我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。為大家整理“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內容：期貨交易管理條例”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內容，請關注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
1.期貨公司設立的數(shù)字條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)
3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)
4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。
5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。
6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。
1.期貨公司設立的數(shù)字條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)
3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)
4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。
5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。
6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。