2019年11月證券從業(yè)資格考試開考在即，小編為你整理了一般從業(yè)兩科的科目特點和重點分值內(nèi)容。考前把握重點，難點。
《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》科目分析
《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關(guān)數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復(fù)中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。
《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》科目分析
《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關(guān)數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復(fù)中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。
| 章節(jié) | 分值 | 重點掌握知識點 |
| 第一章 | 40分 | 公司的種類；股份有限公司的設(shè)立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔的主要法律責任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財產(chǎn)的獨立性要求；證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定 |
| 第二章 | 20分 | 證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；證券公司流動性風險管理的目標'對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求 |
| 第三章 | 35分 | 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任；證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風險控制指標；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定; 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔保的有關(guān)規(guī)定；股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為 |
| 第四章 | 5分 | 罰款數(shù)額與相關(guān)法律責任 |