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公司治理情況及報告篇一
“不忘初心、牢記使命”主題教育開展以來，xx市委認真貫徹落實中央、省委有關部署，按照“不劃階段、不分環(huán)節(jié)”的要求，嚴格將“學習教育、調查研究、檢視問題、整改落實”貫穿始終，切實做到抓思想認識到位、抓檢視問題到位、抓整改落實到位、抓組織領導到位，保證了主題教育扎實有序開展。現(xiàn)將有關情況總結報告如下：
在抓主題教育中，xx市委全面扛起主體責任，在抓好市委領導班子自身教育的同時，突出五個“緊”字推動面上工作按時序穩(wěn)步開展。
（一）緊跟上級精神，堅持步調一致，做到確保標準、務求實效。結合自身實際，加強頂層設計，迅速研究制定貫徹落實措施，確保主題教育高起點謀劃、高標準推進、高質量落實。一是把準方向。稿子鋪微信公眾號整理，第一時間召開專題會議，傳達學習中央、省委“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議精神，牢牢把握“守初心、擔使命、找差距、抓落實”總要求和“理論學習有收獲、思想政治受洗禮、干事創(chuàng)業(yè)敢擔當、為民服務解難題、清正廉潔作表率”五個具體目標，確保主題教育沿著正確方向開展。二是以上率下。市委主要負責人主動扛起第一責任人責任，先后主持召開專題會議x次，對主題教育進行安排部署、總體謀劃，并帶頭領學促學、深入檢視問題、開展調查研究、講專題黨課、抓整改落實；班子成員認真履行“一崗雙責”，堅持學在先、走在前，以實際行動放出樣子、作好示范，形成了上下聯(lián)動抓教育的良好局面。三是掛圖作戰(zhàn)。結合實際精心制定《“不忘初心、牢記使命”主題教育實施方案》和《“不忘初心、牢記使命”主題教育工作計劃》，明確時間表、路線圖和任務書，細化任務，硬化措施，做到掛圖作戰(zhàn)、按表推進、環(huán)環(huán)相扣、無縫銜接。
（二）緊扣主題主線，堅持學深學透，做到融匯貫通、學以致用。把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為主線，采取“三學”措施，推動學習教育往深里走、往心里走、往實里走。一是精研細讀深學。圍繞《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》《習近平關于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》等內(nèi)容，通過組織市委中心組集體學習、班子成員個人自學、舉辦干部讀書班、開展專題研討等方式，使黨員干部靜下心讀原著、學原文、悟原理，談認識體會、找差距不足、提改進措施，先后組織集體學習x次，開展專題研討x次。稿子鋪微信公眾號整理，二是豐富載體促學。依托本地紅色教育資源，深入開展革命傳統(tǒng)教育、形勢政策教育、先進典型教育和警示教育，切實增強學習教育的針對性、實效性和感染力。主題教育期間，共有xx人（次）接受了革命傳統(tǒng)教育、形勢政策教育、先進典型教育和警示教育。三是強化指導督學。市委主要負責人和班子成員嚴格督學，采取個別訪談、座談交流、現(xiàn)場提問、隨機抽查等方式，“一對一”“面對面”談話了解學習情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，防止跑偏走向。依托“學習在線app”，組織黨員干部xxx人（次）進行網(wǎng)上答題測試，有力推動了學習走深走實。
（三）緊貼工作實際，堅持深入調研，做到求真務實、更接地氣。把解決問題、推動工作作為調查研究的出發(fā)點和落腳點，通過深入調研摸清情況、厘清問題，提出對策措施。一是精選課題。以推動工作為要務、以群眾利益為導向、以黨的建設為根本，聚焦突出問題，確定強化黨員干部理論武裝、防范化解重大風險等x個針對性強的調研專題，由班子成員帶隊，組成x個調研組深入基層一線找問題、查原因、定措施。二是摸清實情。嚴格落實“每周下基層不少于1天”的要求，先后xx次到一些工作難度大、群眾反映強烈、帶有普遍性問題的地方聽民意、查實情、定措施，形成調研報告xx篇。稿子鋪微信公眾號整理，三是轉化成果。x月xx日，召開調研成果交流會，針對調研中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，拿出有效對策措施，推動調研成果轉化。截至目前，調研發(fā)現(xiàn)的xx類xx個問題中已有xx個解決到位，調研成果轉化率達xx%。在調研的基礎上，市委主要負責人以“踐行初心使命”為題，帶頭為全體黨員干部講專題黨課，其他班子成員到分管部門和聯(lián)系單位講專題黨課xx場。
（四）緊抓檢視問題，堅持深挖細查，做到刀刃向內(nèi)、自我革命。以正視問題的自覺和刀刃向內(nèi)的勇氣，找準差距不足，深刻剖析根源，為整改落實提供精準靶向。一是拓寬渠道廣泛征求意見。堅持開門搞教育，采取個別訪談、召開座談會、設立意見箱、發(fā)放征求意見表、新媒體留言等多種方式，共征集服務對象、基層黨員群眾意見建議xxx條。二是檢視反思深挖問題根源。x月xx日，召開檢視問題專題會，班子成員結合征求意見情況，堅持把自己擺進去、把職責擺進去、把工作擺進去，著重從思想、政治、作風、能力、廉政五個方面進行深刻剖析，進一步明確了整改方向和重點。三是嚴格對照黨章黨規(guī)找差距。召開對照黨章黨規(guī)找差距專題會議，組織黨員干部在深入學習黨章和《準則》《條例》的基礎上，按照習近平總書記關于“四個對照”、“四個找一找”的要求，緊扣“18個是否”逐一對照檢查，共查擺問題xxx個，并將其列入問題清單和整改臺賬。
（五）緊推整改整治，堅持真抓真改，做到即知即改、立行立改。堅持把“改”字貫穿始終，認真抓好8個方面突出問題專項整治，結合學習調研發(fā)現(xiàn)的問題以及檢視出的問題，進一步確定整治重點、明確整治責任，真刀真槍解決問題。圍繞整治貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨中央決策部署不力問題，對習近平總書記對民生工作重要指示批示進行認真梳理、推動落實。稿子鋪微信公眾號整理，目前，共梳理出xx項，其中有x項已完成整改，其余xx項長期堅持整改。圍繞整治干事創(chuàng)業(yè)精氣神不夠問題，將政治生態(tài)建設考核、年度考核、目標考評結果作為干部調整使用的重要依據(jù)，一次性免職x名不稱職干部。圍繞整治違反中央八項規(guī)定精神問題，開展監(jiān)督檢查x輪，查處問題xx個，處理黨員干部xx人。圍繞整治形式主義、官僚主義問題，深入貫徹落實習近平總書記關于堅決整治形式主義、官僚主義的一系列重要指示精神，出臺專項整治方案。圍繞整治領導干部配偶、子女及其配偶違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)問題，結合電子廉政檔案系統(tǒng)，全面完成排查工作，共發(fā)現(xiàn)問題x個，均已完成整改。圍繞整治對群眾關心的利益問題漠然處之問題，拓寬群眾訴求渠道，認真簽批處理信訪件，從主要領導做起主動接訪，涉及我單位的有理訪全部化解。圍繞整治基層黨組織軟弱渙散問題，把基層黨組織建設作為“頭號工程”，出臺并落實《加強基層黨建xx項重點工作的意見》，使基層黨組織政治功能實現(xiàn)了新的提升。圍繞整治涉黑涉惡問題，嚴格落實行業(yè)部門工作責任，對本系統(tǒng)涉黑涉惡問題進行排查，累計發(fā)現(xiàn)問題x個，均已移交有關部門。
（一）聚焦理論學習有收獲，進一步提高了黨員干部理論素養(yǎng)。這次主題教育，把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為主線，通過強讀強記、常學常新，黨員干部對黨的創(chuàng)新理論有了更深的理解和領悟。大家普遍反映，通過學習教育，進一步認清了差距、明確了方向、找到了路徑，推動學習成果轉化為具體實踐的自覺性主動性進一步增強。
（二）聚焦思想政治受洗禮，進一步堅定了黨員干部理想信念。這次主題教育，通過深入學習習近平總書記重要講話和重要指示批示精神，黨員干部對貫穿其中的堅定信仰信念、鮮明人民立場、強烈歷史擔當?shù)扔辛烁鼮樯钊氲睦斫夂桶盐?。稿子鋪微信公眾號整理，大家普遍表示，要進一步樹牢“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，更加自覺地在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。
（三）聚焦干事創(chuàng)業(yè)敢擔當，進一步激發(fā)了黨員干部履責熱情。這次主題教育，黨員干部堅持在學深悟透中汲取擔當“源動力”，在調查研究中找準擔當主攻方向，在對標習近平新時代中國特色社會主義思想中反思擔當差距，在整改落實中體現(xiàn)擔當責任，有力推動問題一個一個解決。大家普遍表示，要進一步錘煉政治品格，提高擔當本領，以擔當踐行初心使命，真正把干事創(chuàng)業(yè)的熱情轉化為攻堅克難的實際行動。
（四）聚焦為民服務解難題，進一步強化了黨員干部宗旨意識。這次主題教育，一大批困擾人民群眾的操心事、煩心事、揪心事得到有效解決。大家普遍反映，看到主題教育能夠真刀真槍解決問題，自己受到很大觸動，今后工作中將把群眾觀點、群眾路線深深植根于思想中、落實到行動上，著力解決群眾最關心最現(xiàn)實的利益問題，不斷增強人民群眾對黨的信任和信心。
（五）聚焦清正廉潔作表率，進一步增強了黨員干部斗爭精神。這次主題教育，深入開展以案釋紀、以案說法、以案為鑒警示教育，教育黨員干部嚴守底線、不越紅線，汲取教訓、警鐘長鳴。大家普遍認為，要保持政治本色，知敬畏、存戒懼、守底線，堅持公正用權、依法用權、為民用權、廉潔用權，努力營造風清氣正的政治生態(tài)。
（一）推進主題教育，必須聚焦主線。聚焦學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想這條主線，深學細悟、細照篤行，確保主題教育不“走神”、不“散光”。稿子鋪微信公眾號整理，實踐證明，習近平新時代中國特色社會主義思想是做好一切工作的根本遵循，必須作為主線貫穿主題教育始終，引導黨員干部不斷筑牢信仰之基、補足精神之鈣、把穩(wěn)思想之舵。
（二）推進主題教育，必須以上率下。班子成員率先垂范，帶頭學習、帶頭調研、帶頭檢視、帶頭整改，為黨員干部樹立了標桿。實踐證明，開展主題教育，必須抓住關鍵少數(shù)，一級做給一級看、一級帶著一級干，才能把壓力傳導下去，把積極性調動起來，推動主題教育深入開展。
（三）推進主題教育，必須瞄準問題。始終突出問題導向，做到學習帶著問題、調研找準問題、檢視剖析問題、整改解決問題，推動了一批重點難點問題得到初步解決。實踐證明，開展主題教育，必須要有正視問題的自覺，堅持真改、深改、實改，才能保證主題教育真正取得實效。
（四）推進主題教育，必須統(tǒng)籌兼顧。堅持統(tǒng)籌謀劃，把四項重點措施以及組織實施、督導考核貫通起來、統(tǒng)籌推進；把主題教育與推動發(fā)展等重點工作落實緊密結合，做到兩手抓、兩不誤。稿子鋪微信公眾號整理，實踐證明，開展主題教育，必須科學謀劃，統(tǒng)籌推進，做到系統(tǒng)抓、兩手抓、整體抓，是取得更大成效的有效方法。
總結主題教育開展情況，雖然整體上較為順利，但對照上級要求、群眾期望和發(fā)展需要還有一定不足。主要表現(xiàn)在：一是帶著問題學、帶著聯(lián)系實際學、學用結合不夠；二是推動調研成果轉化力度還需要進一步加強；三是重視抓短期整改，對中長期整改深入研究不夠。下步工作中，我們將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持問題導向、目標導向和成果導向相統(tǒng)一，持續(xù)抓好學習教育、調查研究、檢視問題和整改落實，不斷鞏固擴大主題教育成果。
一是學習教育再加溫。堅持把習近平新時代中國特色社會主義思想當作根本指引，抓緊研究制定學習常態(tài)化長效化機制，通過定期召開理論中心組學習會議、學習研討交流會議、讀書班等方式，統(tǒng)籌推進集體學習與個人自學，促進學思踐悟、付諸行動。稿子鋪微信公眾號整理，繼續(xù)選樹一批先進典型，定期組織開展學習先進典型活動，用身邊典型的力量增強學習教育的吸引力和說服力。計劃年底前再開展一次參觀紅色文化基地活動，教育引導黨員干部弘揚革命傳統(tǒng)和優(yōu)良作風，爭做新時代合格的黨員干部。
二是調查研究再加力。嚴格執(zhí)行“每周下基層不少于1天”的工作要求，建立健全調查成果會商、交流機制，不斷提高決策科學化水平。堅決打通調研成果轉化的“最后一公里”，既加速推動第一批主題教育調研成果轉化，又探索建立調研督導、考核機制，確保黨員干部用心、用情調研，形成高質量調研報告。稿子鋪微信公眾號整理，計劃年底前再開展一輪講黨課活動，主要領導帶頭為全單位講黨課，班子成員到分管部門和聯(lián)系單位講黨課，黨員干部通過微黨課分享學習、調研心得體會。
三是檢視問題再加壓。探索建立與群眾共同檢視問題的有效機制，依托微信公眾號設立征集意見建議專欄，廣泛聽取群眾意見建議。深入解放思想，分批次組織黨員干部召開解放思想專題會議，不斷查找思想觀念、體制機制等方面的問題，使解放思想的過程轉化為檢視問題、改進工作的過程。結合“三會一課”，計劃年底前召開一次檢視問題匯報會，一方面聽取主題教育檢視問題整改匯報，另一方面再次組織黨員干部對照《黨章》《準則》《條例》等，自我檢視問題，自我整改提高。
四是整改落實再加碼。把“改”字貫穿始終，對主題教育期間發(fā)現(xiàn)的問題，能立即整改的立即整改；需要長期整改的，制定整改方案,狠抓整改落實。成立整改落實專項督導組，班子成員帶頭整改的同時，牽頭督促分管領域認真整改，讓問題件件有整改、事事有落實。加快推進制度建設，圍繞已整改完整的問題，探索通過制度固化成果，實現(xiàn)“解決一個問題，就建立一個制度；建立一個制度，就規(guī)范一類問題”。聚焦8個方面突出問題，狠抓專項整治，細化完善問題清單，和整改落實方案，倒排工期、掛賬銷號。計劃年底前召開一次整改落實推進會議，聽取整改落實和專項整治匯報，及時解決突出問題。
公司治理情況及報告篇二
20xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的'最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
公司治理情況及報告篇三
公司自xx年上市以來，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障。
公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改；
根據(jù)公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善；
（1）公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告；
（2）公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下：
