世上的事，只要肯用心去學，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提升訓練題（2）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道。
(單選題)期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請目前( )月末的風險監(jiān)管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。
(多選題)機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(判斷題)期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。 ( )
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
(單選題)期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請目前( )月末的風險監(jiān)管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。
(多選題)機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(判斷題)期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。 ( )
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。