2019年期貨從業(yè)資格考試試題每日一練(10.9)

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    期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練:期貨投機(jī)者(10.9)
    多選題
    下列屬于機(jī)構(gòu)投機(jī)者的有()。
    A、政府機(jī)構(gòu)
    B、金融機(jī)構(gòu)
    C、基金
    D、工商企業(yè)
    【答案】
    BCD
    【解析】
    本題考查期貨投機(jī)者的類型。機(jī)構(gòu)投機(jī)者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行期貨投機(jī)活動(dòng)的機(jī)構(gòu),主要包括各類基金、金融機(jī)構(gòu),工商企業(yè)等。參見教材P119。
    期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練:期貨經(jīng)營(yíng)(10.9)
    多選題
    經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息,可以采用的方式有()。
    A、問卷調(diào)查
    B、知識(shí)測(cè)試
    C、其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通
    D、查詢、收集投資者資料
    【答案】
    ABCD
    【解析】
    本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第五條的規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)充分了解《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定的投資者信息,可以采用但不限于以下方式:(1)查詢、收集投資者資料;(2)問卷調(diào)查;(3)知識(shí)測(cè)試;(4)其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。參見教材P229。