在每一次發(fā)奮努力之后，必然有加倍的獎賞等待著我們。相信通過大家的努力，拿到證券從業(yè)資格證書絕對沒問題。為大家整理“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
6.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
7.證券營業(yè)部負責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%
3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
6.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
7.證券營業(yè)部負責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。