證券從業(yè)考試2015年市場基礎知識考點

    證券從業(yè)資格考試復習中，許多考生會遇到各種的難點知識，本文“證券從業(yè)考試2015年市場基礎知識考點：證券公司的設立和主要業(yè)務”，你弄清該知識點了嗎?那就隨出國留學網證券從業(yè)資格考試網來了解一下吧。
    第七章 證券中介機構
    第一節(jié) 證券公司的設立和主要業(yè)務
    證券公司的定義：根據《公司法》規(guī)定，經過國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結構，也是證券市場的主要參與者
    一、證券公司的設立
    (一)設立條件：
    1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
    2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣兩億元
    3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本
    4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
    5、有完善的風險管理和內部控制制度
    6、有合格的經營場所和業(yè)務設施
    7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務院批準的國務院證監(jiān)機構規(guī)定的其他條件
    (二)注冊資本要求
    1、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額人民幣5000萬
    2、證券公司經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務、注冊資本最低限額1億人民幣
    3、證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項業(yè)務、注冊資本最低限額5億人民幣。
    (三)設立以及重要事項變更審批要求
    1、行政審批程序
    2、重要事項變更審批要求
    

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