股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數(shù)和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面：公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產(chǎn)，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金。控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易。控股股東提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度方面：公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求，制定了各項內(nèi)控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行；公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面：公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改
根據(jù)公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（xx年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》，公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告。
通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內(nèi)部控制制度。
3，公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：
1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面：
（1）在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網(wǎng)站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層。
（2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄?？紤]逐步設立股東數(shù)據(jù)庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。
2，公司對企業(yè)文化建設非常重視，將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關于企業(yè)文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業(yè)文化進行整合，結合公司現(xiàn)狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告。其中對企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：
（1）企業(yè)精神：團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新
（2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。
（3）經(jīng)營理念：信譽恒一，服務第一，品質如一。
（4）二十六條服務理念。
（5）核心服務理念：百分之百為大家。
（6）企業(yè)生命線：誠信。
（7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。
3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發(fā)工資，凈資產(chǎn)收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經(jīng)營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
不存在需要說明的其他事項。
公司治理情況及報告篇四
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
(二)"三會"制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的`董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
(四)積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
(一)董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
(二)公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
(三)公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在20xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在20xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在20xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等)。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇五
自在xx上市以來，公司一直在努力完善內(nèi)部治理結構，提高治理水平。根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關法律法規(guī)，結合公司實際情況，公司逐步建立了嚴格的股東會、董事會和監(jiān)事會三次會議運行制度，明確的決策授權制度。同時，公司還加強了各項內(nèi)部制度建設，為公司內(nèi)部控制和治理提供了基本的制度保障。
公司治理普遍規(guī)范，但仍存在以下問題:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》進行完整修訂；
根據(jù)公司實際情況，公司在xx年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。公司將在情況明朗后全面修改公司章程，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些制度需要修改和完善；
(1)公司需要對內(nèi)部控制制度進行全面評價，并形成自我評價報告；
(2)公司需要制定《募集資金管理辦法》。
3.股權分置改革尚未完成。
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據(jù)公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
為了全面、簡潔地向投資者揭示公司的治理結構，使投資者對公司治理有更全面的了解，公司對治理情況進行了自查，并起草了本治理報告。針對上述問題，公司制定了整改方案，并在上交所網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公布了自查報告全文。衷心希望投資者對公司治理提出有價值的建議，推動公司提高治理水平，以更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展回報投資者。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定要求，不斷完善獨立經(jīng)營、相互制衡的股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層的公司治理結構。
股東會:股東會是公司的最高權力機構，依照有關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守有關表決事項和表決程序的規(guī)定。公司歷次股東會的召集和召開均有律師在場見證，并出具股東會合法性和合規(guī)性的法律意見書。
董事和董事會:公司有9名董事，其中獨立董事3名。董事會的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司全體董事可以認真負責地出席股東大會和董事會，并可以在會前主動調查。獲取作出決議所需的資料和材料，認真審閱所有提案，為股東會和董事會的重要決策做好充分準備。能夠積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規(guī)，了解董事的權利、義務和責任。
監(jiān)事和監(jiān)事會:公司有5名監(jiān)事，其中員工監(jiān)事2名。監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事可以認真履行職責，以對股東負責的態(tài)度，監(jiān)督公司財務的合法性和合規(guī)性以及公司董事和高級管理人員履行職責的情況。
與控股股東的關系:公司與控股股東嚴格執(zhí)行“五分開”，公司與控股股東基本實現(xiàn)了人事、資產(chǎn)、財務分離，組織與業(yè)務獨立，會計獨立，責任與風險獨立。公司未向控股股東、控股子公司和關聯(lián)企業(yè)提供擔?；蛸Y金?？毓晒蓶|和其他關聯(lián)企業(yè)沒有被擠出。挪用公司資金。公司積極采取措施，減少公司與其控股股東及關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易。控股股東提出并保證認真履行股東職責，保證在人員、資產(chǎn)、財務上與公司分離，在組織和業(yè)務上獨立，不超越公司股東大會，董事會直接或間接干預公司重大決策和依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不以資產(chǎn)重組的方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度:公司根據(jù)政策要求和自身業(yè)務需要制定了各種內(nèi)部控制制度，并得到了很好的實施。公司制定了《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作規(guī)則》，使總經(jīng)理在股東會、董事會和監(jiān)事會的運作中嚴格遵循上述規(guī)則。公司建立了覆蓋公司所有運營環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理體系；公司明確了各部門和崗位的目標、職責和權限，建立了相關部門和崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露:公司指定《中國證券報》和《上海證券報》作為信息披露的報紙，嚴格按照法律法規(guī)和公司章程的要求，真實、準確、完整、及時地披露信息，并積極、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者的決策產(chǎn)生重大影響的信息，確保所有股東平等獲取信息。
績效評價和激勵約束機制:公司建立了公平透明的高級管理人員績效評價標準和激勵約束機制，并逐步完善。因為公司沒有完成股權分置改革，所以無法實施有效的期權激勵。
利益相關者:公司可以充分尊重和維護利益相關者的合法權益，實現(xiàn)股東、員工和社會利益的協(xié)調和平衡，共同促進公司的持續(xù)健康發(fā)展。
三、公司治理存在的問題及原因
根據(jù)上市公司的要求，公司制定了相對完善合理的內(nèi)部控制制度，得到了有效的遵守和實施，公司治理普遍規(guī)范。但是，針對公司這幾年工作中出現(xiàn)的問題，需要在以下幾個方面進行改進:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》進行全面修訂
根據(jù)公司實際情況，公司在xx年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。主要原因是公司股東未就股權分置改革方案達成一致，公司股權分置改革工作未完成。公司的股權結構，選舉董事和監(jiān)事時是否采用累積投票制，董事會的權限設置和管理層水平仍然存在不確定性。公司希望在情況明朗后全面修改章程。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后，將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進
目前，公司已經(jīng)建立了比較完善的內(nèi)部控制制度。但與上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》相比，公司還需要對內(nèi)部控制制度進行全面評估，形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成內(nèi)部控制制度的檢查和監(jiān)督，并做出自我評估報告。
通過本次自查，發(fā)現(xiàn)公司未制定《募集資金管理制度》。公司財務部和董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立公司募集資金儲存、使用和管理的內(nèi)部控制制度。
3.公司股權分置改革尚未完成
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據(jù)公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
四.整改措施、整改時間及責任人
公司的規(guī)范化治理是一個逐步持續(xù)改進的過程。鑒于此次治理自查的結果，我公司近期主要關注以下問題:
待情況明朗后，再全面修改章程。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
第五，獨特的公司治理實踐
1.公司積極開展投資者關系管理，制定了《投資者關系管理系統(tǒng)》。明確投資者關系管理事務第一負責人是公司董事長，董事會秘書是公司投資者關系管理事務的業(yè)務總監(jiān)，董事會辦公室是公司投資者關系管理的職能部門。具體來說，有以下幾個方面:
(一)公司網(wǎng)站已設立投資者關系欄目，并設立信息披露、公司治理、會議事項等子欄目。該網(wǎng)站還設立了一個投資者論壇，為投資者之間以及投資者與公司之間提供一個交流平臺。安排專人及時解答投資人關心的問題，收集部分問題提交公司管理層。
(2)積極認真地接聽投資者的電話。隨著百貨行業(yè)越來越受到市場的青睞，機構投資者的研究要求也隨之提高。公司會積極接收他們，希望公司能從投資者那里獲得更多的信息。耐心回復電話咨詢股東，做好通話記錄。考慮逐步建立股東數(shù)據(jù)庫，為公司全股流通的管理打好基礎。
2.公司高度重視企業(yè)文化建設，將企業(yè)文化建設提升到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。在企業(yè)文化建設方面，公司主要做了三項工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化，發(fā)現(xiàn)了“優(yōu)秀基因”；二是設計了公司的核心概念體系。三是整合企業(yè)文化，根據(jù)公司現(xiàn)狀實施和調整設計的核心概念體系。結合以上三方面工作，公司形成了企業(yè)文化建設專題報告，列舉了企業(yè)精神、公司宗旨和核心服務理念，具體如下:
(1)創(chuàng)業(yè)精神:團結、創(chuàng)業(yè)、求實和創(chuàng)新
(2)公司宗旨:以“一流的設施、一流的服務、一流的管理”滿足不同層次各界消費者的需求，努力把公司建設成為多層次、多功能、全方位、現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和員工謀福利。(1992)
