世上的事，只要肯用心去學，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。為大家整理“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：檔案保管年限”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
2.客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。
3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。
4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。
9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
11.客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
2.客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。
3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。
4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。
9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
11.客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。