我們都是有夢想卻不知道怎么努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2020年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題（5）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道。
(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A.中國證監(jiān)會委派
B.會員大會選舉產生
C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D.理事會選舉產生
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
(多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
A.業(yè)務
B.人員
C.資產
D.財務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
(判斷題)首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。 ( )
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。
(單選題)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近( )年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。
A.8
B.6
C.4
D.2
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之13起持續(xù)經營。
(多選題)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司。
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查，采取強制措施
D.變更名稱
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;②質押所持有的期貨公司股權;③決定轉讓所持有的期貨公司股權;④不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱：⑧合并、分立或者進行重大資產、債務重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。
(判斷題)期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構申請相應結算會員資格。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。
(單選題)會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A.中國證監(jiān)會委派
B.會員大會選舉產生
C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派
D.理事會選舉產生
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
(多選題)期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
A.業(yè)務
B.人員
C.資產
D.財務
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
(判斷題)首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。 ( )
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。
(單選題)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近( )年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。
A.8
B.6
C.4
D.2
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之13起持續(xù)經營。
(多選題)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列( )情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司。
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查，采取強制措施
D.變更名稱
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;②質押所持有的期貨公司股權;③決定轉讓所持有的期貨公司股權;④不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;⑥因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑦變更名稱：⑧合并、分立或者進行重大資產、債務重組;⑨被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;⑩其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。
(判斷題)期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構申請相應結算會員資格。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。