2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》要點：證券公司流動性風險管理

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    證券公司流動性風險管理
    (一)概念【資金、時間、成本】
    流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。
    (二)遵循原則
    (三)證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責
    承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。
    (四)證券公司流動性風險限額管理及融資管理
    證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。
    建立并完善融資策略
    (1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。
    (2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額。
    (3)加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。
    (4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。