所有的成功都來自于行動，只有付諸行動，才能一步步走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權(quán)投資（鞏固練習(xí)10）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯誤的是()。
A.接受全額贖回
B.部分延期贖回
C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法
D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額
【答案】D
2.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
3.封基的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和()并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。
A.13:00-14:00
B.13:00-15:00
C.13:00-15:15
D.13:00-15:30
【答案】B
4.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
5.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯誤的是()。
A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件
C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展
【答案】D
6.當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
7.基金交易傭金不得高于成交金額的()‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
8.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中()不是公募基金特點。
A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.投資金額要求低，是一種小投資者參與
C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強(qiáng)
【答案】D
9.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為()。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
【答案】B
10.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
A.0.25
B.0.5
C.1
D.1.5
【答案】A
1.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯誤的是()。
A.接受全額贖回
B.部分延期贖回
C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法
D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額
【答案】D
2.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
3.封基的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和()并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。
A.13:00-14:00
B.13:00-15:00
C.13:00-15:15
D.13:00-15:30
【答案】B
4.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:(1)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
5.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯誤的是()。
A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件
C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展
【答案】D
6.當(dāng)基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率;當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。這種說法()。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
7.基金交易傭金不得高于成交金額的()‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
8.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中()不是公募基金特點。
A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.投資金額要求低，是一種小投資者參與
C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
D.投資者屬于高財富凈值人群，風(fēng)險承受能力較強(qiáng)
【答案】D
9.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為()。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
【答案】B
10.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。
A.0.25
B.0.5
C.1
D.1.5
【答案】A