(3)經(jīng)營理念:一貫的信譽，服務第一，質量一致(1995)
(4)二十六個服務概念(1997)
(5)核心服務理念:人人100%(1997)
(6)《企業(yè)生命線:誠信》(1998)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌、服務品牌、員工品牌、商品品牌(xx年)
3.公司建立了合理的績效考核體系，從公司管理層到基層都有相應的員工考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，與員工人均工資、凈資產(chǎn)收益率、利潤指標完成情況掛鉤，由董事會根據(jù)高級管理人員考核結果進行分配。董事會薪酬與考核委員會具體負責公司高級管理人員的考核。對于每個分公司的員工，都有相應的運營指標和其他指標。年底，各部門綜合考核后發(fā)放工資。
不及物動詞其他需要說明的事項
沒有其他需要說明的事項。
公司治理情況及報告篇六
黨員干部中深入開展了“不忘初心、牢記使命”主題教育活動。黨支部學習“太行精神”“呂梁精神”，憶黨史、學黨章、重溫入黨誓詞，再望奮斗歷程，重新檢視自身存在的問題，堅定黨和人民事業(yè)奮斗到底的決心推進主題教育活動的深入開展，通過精心組織，扎實推進，認真做好各階段工作，圓滿地完成了活動各項內(nèi)容，取得了一定實效?，F(xiàn)將活動總結如下：
(一)認真學習領會，準確把握要求，加強主題教育活動的動員部署。
1.認真學習習近平總書記十九大報告精神?！安煌跣?，牢記使命，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗?！边@是中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會的主題。不忘初心，方得始終。中國共產(chǎn)黨人的初心和使命，就是為中國人民謀幸福，為中華民族謀復興。這個初心和使命是激勵中國共產(chǎn)黨人不斷前進的根本動力。活動前黨支部集體重溫十九大主題內(nèi)容，為開展主題教育活動提前做好準備。
2制定活動實施方案。根據(jù)我支部實際，制定主題教育活動實施方案，充分認識開展主題教育活動的重要性和必要性，明確了活動的總體要求、主要內(nèi)容和步驟，提出了具體的組織領導措施，有條不紊地推進各個階段的工作。
(二)加強組織領導，健全工作機制，推進主題教育活動的有序開展。
1.成立主題教育活動領導小組及其辦公室。為加強對主題教育活動的組織領導，某某黨支部成立了活動領導小組及其辦公室。領導小組由某某某某同志擔任組長，統(tǒng)籌主題教育活動的開展;領導小組辦公室掛靠黨支部工作部，負責活動的組織實施，加強對活動開展情況的督促、檢查與指導。
2.明確活動工作思路。為有效提高主題教育活動的覆蓋面與深入度，我公司明確了“先黨內(nèi)后黨外、先領導干部后職工群眾”的工作思路，重點加強黨員領導干部的教育工作，并通過活動取得的成效吸引職工群眾參與到主題教育活動中來，擴大了活動的廣度與深度。
(三)深入開展學習，加大宣傳力度，營造主題教育活動的良好氛圍
1.開辟主題教育活動專欄。利用某某崗led顯示屏滾動播放“不忘初心、牢記使命”宣傳內(nèi)容，充分利用qq、微信公眾平臺等宣傳陣地，開展每日問答活動，加強支部成員對主題教育等主要內(nèi)容學習掌握。
2.組織觀看專題教育片。先后組織全公司觀看《右玉和她的縣委書記們》等專題視頻。通過視頻，黨員干部進一步深刻理解了牢記黨的宗旨、加強黨性修養(yǎng)、自覺遵紀守法的重要性，一致表示，要認真學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，銳意進取，埋頭苦干，為實現(xiàn)黨的十九大確定的目標任務而奮斗。
(四)創(chuàng)新活動載體，開展特色活動，促進主題教育活動的不斷深化。
1.重溫革命歷史，開展革命傳統(tǒng)教育。組織黨員干部學習“太行精神”、“呂梁精神”“右玉精神”。并組織全體黨員及科級干部簽訂《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》承諾書，參加“晉煤集團慶祝建國70周年我和我的祖國歌詠比賽”通過思想教育，黨員同志們進一步增強了宗旨意識、黨性修養(yǎng)和紀律觀念，紛紛表示要堅定不移用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐，不忘初心、牢記使命，銳意進取、埋頭苦干，以扎實工作為集團公司貢獻更大智慧和力量。
2.緊密聯(lián)系工作實際，切實搞好線上學習教育。我支部為基層黨支部，黨員干部經(jīng)常在轄區(qū)最前沿站崗執(zhí)勤疏導交通，學習時間不宜統(tǒng)一。針對這一特點，我支部積極開展線上主題教育活動。利用微信、qq等媒介積極開展線上小范圍的集中學習，黨員堅持上網(wǎng)查閱資料認真自學。黨支部通過各種媒介平臺等傳輸學習資料，通過多種渠道想方設法，加強對黨員學習的檢查指導，并把主題教育活動與十九大精神結合起來，與交管業(yè)務結合起來，從而激發(fā)了黨員干部員工參加主題教育活動積極性。
3.個人學習。全體黨員重點學習了《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》等內(nèi)容，做好政治理論學習筆記，進一步提高了思想認識。
公司治理情況及報告篇七
根據(jù)中央主題教育領導小組《關于做好第一批“不忘初心、牢記使命”主題教育評估工作的通知》要求，局黨組按照主題教育評估內(nèi)容扎實開展了自查評估，現(xiàn)將請自查評估情況匯報如下。
1.堅持讀原著學原文悟原理。把習近平新時代中國特色社會主義思想作為主題教育的主線，在學懂弄通做實上下功夫。組織黨員干部原原本本學習黨章、十九大報告，學習《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》《習近平關于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》《中共共產(chǎn)黨黨內(nèi)法規(guī)匯編》等規(guī)定書籍，學習習近平總書記對x工作的重要指示批示精神，及時跟進學習習近平總書記最新重要講話精神。兩級理論學習中心組帶頭認真開展學習，深學細悟，深入開展研討。各單位、各部門堅持以自學為主，同時采取集中學習、讀書班、組織生活日(黨日)政治理論學習等形式抓好學習，夯實學習基礎。
2.開展集中學習研討。局黨組成員、局機關司局級干部、局屬單位分黨組(黨委)領導班子成員，在局機關集中一周時間開展學習研討。局黨組成員、副局長xx同志作開班動員暨專題黨課。局黨組理論學習中心組召開擴大學習會，帶頭深入開展專題研討，集中研討將自學、講座、研討、交流相結合，將集中學習與革命傳統(tǒng)教育、先進典型教育相結合，將規(guī)定動作與自選動作相結合，堅持領導帶頭、上下聯(lián)動、同頻共振。重點圍繞xx個專題深入開展交流研討。同時，局機關和局屬各單位處級干部圍繞確定的xx個專題進行研討交流。
3.豐富學習教育形式。組織x期xx大講堂，結合“xx”活動組織形勢政策教育，邀請xx進行革命傳統(tǒng)教育;召開“兩優(yōu)一先”表彰大會及先進事跡報告會進行先進典型教育。局黨組帶頭開展主題黨日活動，7月1日到xx參觀“xx”展室，觀看“xx”宣傳片，學習“xx”xx組典型事跡，尋根紅色基因和xx優(yōu)良傳統(tǒng)。各級黨組織赴xx等地就近開展主題黨日活動。主題教育期間，共開展革命傳統(tǒng)教育xx次，警示教育xx次。
1.堅持問題導向深入調查研究。按照主題教育要求，認真制定調研方案。聚焦貫徹黨中央重大決策部署、x行業(yè)發(fā)展的重點問題、群眾反映突出的熱點問題、全局黨的建設面臨的突出矛盾，堅持問題導向，切實把調查研究與履職盡責、完成黨中央部署的任務和當前正在做的事情結合起來。在調研中緊盯問題，摸清實情，分析癥結，提出了解決問題、改進工作的思路和辦法措施。
2.注重從實際出發(fā)調查研究。緊密結合履職實際，局黨組成員帶頭分別圍繞xx個課題進行調研。親自帶隊赴xx進行現(xiàn)場調研，采取“點”“線”“面”結合，赴xx等地，針對xxx干部職工思想動態(tài)和意識形態(tài)領域建設到基層調研，及時了解掌握干部職工思想動態(tài)。針對xxx干部隊伍建設情況進行調研，對基層反映的問題進行了全面梳理，就如何解決分別召開了x次座談會，聽取了相關意見建議。局屬各單位結合各自實際，分別制定了調研方案，領導班子成員帶頭赴x企業(yè)和有關單位開展調研。主題教育期間，局黨組成員圍繞xx個課題，深入xx單位部門開展調研，局屬各單位結合自身實際，開展調研課題xx個。
3.講好專題黨課。在學習調研的基礎上，各級領導班子成員認真撰寫黨課提綱，為黨員干部講授黨課。局黨組成員圍繞x個專題講授黨課x次，局屬各單位和機關各部門講授黨課xx次。
1.廣泛聽取意見建議。主題教育一開始，局黨組就研究確定了xx條存量問題;利用第一輪巡回指導，通過談話、問卷、座談收集梳理了各地區(qū)x監(jiān)管局、各事業(yè)單位對局黨組和主題教育開展的xx條意見建議;通過集中學習研討，征集了機關司局級干部、地區(qū)x監(jiān)管局和事業(yè)單位領導班子成員對局黨組的xx條意見建議;在局機關設置意見箱，公布意見征集電子郵箱、電話、傳真，廣泛征集廣大黨員群眾意見;突出為民服務解難題的主題教育目標，專門向xx服務對象單位發(fā)函征求征求對局黨組及黨組成員的意見建議。主題教育期間共收集局黨組意見建議xx條，黨組成員意見建議xx條。
2.自覺對標對表查擺問題。在學習調研和征求意見的基礎上，局黨組帶頭堅持高標準、嚴要求，把自己擺進去、把工作擺進去、把職責擺進去，把問題查出來、把癥結找出來、把方案提出來，對照x個要求，重點查找x個方面差距的基礎上，對照黨章黨規(guī)找差距，進一步細化問題清單，從思想、政治、作風、能力、廉政方面全面檢視，不留死角。
3.深刻剖析反思。主題教育期間，針對局黨組征得各類意見，經(jīng)梳理匯總為xx類xx條。梳理分析了十八大以來習近平總書記對x系統(tǒng)作出的重要指示批示落實情況，逐條分析貫徹落實情況。召開局機關支部書記會議，就“干事創(chuàng)業(yè)敢擔當”“為民服務解難題”，深入查找在履職擔當方面存在的問題。局黨組召開xx次會議，對問題進行梳理匯總分析，分類制定推進計劃，列出清單，認領問題，深入剖析癥結，深刻反思原因，逐條逐項制定整改措施。
1.堅持立行立改。把“改”字貫穿主題教育始終。對照查擺出的問題清單，能立即整改的問題，做到立行立改，短期內(nèi)難以解決的問題，研究提出整改措施和辦法，逐步推動解決。在認真抓好學習、提升思想認識的基礎上，從解決存量問題出發(fā)，針對擬解決的xx個主要問題清單，由綜合司進行督辦，局黨組及時聽取解決問題進度匯報，協(xié)調解決推進中的各種困難，分清問題性質，對主題教育期間能夠解決的堅決即知即改。針對“理論學習方式單一”的問題，充分聽取相關部門和黨員干部的意見建議，靈活學習形式方法，以先進事跡報告會和專家輔導授課的形式，開展先進典型教育和革命傳統(tǒng)教育，采取集中自學、分組研討與集中交流相結合的形式，有效提高集中學習研討的質量和效果。在解決“形式主義、官僚主義方面”，嚴格執(zhí)行《關于實施解決形式主義突出問題為基層減負具體措施的通知》，上半年發(fā)文數(shù)量在國辦控制數(shù)量指標xx件之內(nèi)，減少會議xx個，壓縮xx%;將上半年全面從嚴治黨工作會議、上半年工作會議、上半年x安全情況通報會議，三會合一召開，壓縮會議數(shù)量、提高會議效率。
2.突出重點整改。局黨組帶頭聚焦總目標，認真研究制定《中共xxx黨組“不忘初心、牢記使命”主題教育專項整治實施方案》，深入查找、重點對照8個專項整治問題，列出問題清單，進一步強化宗旨意識，從政治站位上找差距，從思想深處找根源，從工作落實上找不足，從責任擔當上找缺失。集中開展形式主義、官僚主義問題治理，對調研發(fā)現(xiàn)的重點問題、群眾反映強烈的問題和專項整治的問題列出清單、建立臺賬，逐條研究制定具體的解決辦法和整改方案，有序有力抓整改，確保整改到位，見到實效。截至x月底，已整改問題xx個，其余的xx個問題已拿出整改措施，將按計劃進行整改。
3.高標準開好專題民主生活會。局黨組把“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會作為主題教育的重要內(nèi)容，作為一次嚴肅的政治體檢，高度重視、精心籌備、認真制定《“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會的實施方案》。會前，采取廣泛征集意見，深入交心談心，深入查擺問題并撰寫檢視剖析材料，為高質量的召開民主生活會夯實基礎。按照規(guī)定內(nèi)容，認真學習領會習近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議、中央政治局第十五次集體學習、中央和國家機關黨的建設工作會議和在內(nèi)蒙古考察并指導開展“不忘初心、牢記使命”主題教育時的重要講話，學習貫徹習近平總書記對x工作的重要指示批示精神和黨中央決策部署等內(nèi)容,進一步提高認識，打牢了開好專題民主生活會的思想基礎。
1.高度重視，精心動員部署。按照黨中央的統(tǒng)一部署，xx，啟動“不忘初心、牢記使命”主題教育，迅速成立“不忘初心、牢記使命”主題教育領導小組，由主持工作的局黨組成員任組長，其他黨組成員任副組長，有關職能部門主要負責同志為組員，下設領導小組辦公室，組建xx個巡回指導組。建立定期會議制度，及時研究主題教育的重點工作和工作推進中的重要問題，并作出部署安排。專題研究制定《中共xxx黨組關于在全局開展“不忘初心、牢記使命”主題教育實施方案》，及時召開“不忘初心、牢記使命”主題教育動員部署會議，對主題教育作出部署，明確了“學習教育、調查研究、檢視問題、整改落實”xx項具體任務，全局各級黨組織也相應成立工作機構，并召開動員會，制定主題教育推進計劃。確保主題教育高起點進入，切實做到規(guī)定動作不走樣，自選動作有創(chuàng)新。
2.壓實責任，加強督促指導。強化責任落實，局主題教育領導小組充分發(fā)揮牽頭抓總作用，各分黨組(黨委)堅決扛起主體責任，主要負責同志切實擔負起第一責任人責任，班子成員積極履行“一崗雙責”，密切配合、協(xié)同推進主題教育工作。局黨組成員親自掛帥督導，xx個巡回督導組把督促指導與調查研究、檢視問題、推動整改落實有機結合起來，在督促指導中采取實地抽查、談心談話、信息反饋等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題和了解掌握情況，既幫助被指導單位解決主題教育推進過程中的困難、廣泛征集意見建議，又及時糾正工作推進中的認識誤區(qū)和工作偏差，確保全局主題教育不偏不虛、落到實處，高質量推進。
3.廣泛宣傳，營造濃厚氛圍。5月31日，中央“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議召開后，局黨組第一時間傳達學習習近平總書記重要講話精神和工作會議的部署要求上來，把思想和行動統(tǒng)一到習近平總書記重要講話精神，進一步提高認識，全面深刻把握各項工作要求，抓好貫徹落實。各級黨組織提前謀劃、廣泛宣傳，充分利用網(wǎng)絡、櫥窗、手機等媒介開展多種形式宣傳，營造濃厚的活動氛圍，做到網(wǎng)絡上有專欄、櫥窗上有展示、手機里有短信、微信里有圖文。累計政務微信xx期;發(fā)稿xx余篇，專題講座xx場(次)。
