成功=時間+方法，自制力是這個等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)（提升練習1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、證券公司申請設立子公司的，其近一年凈資本應不低于()。
A、10億元
B、12億元
C、13億元
D、15億元
正確答案：B
【專家解析】證券公司申請設立子公司的，其近一年凈資本應不低于12億元。
2、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。
A、信托原理
B、公約原理
C、代理原理
D、委托原理
正確答案：A
【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。
3、在中國，()是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A、期貨交易所
B、證券交易所
C、證券公司
D、商業(yè)銀行
正確答案：B
【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
4、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。
A、緩息債券
B、息票累計債券
C、固定利率債券
D、浮動利率債券
正確答案：A
【專家解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。
5、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。
A、2;1倍以上3倍以下
B、5;1倍以上5倍以下
C、3;2倍以上4倍以下
D、5;3倍以上10倍以下
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
6、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正確答案：C
【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
7、1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。
A、《金融服務現(xiàn)代化法案》
B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C、《證券交易所法》
D、《證券法》
正確答案：A
【專家解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。
8、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A、按月
B、按年
C、隨時
D、定期
正確答案：D
【專家解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
9、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。
A、所在機構組織的培訓
B、協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓
C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
正確答案：D
【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。
10、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數(shù)量的()為代價而擁有了這種權利。
A、期權費
B、利率
C、本金
D、執(zhí)行價格
正確答案：A
【專家解析】期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利。
11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。
A、融券專用證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、信用交易資金交收賬戶
D、客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
12、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。
A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、
D、
正確答案：C
【專家解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
13、從產品屬性看，權證是一種()類金融衍生品。
A、遠期
B、期貨
C、期權
D、互換
正確答案：C
【專家解析】權證和期權相似。
14、在債券發(fā)行的荷蘭式招標中，所有的中標者的()。
A、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投票價格作為各中標者的終中標價
B、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的低中標價格作為后中標價格
C、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的中標收益率作為各中標者的終收益率
D、以募滿發(fā)行額為止所有中標者的低收益率作為全體中標者的終收益率
正確答案：B
【專家解析】以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的低中標價格作為后中標價格;以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者高收益率作為全體中標者的終收益率。
15、一股而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為()。
A、公司債券、金融債券、政府債券
B、金融債券、政府債券、公司債券
C、公司債券、政府債券、金融債券
D、政府債券、金融債券、公司債券
正確答案：D
【專家解析】常識題，公司債券的風險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風險小。
16、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A、投資銀行
B、商業(yè)銀行
C、中央銀行
D、外資銀行
正確答案：B
【專家解析】負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。
17、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案：B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
18、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。
A、缺少發(fā)達的貨幣市場
B、企業(yè)過于依賴直接融資
C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
D、混業(yè)經(jīng)營
正確答案：C
【專家解析】亞洲債券市場的內容。
19、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案：C
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
20、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。
A、獨立董事
B、董事長
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長
正確答案：A
【專家解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)巍７煞ㄒ?guī)性問題。
1、證券公司申請設立子公司的，其近一年凈資本應不低于()。
A、10億元
B、12億元
C、13億元
D、15億元
正確答案：B
【專家解析】證券公司申請設立子公司的，其近一年凈資本應不低于12億元。
2、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。
A、信托原理
B、公約原理
C、代理原理
D、委托原理
正確答案：A
【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。
3、在中國，()是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A、期貨交易所
B、證券交易所
C、證券公司
D、商業(yè)銀行
正確答案：B
【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
4、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。
A、緩息債券
B、息票累計債券
C、固定利率債券
D、浮動利率債券
正確答案：A
【專家解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。
5、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。
A、2;1倍以上3倍以下
B、5;1倍以上5倍以下
C、3;2倍以上4倍以下
D、5;3倍以上10倍以下
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
6、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
正確答案：C
【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
7、1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。
A、《金融服務現(xiàn)代化法案》
B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C、《證券交易所法》
D、《證券法》
正確答案：A
【專家解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結。
8、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A、按月
B、按年
C、隨時
D、定期
正確答案：D
【專家解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
9、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是()。
A、所在機構組織的培訓
B、協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓
C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓
正確答案：D
【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。
10、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數(shù)量的()為代價而擁有了這種權利。
A、期權費
B、利率
C、本金
D、執(zhí)行價格
正確答案：A
【專家解析】期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡，期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利。
11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。
A、融券專用證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、信用交易資金交收賬戶
D、客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
12、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。
A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、
D、
正確答案：C
【專家解析】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
13、從產品屬性看，權證是一種()類金融衍生品。
A、遠期
B、期貨
C、期權
D、互換
正確答案：C
【專家解析】權證和期權相似。
14、在債券發(fā)行的荷蘭式招標中，所有的中標者的()。
A、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投票價格作為各中標者的終中標價
B、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的低中標價格作為后中標價格
C、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的中標收益率作為各中標者的終收益率
D、以募滿發(fā)行額為止所有中標者的低收益率作為全體中標者的終收益率
正確答案：B
【專家解析】以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的低中標價格作為后中標價格;以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者高收益率作為全體中標者的終收益率。
15、一股而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為()。
A、公司債券、金融債券、政府債券
B、金融債券、政府債券、公司債券
C、公司債券、政府債券、金融債券
D、政府債券、金融債券、公司債券
正確答案：D
【專家解析】常識題，公司債券的風險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風險小。
16、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A、投資銀行
B、商業(yè)銀行
C、中央銀行
D、外資銀行
正確答案：B
【專家解析】負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。
17、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案：B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
18、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。
A、缺少發(fā)達的貨幣市場
B、企業(yè)過于依賴直接融資
C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
D、混業(yè)經(jīng)營
正確答案：C
【專家解析】亞洲債券市場的內容。
19、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案：C
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
20、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。
A、獨立董事
B、董事長
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長
正確答案：A
【專家解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)巍７煞ㄒ?guī)性問題。