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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員（6.17）
單選題
基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查基金銷售機構人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。（6）違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。參見教材（下冊）P158。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產估值（6.17）
單選題
（）在對基金年度財務報告出具審計報告時，應對報告期間基金的估值技術及其重大變化，特別是對估值的適當性，采用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性發(fā)表意見。
A、會計師事務所
B、律師事務所
C、資產評估機構
D、基金托管人
【答案】
A
【解析】
本題考查基金資產估值需要考慮的因素。會計師事務所在對基金年度財務報告出具審計報告時，應對報告期間基金的估值技術及其重大變化，特別是對估值的適當性，采用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性發(fā)表意見。參見教材（下冊）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練：募集行為管理（6.17）
單選題
私募基金投資運作中面臨的一般風險不包括（）。
A、基金未托管風險
B、流動性風險
C、募集失敗風險
D、資金損失風險
【答案】
A
【解析】
本題考查募集行為管理。股權投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。參見教材P264。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員（6.17）
單選題
基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查基金銷售機構人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。（6）違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。（8）承諾利用基金資產進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。參見教材（下冊）P158。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產估值（6.17）
單選題
（）在對基金年度財務報告出具審計報告時，應對報告期間基金的估值技術及其重大變化，特別是對估值的適當性，采用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性發(fā)表意見。
A、會計師事務所
B、律師事務所
C、資產評估機構
D、基金托管人
【答案】
A
【解析】
本題考查基金資產估值需要考慮的因素。會計師事務所在對基金年度財務報告出具審計報告時，應對報告期間基金的估值技術及其重大變化，特別是對估值的適當性，采用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分性和及時性發(fā)表意見。參見教材（下冊）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練：募集行為管理（6.17）
單選題
私募基金投資運作中面臨的一般風險不包括（）。
A、基金未托管風險
B、流動性風險
C、募集失敗風險
D、資金損失風險
【答案】
A
【解析】
本題考查募集行為管理。股權投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。參見教材P264。