在這次主題教育評估自查工作中，我們對照文件內(nèi)容全面進行評估自查，結合我局自身的實際情況，保證了主題教育評估自查工作中發(fā)現(xiàn)問題及時處理到位、整改到位，進一步促進和推動我局履職監(jiān)管工作的高質量發(fā)展。
公司治理情況及報告篇八
根據(jù)省委主題教育領導小組《關于做好第一批“不忘初心、牢記使命”主題教育評估工作的通知》精神，廳黨組緊扣評估教育內(nèi)容扎實開展了自查評估。經(jīng)綜合評價，自查評估為良好?，F(xiàn)將自查評估情況報告如下：
堅持把主題教育作為檢驗政治覺悟和工作能力的重大政治任務抓牢抓實，規(guī)定動作不打折，自選動作有特色，著力在專項整治和整改落實上下功夫，以良好的教育成效推動業(yè)務工作提質增效，努力為建設幸福美好新xxx提供可靠的保障和支撐。
(一)在“真學”上下功夫，把穩(wěn)思想之舵。堅持把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為重中之重，制定實施方案，研究細化學習教育安排，多形式、分層次、全覆蓋加強學習教育。一是班子成員帶頭學。舉辦為期一周的集中學習研討暨讀書班活動，廳班子成員帶頭領學重點篇目，組織開展形式多樣的學習教育活動，示范引領全廳黨員干部在讀原文上用心，在悟原理上聚力。廳黨組會議堅持逢會必學，廳黨組理論學習中心組學習會議開展學習研討，先后開展專題學習x次，帶頭先學一步、學深一層。二是支部組織持續(xù)學。黨支部和處級以上干部分別制定學習計劃，把規(guī)定篇目細化到每一天。支部堅持每周學習日集體學習，到幫扶村開展主題黨日活動和黨支部結對共建，到紅色教育基地接受革命傳統(tǒng)教育，督促黨員干部利用學習強國開展自學，推動學習教育往深里走、往心里走、往實里走。目前，各黨支部集體學習達xx多次。三是創(chuàng)新載體生動學。通過邀請專家專題輔導，觀看革命傳統(tǒng)、先進典型、警示教育片，拓寬學習渠道，增強學習教育感染力。通過在廳內(nèi)網(wǎng)設置主題教育專欄，制作宣傳展板和滾動視頻，編發(fā)進展情況簡報，組織年輕干部開展主題演講比賽，營造濃厚氛圍、提升學習實效。
(二)在“調研”上下功夫，找準發(fā)展方向。堅持問題導向和目標導向，結合推動中央、省委決策部署貫徹落實，著眼解決改革發(fā)展實際問題，緊扣貫徹落實中央生態(tài)環(huán)境保護政策，緊扣制約xx發(fā)展的“硬骨頭”，緊扣落實黨建責任夯實黨建基礎，緊扣解決群眾切身利益問題等，精心確定調研課題，采取“四不三深入”方式，不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待，深入基層一線、深入工作現(xiàn)場、深入職工群眾，扎實開展調查研究。廳領導班子帶頭召開調研成果交流會，圍繞職責分工和分管領域，結合深入基層調研情況，暢所欲言交流調研成果，針對8個調研課題中發(fā)現(xiàn)和查擺的廳系統(tǒng)黨的建設、改革發(fā)展、民生保障、脫貧攻堅等方面存在的xx項突出問題，分析產(chǎn)生問題的根源和癥結所在，研究提出了解決問題、改進工作的xx條建議與措施。為確保調研工作取得實效，壓茬推進調研成果的轉化應用，通過對調研發(fā)現(xiàn)的問題分門別類進行梳理，形成問題臺賬，明確責任領導、責任部門(單位)、責任人和整改時限，“對癥下藥、精準治療”，著力把調研成果轉化為解決群眾反映突出的熱點難點問題的有效舉措，轉化為應對和化解各類風險挑戰(zhàn)的有效舉措。
(三)在“找準”上下功夫，全面檢視問題。主題教育開展以來，我們堅持廣開言路、暢通渠道，通過請進來、走出去，上級點、自己查等多種方式檢視查找存在的問題。一是請進來征求意見建議。邀請xxx等xx部門相關負責人召開座談會，認真聽取各方面意見建議。對與會人員提出的加強基礎設施建設、保障基本民生投入等xx余條意見建議，進行現(xiàn)場解答，對需要研究解決的納入問題清單限期落實。同時，設立征求意見箱、梳理信訪及網(wǎng)上留言，多種渠道征求意見建議。二是充分運用巡視反饋和調研成果檢視問題。對照中央脫貧攻堅專項巡視、扶貧考核、掃黑除惡督導、省委巡視反饋的問題，認真梳理需要完善體制機制持續(xù)整改的事項，結合調查研究新發(fā)現(xiàn)的問題，分類匯總一并納入問題清單。三是對標對表自查問題。按照中央提出的“六個對照”要求，特別是對照黨章黨規(guī)，圍繞“18個是否”，班子成員和處級以上干部不怕出丑、不怕揭短，把自己擺進去、把職責擺進去、把工作擺進去，從思想、政治、作風、能力、廉政方面深入剖析不足和差距，一條一條梳理歸類，納入檢視問題清單，力求把問題找準找實，為整改落實打好基礎。
(四)在“做實”上下功夫，務求工作實效。堅持邊查邊改，立行立改，聚焦“為民服務解難題”目標，下大力解決本單位存在的突出問題和群眾反映強烈的熱點、難點問題，切實增強群眾的獲得感、幸福感、安全感。針對群眾關注的教育熱點問題，一方面全面規(guī)范各類進校園活動，建立清單管理制度，大幅精簡各類進校園活動，另一方面，推出入學報名更有序、學后托管更省心等xx項教育服務舉措;投入xx萬元建設黨政干部教育陣地，對現(xiàn)有的組工例會、宣傳會議、綜治例會等進行精簡，整合為每月黨群會議;走訪慰問生活困難黨員、離休干部、老黨員和老干部xx人，發(fā)放慰問金xx萬元;積極協(xié)調解決益民小區(qū)、利民街酒鋼職工保障性住房無法辦理不動產(chǎn)轉移登記手續(xù)問題;積極回應人民群眾日益增長的美好生活訴求，組織開展送戲下鄉(xiāng)、送書下鄉(xiāng)等“文化進萬家”惠民活動。與此同時，結合中央基層減負年要求，下功夫抓好檢視問題和整改落實。各級黨組織通過采取個別訪談、召開座談會、設立意見箱、發(fā)放征求意見表、網(wǎng)絡征詢等多種方式，共征求職工群眾意見建議xx條，梳理形成意見建議清單xx條，并全部專題研究制定了整改方案，明確了整改措施，壓實整改主體責任，集中攻堅、掛圖作戰(zhàn)，逐一抓好整改落實，努力實現(xiàn)補短板、堵漏洞、強基礎、增后勁的目標。
主題教育開展以來，廳領導班子著力聚焦根本任務，牢牢把握“十二字”總要求，緊扣五大目標，堅持四個“貫穿始終”，以優(yōu)良作風抓好主題教育各項工作落實，班子凝聚力、戰(zhàn)斗力進一步增強，政治建設、思想建設、組織建設、黨風廉政建設水平進一步提升，精神狀態(tài)和工作狀態(tài)進一步轉變，主題教育的成效在業(yè)務工作、黨建工作等方面開始顯現(xiàn)，為圓滿完成全年各項工作任務提供了強有力的組織保證。但是，經(jīng)過回頭審視，全面評估，還存在一些差距和不足。一是在學習的深度和效果上有差距。學習不夠深入，對習近平新時代中國特色社會主義思想“八個明確”基本內(nèi)容、“十四條堅持”基本方略不能全面深入理解，運用習近平新時代中國特色社會主義思想推動工作、指導實踐的能力不足。二是在為民服務解難題上有差距。受體制機制的制約，一些群眾期盼解決的老大難問題因為缺乏資金而沒有及時整改到位。比如，一些棚戶區(qū)房屋陳舊、結構簡陋、抗災性差，因財力有限，沒有及時改造。三是在全面檢視問題上有差距。檢視問題挖的不深，尤其是在原因剖析上，存在以問題代替原因的現(xiàn)象，沒有完全做到見人見事見思想，整改落實的措施還不夠具體，操作性還不強。四是在整改落實上有差距。全面從嚴治黨永遠在路上，主題教育暫告一段落并不意味結束，而是預示著我們處在一個新的起點上，新的問題還會出現(xiàn)，舊的問題也可能會反彈回潮，需要在鞏固深化上持續(xù)用力、久久為功。
下一步，廳黨組將繼續(xù)把主題教育作為一項重大政治任務，從增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的高度抓實抓好。一是堅持理論武裝不松勁。進一步增強學習自學性和緊迫性，一方面堅持“溫故而知新”，重溫原有所學，鞏固深化思想認識;另一方面跟進學習習近平總書記最新重要講話精神，強學強記，常學常新，真正做到學有所悟、學有所獲、學有所成。二是堅持整改落實不松勁。在主題教育期間已經(jīng)解決的，抓好鞏固提高;尚未解決的，按照進度時限緊盯不放，拿出過硬措施持續(xù)整治，做到問題不解決不松勁、解決不徹底不放手、群眾不認可不罷休;需要建立健全制度的，要抓緊制定完善，形成常態(tài)。
公司治理情況及報告篇九
公司自1994年上市以來，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障。
一、公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題:
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(20xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實際情況，公司已在20xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
二，公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面:公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數(shù)和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行“五分開”，公司與控股股東基本上實行了人員，資產(chǎn)，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金。控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易?？毓晒蓶|提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求，制定了各項內(nèi)控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露方面:公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三，公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進。
公司治理情況及報告篇十
公司治理是一個廣泛的概念，涉及到公司內(nèi)部及與外部的各類關系。作為一名管理學專業(yè)的學生，在學習企業(yè)管理理論時，公司治理一直是一個非常重要的課題。最近在學習公司治理理論時，對其內(nèi)容進行了一些深入的思考和研究，得出了一些啟發(fā)性的結論。本文將按照五段式的結構介紹我的一些心得與體會。
第一段：公司治理的重要性
公司治理是指以有效、公正和透明的方式運營和控制公司的過程。有效的公司治理與公司的長期成功密切相關。公司治理不僅對公司的股東、管理層和員工有影響，還涉及到與公司有關的各類利益相關方。良好的公司治理有助于提升公司的聲譽和信任度，束縛管理層的權力，防止公司內(nèi)部和外部的各類風險，降低公司的成本，獲取更多的融資渠道，同時也可以提升員工的忠誠度和士氣。
第二段：公司治理的原則與結構
我認為，要實現(xiàn)有效的公司治理，必須基于以下原則：透明、問責、責任、公正、負責和合規(guī)。這些原則可以構成一個完整的公司治理框架。而要實現(xiàn)這些原則，還需要建立一個關于公司內(nèi)部和與外部的各類關系的結構。這個結構包括以下主要方面：股東權力結構、監(jiān)事會、董事會、高級管理層和外部審計及法律服務機構。這些機構和職能之間的相互制約和協(xié)作可以切實保護股東的權益，提高管理層的決策質量和能力，構建一個開放透明的公司治理體系。
第三段：現(xiàn)實中的公司治理問題
雖然公司治理的理論完備，但實際情況中也存在一些問題。以我個人經(jīng)驗和了解來看，公司治理問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1、股東權力過于分散，股東之間缺乏有效的溝通和協(xié)作機制；2、董事會、監(jiān)事會和高級管理層之間、董事會內(nèi)部和董事會與股東之間的相互制約和協(xié)作不夠；3、外部審計和法律服務機構存在缺陷，審核、監(jiān)管和訴訟合力不足等等。這些問題嚴重影響了公司的穩(wěn)定性和發(fā)展。
第四段：改善公司治理的途徑
為了改善現(xiàn)實中的公司治理問題，我認為有以下幾個途徑可以考慮：1、完善公司治理結構體系，優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)督機制；2、加強外部監(jiān)管和評估機制，提高審計和法律服務的質量和水平；3、注重股東文化建設，促進內(nèi)部團結和溝通，保護股東權益；4、加強對管理和監(jiān)督人員的培訓和考核，提高公司治理的質量和能力。
第五段：結論與展望
公司治理是一個復雜而必要的話題，對于我這樣的管理學專業(yè)學生來說，學習、理解和運用公司治理理論是對我們未來管理實踐的重要準備?？偟膩碚f，我認為，公司治理需要基于透明、問責、責任、公正、負責和合規(guī)的原則，建立一套完整的管理結構和監(jiān)控機制；同時，還需要從股東文化、外部監(jiān)管、內(nèi)部培訓、機構合作等角度入手，綜合考慮，實現(xiàn)完善的公司治理體系。在未來的管理實踐中，我將更注重將公司治理理論貫穿到我的實踐中去，不斷探索和提升公司治理的效能和水平。
公司治理情況及報告篇十一
根據(jù)壽光市衛(wèi)生局的通知要求，我院認真組織開展了醫(yī)療廣告的自檢自查工作，現(xiàn)將有關情況報告如下：
自通知下發(fā)后，我院立即召開了由院長主持，院班子成員、各科室主任參加的專題會議，安排部署醫(yī)療廣告的自檢自查工作。會上，一是學習了相關文件和法律，深刻分析了虛假違法醫(yī)療、藥品廣告帶來的影響和危害，積極參與自檢自查和整改落實工作；二是成立了專門的檢查小組，全面負責醫(yī)療廣告自檢自查相關工作；三是確定了檢查范圍、檢查方法及檢查重點。
根據(jù)會議內(nèi)容，我院檢查小組全面開展了醫(yī)療廣告自檢自查工作，對可能存在醫(yī)療廣告的地方進行全面、深入的清理檢查后，并未發(fā)現(xiàn)我院存在播放醫(yī)療廣告現(xiàn)象。
在以后的工作中，我院將進一步完善廣告管理制度，嚴把廣告宣傳、制作、播放的各個關口，確保各項措施落到實處，從源頭上抓起，從制度上落實，切實加大醫(yī)療廣告的監(jiān)管監(jiān)測力度，堅決杜絕違規(guī)醫(yī)療廣告。同時結合工作實際，積極思考，不斷創(chuàng)新，努力探索新機制，不斷推出新政策，逐步健全廣告管理的長效機制。
公司治理情況及報告篇十二
公司治理是一項重要的管理制度，它體現(xiàn)了公司的透明度、規(guī)范性及社會責任感。作為一名企業(yè)家，我一直關注著公司治理的理論與實踐。在一次公司治理理論報告會上，我深受其啟發(fā)，對公司治理理論有了更深層次的認識，也更加清晰了解到了公司各層級治理的重要性以及其對公司長遠發(fā)展的貢獻。
第二段：公司治理理論的重要性
公司治理是企業(yè)管理與社會責任的重要體現(xiàn)，它不僅僅關乎公司自身的長期發(fā)展，也關乎著公司與整個社會的關系。一家公司如果不能規(guī)范自身經(jīng)營，容易造成管理混亂、財產(chǎn)損失以及對消費者、投資人等外界利益方的不良影響。而科學、規(guī)范、透明的公司治理體系，則能夠保障公司的運營穩(wěn)定，增強外界信任度和競爭力，為公司創(chuàng)造更高的價值。
第三段：公司治理的核心原則
