益高
    C、政府債券風險大,收益高
    D、政府債券風險小,收益穩(wěn)定
    正確答案:D
    【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔還本付息的責任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度,風險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?!吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。
    35、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定,債券大宗交易單筆質押式回購交易數(shù)量不低于()。
    A、1000張
    B、2000張
    C、5000張
    D、10000張
    正確答案:C
    【專家解析】債券大宗單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張。
    36、普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司()的基礎。
    A、注冊資本
    B、負債
    C、虛擬資本
    D、貨幣資金
    正確答案:A
    【專家解析】普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊資本的基礎。
    37、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段,買賣政府證券。
    A、套期保值
    B、投融資
    C、公開市場操作
    D、營利性
    正確答案:C
    【專家解析】政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量或利率水平,進行宏觀調控。
    38、下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是()。
    A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失
    B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失
    C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失
    D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失
    正確答案:D
    【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為“市場證風險券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經(jīng)營“風險證券公;司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。
    39、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中,最有代表性的是()。
    A、發(fā)行量加權股價指數(shù)
    B、金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)
    C、電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)
    D、產業(yè)分類股價指數(shù)
    正確答案:A
    【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中,以發(fā)行股數(shù)加權計算的有26種,包括發(fā)行量加權股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權股價指數(shù));還有22種產業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)。
    40、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。
    A、波動性
    B、風險度
    C、有效性
    D、穩(wěn)定性
    正確答案:B
    【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。