成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無(wú)天才，高手都是來(lái)自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無(wú)比寂寞的勤奮。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權(quán)投資（鞏固練習(xí)6）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量
B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量
C、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量
D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量
正確答案：D
【解析】我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量。
2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為()。
A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
B、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C、公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
正確答案：A
【解析】此題考查的是ETF的認(rèn)購(gòu)方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。
3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說(shuō)法不正確的是()。
A、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
B、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回
C、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)
D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理
正確答案：D
【解析】單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?
4、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額凍結(jié)的說(shuō)法不正確的是()。
A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍
B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍
C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益
D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)
正確答案：C
【解析】基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)。基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[30%]
正確答案：B
【解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。
6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。
A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度
B、做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)
C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出
D、當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣(mài)出
正確答案：B
【解析】雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，但如果買(mǎi)賣(mài)差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。
7、下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。
A、分公司
B、代表處
C、子公司
D、辦事處
正確答案：B
【解析】基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。
8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A、交易
B、募集
C、贖回
D、申購(gòu)
正確答案：B
【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技亲C券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的注冊(cè)登記則在確?；鹉技c交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。
9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響
B、基金不得持有貴金屬或其證書(shū)
C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人
D、基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款
正確答案：C
【解析】投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。
10、基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近()內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
1、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量
B、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量
C、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量
D、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量
正確答案：D
【解析】我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量。
2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為()。
A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
B、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C、公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
正確答案：A
【解析】此題考查的是ETF的認(rèn)購(gòu)方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道不同可分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。
3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說(shuō)法不正確的是()。
A、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
B、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回
C、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)
D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回申請(qǐng)延期辦理
正確答案：D
【解析】單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?
4、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額凍結(jié)的說(shuō)法不正確的是()。
A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍
B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍
C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益
D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)
正確答案：C
【解析】基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)。基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對(duì)凍結(jié)份額進(jìn)行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[30%]
正確答案：B
【解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。
6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。
A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度
B、做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)
C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出
D、當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣(mài)出
正確答案：B
【解析】雖然做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，但如果買(mǎi)賣(mài)差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。
7、下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。
A、分公司
B、代表處
C、子公司
D、辦事處
正確答案：B
【解析】基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。
8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A、交易
B、募集
C、贖回
D、申購(gòu)
正確答案：B
【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技亲C券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的注冊(cè)登記則在確?；鹉技c交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。
9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響
B、基金不得持有貴金屬或其證書(shū)
C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人
D、基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款
正確答案：C
【解析】投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。
10、基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近()內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿(mǎn)足最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。