公司治理體系是由多種因素組成的，其中核心的原則是透明度、公正性和責任性。透明度是指公司管理信息公開透明、企業(yè)決策公開透明，以使投資者、股東等獲得必要的權益保障。公正性則包括公開招標、透明選舉、資產(chǎn)清算及投票等機制，以創(chuàng)造公正與平等的企業(yè)競爭環(huán)境。而責任性則是公司領導人和董事會成員應當對自己的行為負責，并時刻將公司長遠利益放在心中。
第四段：公司各級治理結構
公司治理涉及各層級的管理結構，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理層、股東及中低層管理層等。董事會是公司的最高決策機構，負責制定公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向和管理規(guī)則，目的在于保證公司長期穩(wěn)健發(fā)展。監(jiān)事會則是為股東監(jiān)督公司管理行為的機構，目的是確保公司符合法律法規(guī)，保護股東權益。高級管理層則是公司管理中最核心的部門，直接參與公司的日常管理。股東則是公司所有者，直接參與公司決策。中低層管理層則是公司管理層次的重要組成部分，是公司發(fā)展的基礎。
第五段：結語
在全球化經(jīng)濟與信息化技術的不斷發(fā)展下，公司治理理論已成為企業(yè)管理的必要內(nèi)容。公司治理旨在保障企業(yè)運營的長遠穩(wěn)定和發(fā)展，同時也是保障社會利益的必要手段。通過公司治理體系的建設，企業(yè)能夠更好地適應市場競爭，提高投資人和消費者的信任度，建立良好的社會形象。公司治理是企業(yè)長遠穩(wěn)定發(fā)展的有力保障，應當成為企業(yè)管理的不可或缺的重要內(nèi)容。
公司治理情況及報告篇十三
公司自xx年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障.
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.
4,期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將
自查報告
全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.
公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數(shù)和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求.公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實行了人員,資產(chǎn),財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產(chǎn),財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動,不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi)控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內(nèi)部審計部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改
根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權結構,選舉董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過.
2,公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報告.
通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.
3,公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.
4,期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.
四,整改措施,整改時間及責任人
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程,針對本次治理自查結果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:
1,公司比較積極的開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理制度》.明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管,董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門.具體有以下方面:
(1)在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄,設立了信息披露,公司治理,會議事項等子欄目.網(wǎng)站上還開設了投資者論壇,提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.
(2)積極,認真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機構投資者的調研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎.
2,公司對企業(yè)文化建設非常重視,將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關于企業(yè)文化建設,公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因".第二是對公司核心理念體系進行了設計.第三是對企業(yè)文化進行整合,結合公司現(xiàn)狀,對設計的核心理念體系進行貫徹并調整.結合以上三方面工作,公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務理念等進行了列示.具體如下:
(1)企業(yè)精神:團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新(1989年)
(2)公司宗旨:以"一流的設施,一流的服務,一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團,向國際市場邁進,為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)
(3)經(jīng)營理念:信譽恒一,服務第一,品質如一(1995年)
(4)二十六條服務理念(1997年)
(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)
3,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系.公司高級管理人員實行年薪制,其年薪與公司職工人均應發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責.對于各分公司人員,都有相應的經(jīng)營指標及其他指標.在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.
不存在需要說明的其他事項.
公司治理情況及報告篇十四
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的`要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等）。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十五
20xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]48號)和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
(二)"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會;公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化;制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
(四)積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
(一)董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的`達到完善公司治理結構的目的。
(二)公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
(三)公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在20xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在20xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在20xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等)。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十六
縣紀委：
縣紀委十二屆五次全會后，我局根據(jù)上級要求認真貫徹落實，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
縣紀委十二屆五次全會結束后，我局迅速組織人員，相繼召開了領導班子會和機關全體工作人員會議，傳達貫徹會議精神，學習***同志的講話和***同志的工作報告，把思想統(tǒng)一到會議精神上來，并對今后的反腐倡廉和反腐敗工作做出具體部署和安排，使每一名干部職工認清形勢，克服僥幸過關心理，算好“政治賬”、“經(jīng)濟帳”、“家庭賬”，繃緊廉政建設思想弦。
紀教育，引導黨員干部認真學習并嚴格遵守黨章和黨紀國法，堅定理想信念，樹立正確的政績觀和利益觀，堅決克服自由主義、分散主義、好人主義、個人主義，做到講黨性、重品行、做表率。
三是加強對領導干部的監(jiān)督，確保權力正確行使。認真貫徹執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督條例，開好民主生活會和專題組織生活會，實事求是地向組織做好述職述廉報告。積極推進政務公開，把廉潔自律落到實處。
一是將黨風廉政建設納入司法所整體工作。以建設省級規(guī)范化司法所為契機，將黨風廉政建設貫穿司法所工作始終，做到同研究、同部署、同落實。
二是黨風廉政建設做到警鐘長鳴。制定學習規(guī)劃，采取自學與集中學習相結合，每周五下午采取靈活多樣的方式集中學習，從思想上筑牢防腐防變的防線。
三是完善各項規(guī)章制度。以制度約束人，按制度辦事，把權力關進制度的籠子，讓制度延伸到工作的每一個角落，使機關干部做到不能、不敢、不愿違背有關廉政規(guī)定。
四是建立廉潔勤政個人檔案。每月對每名干警進行德、能、勤、績、廉考核，記錄個人檔案，做為評先樹優(yōu)、提拔推薦的主要依據(jù)。
五是層層簽訂廉政責任書。局黨組書記與黨組成員簽訂，黨組成員與分管股室負責人簽訂，股室負責人與股室工作人員簽訂。落實一崗雙責責任制。
上課情況調研報告
有關大學生消費情況調查報告
有關校園學生浪費水情況調查報告
軟件項目實施情況報告
審計整改情況報告格式
公共服務情況調研報告
公示情況報告怎么寫
機關審計整改情況報告范文
企業(yè)審計整改情況報告范文
局審計整改情況報告范文
公司治理情況及報告篇十七
為長效保證財務工作質量，加強財務監(jiān)督檢查，夯實會計基礎工作，促進企業(yè)規(guī)范運作，根據(jù)《關于印發(fā)股份有限公司會計基礎工作規(guī)范的通知》([]30號)文件精神，以及公司財務交叉檢查工作安排，xx公司于x年6月21日對xx公司(以下簡稱：xy)進行了會計基礎工作規(guī)范財務檢查。現(xiàn)將自查情況報告如下：
根據(jù)文件精神，x年6月，我公司成立了財務交互檢查小組，具體人員如下：
組長：張紅
省公司財務主管：余青
成員：高紅、張英
此次財務交互檢查，主要對x年和x年1-5月份財務工作進行互查，通過檢查相關文件以及文件的執(zhí)行情況，翻閱憑證、現(xiàn)場詢問、報表核對等方法進行。xy的相關工作人員給予了積極的配合和支持。
(一)會計機構
1、xy公司獨立設置了財務部門,,目前該部門設財務主任1名、專業(yè)會計人員2名、出納1名;制訂了《財務部崗位分工表》。
2、財務人員調動，有工作交接表，簽字齊全。
3、辦公場所配備符合基礎規(guī)范要求。
(二)、公司各項內(nèi)部管理制度的建設和執(zhí)行情況：
1、全面預算管理內(nèi)部分解執(zhí)行情況：xy根據(jù)省公司下達的x年各項預算指標結合本公司的實際情況進行了內(nèi)部預算分解，年度預算落實到各部門。
2、財務管理制度：經(jīng)與本公司財務溝通，xy公司按照省通服制訂的各項財務管理制度執(zhí)行，內(nèi)部未制訂相應的財務管理制度。
(三)會計基礎工作方面：
通過對憑證的檢查，主要發(fā)現(xiàn)以下問題：
1、會計原始憑證不齊全，如x年6月轉賬45#中，陜西昊晨建設公司的工程款9萬元無風險管理部審計報告。 整改建議：根據(jù)省公司風險管理部要求，超5萬元工程支出需要進行內(nèi)部審計后方可列帳。會計人員對超5萬元工程支出需提請省公司風險管理部進行內(nèi)部審計后方可列帳。
2、外來原始憑證在編制完記賬憑證后，未加蓋證明已報銷的印章。
整改建議：外來原始憑證在編制完記賬憑證后，會計人員應該在外來原始憑證上加蓋證明已報銷的印章，避免造成附件重復入賬等問題。
3、x年6月轉賬54#的原始憑證中，由“雙生通鼎貨運部”出具的金額為84870.00的發(fā)票中加蓋的是財務專用章，未加蓋發(fā)票專用章。
整改建議：《根據(jù)中華人民發(fā)票管理辦法》規(guī)定，自x年2月1日起，除金融行業(yè)、正規(guī)郵政部門收據(jù)等特殊票據(jù)類型外，合法的發(fā)票上只能加蓋開票單位的發(fā)票專用章。
4、xy分公司在x年1月27日(省公司發(fā)文號為陜x年16號文)由“xx有限公司物流分公司”更名為“服務有限公司中捷科貿(mào)分公司”，而x年6月轉賬47#、轉賬51#、轉賬52#、轉賬53#憑證附件中的發(fā)票抬頭仍為原公司名。
整改建議：對外取得的發(fā)票，必須字跡清晰，其記錄的內(nèi)容必須真實、準確。對外取得發(fā)票的審核應該嚴格按規(guī)定執(zhí)行。
5、銀行調節(jié)表中存在的調節(jié)項無摘要和產(chǎn)生日期，x年6月2833戶銀行對賬單無銀行業(yè)務專用章。
整改建議：銀行調節(jié)表中的調節(jié)項應注明摘要和產(chǎn)生日期，銀行對賬單應附原件。
(四)成本費用方面
1、x年6月銀付27#、12月銀付4#中招待費發(fā)票臺
頭為“陜西貿(mào)易有限公司”應列支在存續(xù)賬目，不應該列支x分公司。
整改建議：費用的列支應該盡量做到準確無誤，保證賬實相符。
(五)存貨管理
嚴格執(zhí)行存貨管理制度，按規(guī)定計價，收發(fā)、請領手續(xù)齊全，財務部門定期與業(yè)務部門對賬，對于盤虧盤盈及時按規(guī)定手續(xù)進行處理。
(六)資金管理辦法
