沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資》?？加柧殻?）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.關于股權投資基金募集，下列說法正確的是()。
A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可
B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件
D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件
【答案】B
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。
2.在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國股權投資基金協(xié)會
【答案】B
【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
3.關于政府引導基金，下列表述錯誤的是()。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
【答案】A
【解析】A項，政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務。
4.基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括()。
Ⅰ.不公平地對待自己管理的不同基金財產
Ⅱ.挪用基金財產
Ⅲ.將自身固有財產與基金財產混同投資
Ⅳ.每個會計年度結束后4個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金年度投資運作基本情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅳ項，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
5.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范
B.依法維護會員的合法權益
C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則
D.辦理公募基金和私募基金的備案
【答案】D
【解析】D項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
6.下列不屬于盡職調查目的的是()。
A.價值發(fā)現(xiàn)
B.財務發(fā)現(xiàn)
C.投資可行性分析
D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B
【解析】盡職調查，又稱審慎性調查，一般是指投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經協(xié)商一致，對目標企業(yè)的一切與本次投資相關的事項進行現(xiàn)場調查、資料分析的一系列活動。盡職調查的目的有三方面：①價值發(fā)現(xiàn);②風險發(fā)現(xiàn);③投資可行性分析。
7.股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指()。
A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第六條，信息與溝通要素是指，及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
8.股權投資基金管理人、托管人等因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入()。
A.基金管理人的固有財產
B.基金托管人的固有財產
C.基金財產
D.基金財產或基金管理人的固有財產
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。
9.股權投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是()。
A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
【答案】D
【解析】D項，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
10.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括()。
Ⅰ.銷售額增長
Ⅱ.網點建設
Ⅲ.新市場進入
Ⅳ.營業(yè)利潤和現(xiàn)金流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】對于業(yè)務和市場已經相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側重于業(yè)績指標，如凈利潤;對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側重于成長指標，如銷售額增長、網點建設、新市場進入等。
1.關于股權投資基金募集，下列說法正確的是()。
A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可
B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件
D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件
【答案】B
【解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。
2.在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國股權投資基金協(xié)會
【答案】B
【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
3.關于政府引導基金，下列表述錯誤的是()。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
【答案】A
【解析】A項，政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務。
4.基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括()。
Ⅰ.不公平地對待自己管理的不同基金財產
Ⅱ.挪用基金財產
Ⅲ.將自身固有財產與基金財產混同投資
Ⅳ.每個會計年度結束后4個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金年度投資運作基本情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅳ項，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
5.關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是()。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范
B.依法維護會員的合法權益
C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則
D.辦理公募基金和私募基金的備案
【答案】D
【解析】D項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
6.下列不屬于盡職調查目的的是()。
A.價值發(fā)現(xiàn)
B.財務發(fā)現(xiàn)
C.投資可行性分析
D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B
【解析】盡職調查，又稱審慎性調查，一般是指投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經協(xié)商一致，對目標企業(yè)的一切與本次投資相關的事項進行現(xiàn)場調查、資料分析的一系列活動。盡職調查的目的有三方面：①價值發(fā)現(xiàn);②風險發(fā)現(xiàn);③投資可行性分析。
7.股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指()。
A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》第六條，信息與溝通要素是指，及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
8.股權投資基金管理人、托管人等因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入()。
A.基金管理人的固有財產
B.基金托管人的固有財產
C.基金財產
D.基金財產或基金管理人的固有財產
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。
9.股權投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是()。
A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格
【答案】D
【解析】D項，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
10.股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括()。
Ⅰ.銷售額增長
Ⅱ.網點建設
Ⅲ.新市場進入
Ⅳ.營業(yè)利潤和現(xiàn)金流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】對于業(yè)務和市場已經相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側重于業(yè)績指標，如凈利潤;對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側重于成長指標，如銷售額增長、網點建設、新市場進入等。