沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練題（3）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道。
(單選題)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A.光盤備份
B.打印文件
C.客戶簽名確認文件
D.電子文檔
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
(多選題)期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列( )行為。
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
(判斷題)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 ( )
參考答案：B
參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
(單選題)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A.光盤備份
B.打印文件
C.客戶簽名確認文件
D.電子文檔
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
(多選題)期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列( )行為。
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
(判斷題)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 ( )
參考答案：B
參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。