執(zhí)行總公司資金管理辦法。現(xiàn)金和各種存款及有價證券等按照會計制度認真核算，按期與銀行對賬相符，無懸賬和不符情況，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
(七)收入管理方面
收入管理方面嚴格按照會計核算要求正確核算，無不合理提前和滯后入賬現(xiàn)象，無截留、挪用和私設小金庫的現(xiàn)象。
(八)往來帳款管理與核算
內(nèi)部交易內(nèi)部往來核對一致并充分抵銷，關聯(lián)交易核對一致。
(九)固定資產(chǎn)管理
嚴格按照固定資產(chǎn)管理辦法進行管理，按規(guī)定進行會計核算，新增固定資產(chǎn)正確計價，入賬及時。后期折舊處理嚴謹合理，定期進行固定資產(chǎn)實物盤點，對于盤點結果按規(guī)定進行及時處理。
(十)稅務管理
1、印花稅計提錯誤。印花稅率對物流、倉儲收入印花稅均按0.5‰計提，而倉儲服務費印花稅率為1‰。
整改建議：應按不同的稅目正確計提稅金。
(十一)檔案管理
1、歷年會計檔案均在企業(yè)會計機構處保管。
整改建議：按照企業(yè)檔案管理制度規(guī)定，企業(yè)檔案管理部門應該定期接收會計檔案，對封裝整理完畢的會計檔案進行統(tǒng)一編號，歸檔管理，保證會計檔案的安全、保密。
通過此次財務交互檢查工作，可以對被檢查公司財務工作中存在的問題進行整改，提高了財務工作質量，降低了外部審計的風險。
在此次財務交互檢查工作過程中，我公司也對發(fā)現(xiàn)的問題進行了總結，避免在日后工作中出現(xiàn)類似錯誤，同時，也對被檢查單位在各項財務工作中較好的方面進行了學習和借鑒。
公司治理情況及報告篇十八
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，xx中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“xx中富”）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東xx中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）“三會”制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了“三會”（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的.辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（四）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等）。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十九
大學四年，于我而言是人生中非常重要的四年。在領導的關心和照顧下，我不斷進步成長，在學習，工作，生活中都收獲頗豐?，F(xiàn)將我大學四年的學習和工作總結如下。
學習方面
我深知21世紀是知識爆炸的時代，知識改變命運，因此，我從未放松過自己對學習的要求。在學習上，我不斷提高自己的學習自制力和自主性，使自己無論處于什么環(huán)境，都能拒絕*，積極認真地投入到學習中。我也非常注重學習經(jīng)驗和方法的總結。我認為好的方法可以幫助我們達到事半功倍的效果。所以，我在時間的安排上遵循科學規(guī)律，使學習達到效率化。大學是富含學習資源的地方，所以我積極閱讀涉獵知識，擴大自己的知識面。我堅持獨立思考，提高自己的邏輯思維能力，這可以讓我們受用一生。
正是憑借這這份對學習的熱愛與認真，我大學四年都獲得了優(yōu)異的學習成績。平均績點在3。5以上。20xx~20xx學年度，我獲得了校級二等獎學金及“三好學生”稱號。20xx~20xx學年度，我獲得了“學習優(yōu)秀生”稱號。在英語氛圍不濃的生物專業(yè)背景下，我通過自己的努力，過了大學英語六級。生命不息，學習不止。
工作方面
從大一剛進大學校園，我便積極投入到校園工作中。很榮幸地，我被吸收成為系文娛部的一名干事。從此開始了我長達三年的學生會工作歷程。20xx年，我參與部長競選，成為了系文娛部部長，組織構建部門文化，培訓指導部門成員，多次組織系內(nèi)大小型文藝匯演活動，歌唱比賽，舞蹈比賽等，豐富同學們的課余生活。這極大地培養(yǎng)和提高了我的組織能力，創(chuàng)新能力及獨立思考的能力。
20xx年7月，我從多個競選者中脫穎而出，成為我系學生會團總支書記。除了協(xié)助輔導員完成各類通知和工作的上傳下達，我還積極協(xié)調學生會各部門的關系，加強部門與部門間的合作與交流，提升學生會的整體凝聚力和集體榮譽感。
除了學生會的職務，我還是班里的一名班干部。20xx年，在同學們的推選下，我成為了班里的文娛委員，負責班級里的文娛活動，策劃并組織班級出游活動、各類知識技能競賽；參與班級綜合測評工作，和其他班干部良好互動，共同提高班級凝聚力。
大學四年，我既努力讓自己成為一名優(yōu)秀大學生，也不斷嘗試走出校園，體驗社會帶給我們的洗禮。這其中，包括各種志愿者工作，學校實習和支教工作。
20xx年的廣東省運動會和20xx年的世界大學生運動會，我都是大學生志愿者中的一員。在志愿者的隊伍中，我兢兢業(yè)業(yè)，認真負責地做好自己崗位上的事情，也因此，我被評為“省運會優(yōu)秀志愿者”和“大運會優(yōu)秀志愿者”稱號。我將會堅定不移地走在志愿者的道路上，用自己的微薄之力幫助他人。
20xx年，我積極參與學校發(fā)起的義教活動，深入偏遠地區(qū)的小學進行教學。盡管每個星期都要走一段很長很長的路去上課，但內(nèi)心是快樂充實的，沒有什么比看到小孩的笑臉更讓人滿足的了！
20xx年，我有幸成為一名生物實習教師。我認真向富有教學經(jīng)驗的教師學習，請教，他們也非常樂意地為我指點，傳授教學經(jīng)驗。盡管只有短短的兩個月，但我的教學技能和教學理論水平都得到了極大的提高！我希望，在教育領域，我可以越走越遠，越走越寬廣！
思想方面
在思想政治方面，我認真學習貫徹“三個代表”重要思想，堅定不移擁護中國*，努力提高思想政治覺悟以及自身修養(yǎng)。20xx年12月，經(jīng)過一年的考核期，我成為了一名正式黨員，從此，我以更高的標準要求自己，時刻提醒自己作為一名黨員該有的素養(yǎng)。
以上是我對自己大學四年基本情況的總結。在這即將畢業(yè)的時刻，我要以嶄新的姿態(tài)，走進明天，走向未來！
公司治理情況及報告篇一
“不忘初心、牢記使命”主題教育開展以來，xx市委認真貫徹落實中央、省委有關部署，按照“不劃階段、不分環(huán)節(jié)”的要求，嚴格將“學習教育、調查研究、檢視問題、整改落實”貫穿始終，切實做到抓思想認識到位、抓檢視問題到位、抓整改落實到位、抓組織領導到位，保證了主題教育扎實有序開展。現(xiàn)將有關情況總結報告如下：
在抓主題教育中，xx市委全面扛起主體責任，在抓好市委領導班子自身教育的同時，突出五個“緊”字推動面上工作按時序穩(wěn)步開展。
（一）緊跟上級精神，堅持步調一致，做到確保標準、務求實效。結合自身實際，加強頂層設計，迅速研究制定貫徹落實措施，確保主題教育高起點謀劃、高標準推進、高質量落實。一是把準方向。稿子鋪微信公眾號整理，第一時間召開專題會議，傳達學習中央、省委“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議精神，牢牢把握“守初心、擔使命、找差距、抓落實”總要求和“理論學習有收獲、思想政治受洗禮、干事創(chuàng)業(yè)敢擔當、為民服務解難題、清正廉潔作表率”五個具體目標，確保主題教育沿著正確方向開展。二是以上率下。市委主要負責人主動扛起第一責任人責任，先后主持召開專題會議x次，對主題教育進行安排部署、總體謀劃，并帶頭領學促學、深入檢視問題、開展調查研究、講專題黨課、抓整改落實；班子成員認真履行“一崗雙責”，堅持學在先、走在前，以實際行動放出樣子、作好示范，形成了上下聯(lián)動抓教育的良好局面。三是掛圖作戰(zhàn)。結合實際精心制定《“不忘初心、牢記使命”主題教育實施方案》和《“不忘初心、牢記使命”主題教育工作計劃》，明確時間表、路線圖和任務書，細化任務，硬化措施，做到掛圖作戰(zhàn)、按表推進、環(huán)環(huán)相扣、無縫銜接。
（二）緊扣主題主線，堅持學深學透，做到融匯貫通、學以致用。把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為主線，采取“三學”措施，推動學習教育往深里走、往心里走、往實里走。一是精研細讀深學。圍繞《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》《習近平關于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》等內(nèi)容，通過組織市委中心組集體學習、班子成員個人自學、舉辦干部讀書班、開展專題研討等方式，使黨員干部靜下心讀原著、學原文、悟原理，談認識體會、找差距不足、提改進措施，先后組織集體學習x次，開展專題研討x次。稿子鋪微信公眾號整理，二是豐富載體促學。依托本地紅色教育資源，深入開展革命傳統(tǒng)教育、形勢政策教育、先進典型教育和警示教育，切實增強學習教育的針對性、實效性和感染力。主題教育期間，共有xx人（次）接受了革命傳統(tǒng)教育、形勢政策教育、先進典型教育和警示教育。三是強化指導督學。市委主要負責人和班子成員嚴格督學，采取個別訪談、座談交流、現(xiàn)場提問、隨機抽查等方式，“一對一”“面對面”談話了解學習情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，防止跑偏走向。依托“學習在線app”，組織黨員干部xxx人（次）進行網(wǎng)上答題測試，有力推動了學習走深走實。
（三）緊貼工作實際，堅持深入調研，做到求真務實、更接地氣。把解決問題、推動工作作為調查研究的出發(fā)點和落腳點，通過深入調研摸清情況、厘清問題，提出對策措施。一是精選課題。以推動工作為要務、以群眾利益為導向、以黨的建設為根本，聚焦突出問題，確定強化黨員干部理論武裝、防范化解重大風險等x個針對性強的調研專題，由班子成員帶隊，組成x個調研組深入基層一線找問題、查原因、定措施。二是摸清實情。嚴格落實“每周下基層不少于1天”的要求，先后xx次到一些工作難度大、群眾反映強烈、帶有普遍性問題的地方聽民意、查實情、定措施，形成調研報告xx篇。稿子鋪微信公眾號整理，三是轉化成果。x月xx日，召開調研成果交流會，針對調研中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，拿出有效對策措施，推動調研成果轉化。截至目前，調研發(fā)現(xiàn)的xx類xx個問題中已有xx個解決到位，調研成果轉化率達xx%。在調研的基礎上，市委主要負責人以“踐行初心使命”為題，帶頭為全體黨員干部講專題黨課，其他班子成員到分管部門和聯(lián)系單位講專題黨課xx場。
（四）緊抓檢視問題，堅持深挖細查，做到刀刃向內(nèi)、自我革命。以正視問題的自覺和刀刃向內(nèi)的勇氣，找準差距不足，深刻剖析根源，為整改落實提供精準靶向。一是拓寬渠道廣泛征求意見。堅持開門搞教育，采取個別訪談、召開座談會、設立意見箱、發(fā)放征求意見表、新媒體留言等多種方式，共征集服務對象、基層黨員群眾意見建議xxx條。二是檢視反思深挖問題根源。x月xx日，召開檢視問題專題會，班子成員結合征求意見情況，堅持把自己擺進去、把職責擺進去、把工作擺進去，著重從思想、政治、作風、能力、廉政五個方面進行深刻剖析，進一步明確了整改方向和重點。三是嚴格對照黨章黨規(guī)找差距。召開對照黨章黨規(guī)找差距專題會議，組織黨員干部在深入學習黨章和《準則》《條例》的基礎上，按照習近平總書記關于“四個對照”、“四個找一找”的要求，緊扣“18個是否”逐一對照檢查，共查擺問題xxx個，并將其列入問題清單和整改臺賬。
（五）緊推整改整治，堅持真抓真改，做到即知即改、立行立改。堅持把“改”字貫穿始終，認真抓好8個方面突出問題專項整治，結合學習調研發(fā)現(xiàn)的問題以及檢視出的問題，進一步確定整治重點、明確整治責任，真刀真槍解決問題。圍繞整治貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨中央決策部署不力問題，對習近平總書記對民生工作重要指示批示進行認真梳理、推動落實。稿子鋪微信公眾號整理，目前，共梳理出xx項，其中有x項已完成整改，其余xx項長期堅持整改。圍繞整治干事創(chuàng)業(yè)精氣神不夠問題，將政治生態(tài)建設考核、年度考核、目標考評結果作為干部調整使用的重要依據(jù)，一次性免職x名不稱職干部。圍繞整治違反中央八項規(guī)定精神問題，開展監(jiān)督檢查x輪，查處問題xx個，處理黨員干部xx人。圍繞整治形式主義、官僚主義問題，深入貫徹落實習近平總書記關于堅決整治形式主義、官僚主義的一系列重要指示精神，出臺專項整治方案。圍繞整治領導干部配偶、子女及其配偶違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)問題，結合電子廉政檔案系統(tǒng)，全面完成排查工作，共發(fā)現(xiàn)問題x個，均已完成整改。圍繞整治對群眾關心的利益問題漠然處之問題，拓寬群眾訴求渠道，認真簽批處理信訪件，從主要領導做起主動接訪，涉及我單位的有理訪全部化解。圍繞整治基層黨組織軟弱渙散問題，把基層黨組織建設作為“頭號工程”，出臺并落實《加強基層黨建xx項重點工作的意見》，使基層黨組織政治功能實現(xiàn)了新的提升。圍繞整治涉黑涉惡問題，嚴格落實行業(yè)部門工作責任，對本系統(tǒng)涉黑涉惡問題進行排查，累計發(fā)現(xiàn)問題x個，均已移交有關部門。
（一）聚焦理論學習有收獲，進一步提高了黨員干部理論素養(yǎng)。這次主題教育，把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為主線，通過強讀強記、常學常新，黨員干部對黨的創(chuàng)新理論有了更深的理解和領悟。大家普遍反映，通過學習教育，進一步認清了差距、明確了方向、找到了路徑，推動學習成果轉化為具體實踐的自覺性主動性進一步增強。
（二）聚焦思想政治受洗禮，進一步堅定了黨員干部理想信念。這次主題教育，通過深入學習習近平總書記重要講話和重要指示批示精神，黨員干部對貫穿其中的堅定信仰信念、鮮明人民立場、強烈歷史擔當?shù)扔辛烁鼮樯钊氲睦斫夂桶盐?。稿子鋪微信公眾號整理，大家普遍表示，要進一步樹牢“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，更加自覺地在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。
（三）聚焦干事創(chuàng)業(yè)敢擔當，進一步激發(fā)了黨員干部履責熱情。這次主題教育，黨員干部堅持在學深悟透中汲取擔當“源動力”，在調查研究中找準擔當主攻方向，在對標習近平新時代中國特色社會主義思想中反思擔當差距，在整改落實中體現(xiàn)擔當責任，有力推動問題一個一個解決。大家普遍表示，要進一步錘煉政治品格，提高擔當本領，以擔當踐行初心使命，真正把干事創(chuàng)業(yè)的熱情轉化為攻堅克難的實際行動。
（四）聚焦為民服務解難題，進一步強化了黨員干部宗旨意識。這次主題教育，一大批困擾人民群眾的操心事、煩心事、揪心事得到有效解決。大家普遍反映，看到主題教育能夠真刀真槍解決問題，自己受到很大觸動，今后工作中將把群眾觀點、群眾路線深深植根于思想中、落實到行動上，著力解決群眾最關心最現(xiàn)實的利益問題，不斷增強人民群眾對黨的信任和信心。
