成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練題（1）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道。
(單選題)期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A.住所地的期貨交易所
B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
(多選題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取( )等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A.延遲開市
B.暫停交易
C.提前閉市
D.以上都不允許
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
(判斷題)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。
(單選題)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
(多選題)下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有( )。
A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?BR> (判斷題)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。( )
參考答案：√
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。
(單選題)期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A.住所地的期貨交易所
B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
(多選題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取( )等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A.延遲開市
B.暫停交易
C.提前閉市
D.以上都不允許
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
(判斷題)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。
(單選題)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
(多選題)下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有( )。
A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員
D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?BR> (判斷題)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。( )
參考答案：√
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。