（五）聚焦清正廉潔作表率，進一步增強了黨員干部斗爭精神。這次主題教育，深入開展以案釋紀、以案說法、以案為鑒警示教育，教育黨員干部嚴守底線、不越紅線，汲取教訓、警鐘長鳴。大家普遍認為，要保持政治本色，知敬畏、存戒懼、守底線，堅持公正用權、依法用權、為民用權、廉潔用權，努力營造風清氣正的政治生態(tài)。
（一）推進主題教育，必須聚焦主線。聚焦學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想這條主線，深學細悟、細照篤行，確保主題教育不“走神”、不“散光”。稿子鋪微信公眾號整理，實踐證明，習近平新時代中國特色社會主義思想是做好一切工作的根本遵循，必須作為主線貫穿主題教育始終，引導黨員干部不斷筑牢信仰之基、補足精神之鈣、把穩(wěn)思想之舵。
（二）推進主題教育，必須以上率下。班子成員率先垂范，帶頭學習、帶頭調研、帶頭檢視、帶頭整改，為黨員干部樹立了標桿。實踐證明，開展主題教育，必須抓住關鍵少數(shù)，一級做給一級看、一級帶著一級干，才能把壓力傳導下去，把積極性調動起來，推動主題教育深入開展。
（三）推進主題教育，必須瞄準問題。始終突出問題導向，做到學習帶著問題、調研找準問題、檢視剖析問題、整改解決問題，推動了一批重點難點問題得到初步解決。實踐證明，開展主題教育，必須要有正視問題的自覺，堅持真改、深改、實改，才能保證主題教育真正取得實效。
（四）推進主題教育，必須統(tǒng)籌兼顧。堅持統(tǒng)籌謀劃，把四項重點措施以及組織實施、督導考核貫通起來、統(tǒng)籌推進；把主題教育與推動發(fā)展等重點工作落實緊密結合，做到兩手抓、兩不誤。稿子鋪微信公眾號整理，實踐證明，開展主題教育，必須科學謀劃，統(tǒng)籌推進，做到系統(tǒng)抓、兩手抓、整體抓，是取得更大成效的有效方法。
總結主題教育開展情況，雖然整體上較為順利，但對照上級要求、群眾期望和發(fā)展需要還有一定不足。主要表現(xiàn)在：一是帶著問題學、帶著聯(lián)系實際學、學用結合不夠；二是推動調研成果轉化力度還需要進一步加強；三是重視抓短期整改，對中長期整改深入研究不夠。下步工作中，我們將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持問題導向、目標導向和成果導向相統(tǒng)一，持續(xù)抓好學習教育、調查研究、檢視問題和整改落實，不斷鞏固擴大主題教育成果。
一是學習教育再加溫。堅持把習近平新時代中國特色社會主義思想當作根本指引，抓緊研究制定學習常態(tài)化長效化機制，通過定期召開理論中心組學習會議、學習研討交流會議、讀書班等方式，統(tǒng)籌推進集體學習與個人自學，促進學思踐悟、付諸行動。稿子鋪微信公眾號整理，繼續(xù)選樹一批先進典型，定期組織開展學習先進典型活動，用身邊典型的力量增強學習教育的吸引力和說服力。計劃年底前再開展一次參觀紅色文化基地活動，教育引導黨員干部弘揚革命傳統(tǒng)和優(yōu)良作風，爭做新時代合格的黨員干部。
二是調查研究再加力。嚴格執(zhí)行“每周下基層不少于1天”的工作要求，建立健全調查成果會商、交流機制，不斷提高決策科學化水平。堅決打通調研成果轉化的“最后一公里”，既加速推動第一批主題教育調研成果轉化，又探索建立調研督導、考核機制，確保黨員干部用心、用情調研，形成高質量調研報告。稿子鋪微信公眾號整理，計劃年底前再開展一輪講黨課活動，主要領導帶頭為全單位講黨課，班子成員到分管部門和聯(lián)系單位講黨課，黨員干部通過微黨課分享學習、調研心得體會。
三是檢視問題再加壓。探索建立與群眾共同檢視問題的有效機制，依托微信公眾號設立征集意見建議專欄，廣泛聽取群眾意見建議。深入解放思想，分批次組織黨員干部召開解放思想專題會議，不斷查找思想觀念、體制機制等方面的問題，使解放思想的過程轉化為檢視問題、改進工作的過程。結合“三會一課”，計劃年底前召開一次檢視問題匯報會，一方面聽取主題教育檢視問題整改匯報，另一方面再次組織黨員干部對照《黨章》《準則》《條例》等，自我檢視問題，自我整改提高。
四是整改落實再加碼。把“改”字貫穿始終，對主題教育期間發(fā)現(xiàn)的問題，能立即整改的立即整改；需要長期整改的，制定整改方案,狠抓整改落實。成立整改落實專項督導組，班子成員帶頭整改的同時，牽頭督促分管領域認真整改，讓問題件件有整改、事事有落實。加快推進制度建設，圍繞已整改完整的問題，探索通過制度固化成果，實現(xiàn)“解決一個問題，就建立一個制度；建立一個制度，就規(guī)范一類問題”。聚焦8個方面突出問題，狠抓專項整治，細化完善問題清單，和整改落實方案，倒排工期、掛賬銷號。計劃年底前召開一次整改落實推進會議，聽取整改落實和專項整治匯報，及時解決突出問題。
公司治理情況及報告篇二
20xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[20xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的'最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
公司治理情況及報告篇三
公司自xx年上市以來，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障。
公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改；
根據(jù)公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善；
（1）公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告；
（2）公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下：
股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數(shù)和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面：公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產(chǎn)，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金。控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易。控股股東提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度方面：公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求，制定了各項內(nèi)控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行；公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面：公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改
根據(jù)公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（xx年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》，公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告。
通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內(nèi)部控制制度。
3，公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：
1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面：
（1）在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網(wǎng)站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層。
（2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄?？紤]逐步設立股東數(shù)據(jù)庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。
2，公司對企業(yè)文化建設非常重視，將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關于企業(yè)文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業(yè)文化進行整合，結合公司現(xiàn)狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告。其中對企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：
（1）企業(yè)精神：團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新
（2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。
（3）經(jīng)營理念：信譽恒一，服務第一，品質如一。
（4）二十六條服務理念。
（5）核心服務理念：百分之百為大家。
（6）企業(yè)生命線：誠信。
（7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。
3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發(fā)工資，凈資產(chǎn)收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經(jīng)營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
不存在需要說明的其他事項。
公司治理情況及報告篇四
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
(二)"三會"制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的`董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
(四)積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
(一)董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
(二)公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
(三)公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在20xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在20xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在20xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等)。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇五
自在xx上市以來，公司一直在努力完善內(nèi)部治理結構，提高治理水平。根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關法律法規(guī)，結合公司實際情況，公司逐步建立了嚴格的股東會、董事會和監(jiān)事會三次會議運行制度，明確的決策授權制度。同時，公司還加強了各項內(nèi)部制度建設，為公司內(nèi)部控制和治理提供了基本的制度保障。
公司治理普遍規(guī)范，但仍存在以下問題:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》進行完整修訂；
根據(jù)公司實際情況，公司在xx年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。公司將在情況明朗后全面修改公司章程，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些制度需要修改和完善；
(1)公司需要對內(nèi)部控制制度進行全面評價，并形成自我評價報告；
(2)公司需要制定《募集資金管理辦法》。
3.股權分置改革尚未完成。
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據(jù)公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
為了全面、簡潔地向投資者揭示公司的治理結構，使投資者對公司治理有更全面的了解，公司對治理情況進行了自查，并起草了本治理報告。針對上述問題，公司制定了整改方案，并在上交所網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公布了自查報告全文。衷心希望投資者對公司治理提出有價值的建議，推動公司提高治理水平，以更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展回報投資者。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定要求，不斷完善獨立經(jīng)營、相互制衡的股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層的公司治理結構。
股東會:股東會是公司的最高權力機構，依照有關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守有關表決事項和表決程序的規(guī)定。公司歷次股東會的召集和召開均有律師在場見證，并出具股東會合法性和合規(guī)性的法律意見書。
董事和董事會:公司有9名董事，其中獨立董事3名。董事會的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司全體董事可以認真負責地出席股東大會和董事會，并可以在會前主動調查。獲取作出決議所需的資料和材料，認真審閱所有提案，為股東會和董事會的重要決策做好充分準備。能夠積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規(guī)，了解董事的權利、義務和責任。
監(jiān)事和監(jiān)事會:公司有5名監(jiān)事，其中員工監(jiān)事2名。監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事可以認真履行職責，以對股東負責的態(tài)度，監(jiān)督公司財務的合法性和合規(guī)性以及公司董事和高級管理人員履行職責的情況。
與控股股東的關系:公司與控股股東嚴格執(zhí)行“五分開”，公司與控股股東基本實現(xiàn)了人事、資產(chǎn)、財務分離，組織與業(yè)務獨立，會計獨立，責任與風險獨立。公司未向控股股東、控股子公司和關聯(lián)企業(yè)提供擔?；蛸Y金?？毓晒蓶|和其他關聯(lián)企業(yè)沒有被擠出。挪用公司資金。公司積極采取措施，減少公司與其控股股東及關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易。控股股東提出并保證認真履行股東職責，保證在人員、資產(chǎn)、財務上與公司分離，在組織和業(yè)務上獨立，不超越公司股東大會，董事會直接或間接干預公司重大決策和依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不以資產(chǎn)重組的方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度:公司根據(jù)政策要求和自身業(yè)務需要制定了各種內(nèi)部控制制度，并得到了很好的實施。公司制定了《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作規(guī)則》，使總經(jīng)理在股東會、董事會和監(jiān)事會的運作中嚴格遵循上述規(guī)則。公司建立了覆蓋公司所有運營環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理體系；公司明確了各部門和崗位的目標、職責和權限，建立了相關部門和崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露:公司指定《中國證券報》和《上海證券報》作為信息披露的報紙，嚴格按照法律法規(guī)和公司章程的要求，真實、準確、完整、及時地披露信息，并積極、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者的決策產(chǎn)生重大影響的信息，確保所有股東平等獲取信息。
績效評價和激勵約束機制:公司建立了公平透明的高級管理人員績效評價標準和激勵約束機制，并逐步完善。因為公司沒有完成股權分置改革，所以無法實施有效的期權激勵。
利益相關者:公司可以充分尊重和維護利益相關者的合法權益，實現(xiàn)股東、員工和社會利益的協(xié)調和平衡，共同促進公司的持續(xù)健康發(fā)展。
三、公司治理存在的問題及原因
根據(jù)上市公司的要求，公司制定了相對完善合理的內(nèi)部控制制度，得到了有效的遵守和實施，公司治理普遍規(guī)范。但是，針對公司這幾年工作中出現(xiàn)的問題，需要在以下幾個方面進行改進:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》進行全面修訂
根據(jù)公司實際情況，公司在xx年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。主要原因是公司股東未就股權分置改革方案達成一致，公司股權分置改革工作未完成。公司的股權結構，選舉董事和監(jiān)事時是否采用累積投票制，董事會的權限設置和管理層水平仍然存在不確定性。公司希望在情況明朗后全面修改章程。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后，將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進
目前，公司已經(jīng)建立了比較完善的內(nèi)部控制制度。但與上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》相比，公司還需要對內(nèi)部控制制度進行全面評估，形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成內(nèi)部控制制度的檢查和監(jiān)督，并做出自我評估報告。
通過本次自查，發(fā)現(xiàn)公司未制定《募集資金管理制度》。公司財務部和董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立公司募集資金儲存、使用和管理的內(nèi)部控制制度。
3.公司股權分置改革尚未完成
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據(jù)公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
四.整改措施、整改時間及責任人
公司的規(guī)范化治理是一個逐步持續(xù)改進的過程。鑒于此次治理自查的結果，我公司近期主要關注以下問題:
待情況明朗后，再全面修改章程。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年xx月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
第五，獨特的公司治理實踐
1.公司積極開展投資者關系管理，制定了《投資者關系管理系統(tǒng)》。明確投資者關系管理事務第一負責人是公司董事長，董事會秘書是公司投資者關系管理事務的業(yè)務總監(jiān)，董事會辦公室是公司投資者關系管理的職能部門。具體來說，有以下幾個方面:
(一)公司網(wǎng)站已設立投資者關系欄目，并設立信息披露、公司治理、會議事項等子欄目。該網(wǎng)站還設立了一個投資者論壇，為投資者之間以及投資者與公司之間提供一個交流平臺。安排專人及時解答投資人關心的問題，收集部分問題提交公司管理層。
(2)積極認真地接聽投資者的電話。隨著百貨行業(yè)越來越受到市場的青睞，機構投資者的研究要求也隨之提高。公司會積極接收他們，希望公司能從投資者那里獲得更多的信息。耐心回復電話咨詢股東，做好通話記錄。考慮逐步建立股東數(shù)據(jù)庫，為公司全股流通的管理打好基礎。
2.公司高度重視企業(yè)文化建設，將企業(yè)文化建設提升到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。在企業(yè)文化建設方面，公司主要做了三項工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化，發(fā)現(xiàn)了“優(yōu)秀基因”；二是設計了公司的核心概念體系。三是整合企業(yè)文化，根據(jù)公司現(xiàn)狀實施和調整設計的核心概念體系。結合以上三方面工作，公司形成了企業(yè)文化建設專題報告，列舉了企業(yè)精神、公司宗旨和核心服務理念，具體如下:
(1)創(chuàng)業(yè)精神:團結、創(chuàng)業(yè)、求實和創(chuàng)新
(2)公司宗旨:以“一流的設施、一流的服務、一流的管理”滿足不同層次各界消費者的需求，努力把公司建設成為多層次、多功能、全方位、現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和員工謀福利。(1992)
(3)經(jīng)營理念:一貫的信譽，服務第一，質量一致(1995)
(4)二十六個服務概念(1997)
(5)核心服務理念:人人100%(1997)
(6)《企業(yè)生命線:誠信》(1998)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌、服務品牌、員工品牌、商品品牌(xx年)
3.公司建立了合理的績效考核體系，從公司管理層到基層都有相應的員工考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，與員工人均工資、凈資產(chǎn)收益率、利潤指標完成情況掛鉤，由董事會根據(jù)高級管理人員考核結果進行分配。董事會薪酬與考核委員會具體負責公司高級管理人員的考核。對于每個分公司的員工，都有相應的運營指標和其他指標。年底，各部門綜合考核后發(fā)放工資。
不及物動詞其他需要說明的事項
沒有其他需要說明的事項。
公司治理情況及報告篇六
黨員干部中深入開展了“不忘初心、牢記使命”主題教育活動。黨支部學習“太行精神”“呂梁精神”，憶黨史、學黨章、重溫入黨誓詞，再望奮斗歷程，重新檢視自身存在的問題，堅定黨和人民事業(yè)奮斗到底的決心推進主題教育活動的深入開展，通過精心組織，扎實推進，認真做好各階段工作，圓滿地完成了活動各項內(nèi)容，取得了一定實效?，F(xiàn)將活動總結如下：
(一)認真學習領會，準確把握要求，加強主題教育活動的動員部署。
1.認真學習習近平總書記十九大報告精神?！安煌跣?，牢記使命，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢不懈奮斗?！边@是中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會的主題。不忘初心，方得始終。中國共產(chǎn)黨人的初心和使命，就是為中國人民謀幸福，為中華民族謀復興。這個初心和使命是激勵中國共產(chǎn)黨人不斷前進的根本動力。活動前黨支部集體重溫十九大主題內(nèi)容，為開展主題教育活動提前做好準備。
2制定活動實施方案。根據(jù)我支部實際，制定主題教育活動實施方案，充分認識開展主題教育活動的重要性和必要性，明確了活動的總體要求、主要內(nèi)容和步驟，提出了具體的組織領導措施，有條不紊地推進各個階段的工作。
(二)加強組織領導，健全工作機制，推進主題教育活動的有序開展。
1.成立主題教育活動領導小組及其辦公室。為加強對主題教育活動的組織領導，某某黨支部成立了活動領導小組及其辦公室。領導小組由某某某某同志擔任組長，統(tǒng)籌主題教育活動的開展;領導小組辦公室掛靠黨支部工作部，負責活動的組織實施，加強對活動開展情況的督促、檢查與指導。
2.明確活動工作思路。為有效提高主題教育活動的覆蓋面與深入度，我公司明確了“先黨內(nèi)后黨外、先領導干部后職工群眾”的工作思路，重點加強黨員領導干部的教育工作，并通過活動取得的成效吸引職工群眾參與到主題教育活動中來，擴大了活動的廣度與深度。
(三)深入開展學習，加大宣傳力度，營造主題教育活動的良好氛圍
1.開辟主題教育活動專欄。利用某某崗led顯示屏滾動播放“不忘初心、牢記使命”宣傳內(nèi)容，充分利用qq、微信公眾平臺等宣傳陣地，開展每日問答活動，加強支部成員對主題教育等主要內(nèi)容學習掌握。
2.組織觀看專題教育片。先后組織全公司觀看《右玉和她的縣委書記們》等專題視頻。通過視頻，黨員干部進一步深刻理解了牢記黨的宗旨、加強黨性修養(yǎng)、自覺遵紀守法的重要性，一致表示，要認真學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，銳意進取，埋頭苦干，為實現(xiàn)黨的十九大確定的目標任務而奮斗。
(四)創(chuàng)新活動載體，開展特色活動，促進主題教育活動的不斷深化。
1.重溫革命歷史，開展革命傳統(tǒng)教育。組織黨員干部學習“太行精神”、“呂梁精神”“右玉精神”。并組織全體黨員及科級干部簽訂《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》承諾書，參加“晉煤集團慶祝建國70周年我和我的祖國歌詠比賽”通過思想教育，黨員同志們進一步增強了宗旨意識、黨性修養(yǎng)和紀律觀念，紛紛表示要堅定不移用習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐，不忘初心、牢記使命，銳意進取、埋頭苦干，以扎實工作為集團公司貢獻更大智慧和力量。
2.緊密聯(lián)系工作實際，切實搞好線上學習教育。我支部為基層黨支部，黨員干部經(jīng)常在轄區(qū)最前沿站崗執(zhí)勤疏導交通，學習時間不宜統(tǒng)一。針對這一特點，我支部積極開展線上主題教育活動。利用微信、qq等媒介積極開展線上小范圍的集中學習，黨員堅持上網(wǎng)查閱資料認真自學。黨支部通過各種媒介平臺等傳輸學習資料，通過多種渠道想方設法，加強對黨員學習的檢查指導，并把主題教育活動與十九大精神結合起來，與交管業(yè)務結合起來，從而激發(fā)了黨員干部員工參加主題教育活動積極性。
3.個人學習。全體黨員重點學習了《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》等內(nèi)容，做好政治理論學習筆記，進一步提高了思想認識。
公司治理情況及報告篇七
根據(jù)中央主題教育領導小組《關于做好第一批“不忘初心、牢記使命”主題教育評估工作的通知》要求，局黨組按照主題教育評估內(nèi)容扎實開展了自查評估，現(xiàn)將請自查評估情況匯報如下。
1.堅持讀原著學原文悟原理。把習近平新時代中國特色社會主義思想作為主題教育的主線，在學懂弄通做實上下功夫。組織黨員干部原原本本學習黨章、十九大報告，學習《習近平新時代中國特色社會主義思想學習綱要》《習近平關于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》《中共共產(chǎn)黨黨內(nèi)法規(guī)匯編》等規(guī)定書籍，學習習近平總書記對x工作的重要指示批示精神，及時跟進學習習近平總書記最新重要講話精神。兩級理論學習中心組帶頭認真開展學習，深學細悟，深入開展研討。各單位、各部門堅持以自學為主，同時采取集中學習、讀書班、組織生活日(黨日)政治理論學習等形式抓好學習，夯實學習基礎。
2.開展集中學習研討。局黨組成員、局機關司局級干部、局屬單位分黨組(黨委)領導班子成員，在局機關集中一周時間開展學習研討。局黨組成員、副局長xx同志作開班動員暨專題黨課。局黨組理論學習中心組召開擴大學習會，帶頭深入開展專題研討，集中研討將自學、講座、研討、交流相結合，將集中學習與革命傳統(tǒng)教育、先進典型教育相結合，將規(guī)定動作與自選動作相結合，堅持領導帶頭、上下聯(lián)動、同頻共振。重點圍繞xx個專題深入開展交流研討。同時，局機關和局屬各單位處級干部圍繞確定的xx個專題進行研討交流。
3.豐富學習教育形式。組織x期xx大講堂，結合“xx”活動組織形勢政策教育，邀請xx進行革命傳統(tǒng)教育;召開“兩優(yōu)一先”表彰大會及先進事跡報告會進行先進典型教育。局黨組帶頭開展主題黨日活動，7月1日到xx參觀“xx”展室，觀看“xx”宣傳片，學習“xx”xx組典型事跡，尋根紅色基因和xx優(yōu)良傳統(tǒng)。各級黨組織赴xx等地就近開展主題黨日活動。主題教育期間，共開展革命傳統(tǒng)教育xx次，警示教育xx次。
1.堅持問題導向深入調查研究。按照主題教育要求，認真制定調研方案。聚焦貫徹黨中央重大決策部署、x行業(yè)發(fā)展的重點問題、群眾反映突出的熱點問題、全局黨的建設面臨的突出矛盾，堅持問題導向，切實把調查研究與履職盡責、完成黨中央部署的任務和當前正在做的事情結合起來。在調研中緊盯問題，摸清實情，分析癥結，提出了解決問題、改進工作的思路和辦法措施。
2.注重從實際出發(fā)調查研究。緊密結合履職實際，局黨組成員帶頭分別圍繞xx個課題進行調研。親自帶隊赴xx進行現(xiàn)場調研，采取“點”“線”“面”結合，赴xx等地，針對xxx干部職工思想動態(tài)和意識形態(tài)領域建設到基層調研，及時了解掌握干部職工思想動態(tài)。針對xxx干部隊伍建設情況進行調研，對基層反映的問題進行了全面梳理，就如何解決分別召開了x次座談會，聽取了相關意見建議。局屬各單位結合各自實際，分別制定了調研方案，領導班子成員帶頭赴x企業(yè)和有關單位開展調研。主題教育期間，局黨組成員圍繞xx個課題，深入xx單位部門開展調研，局屬各單位結合自身實際，開展調研課題xx個。
3.講好專題黨課。在學習調研的基礎上，各級領導班子成員認真撰寫黨課提綱，為黨員干部講授黨課。局黨組成員圍繞x個專題講授黨課x次，局屬各單位和機關各部門講授黨課xx次。
1.廣泛聽取意見建議。主題教育一開始，局黨組就研究確定了xx條存量問題;利用第一輪巡回指導，通過談話、問卷、座談收集梳理了各地區(qū)x監(jiān)管局、各事業(yè)單位對局黨組和主題教育開展的xx條意見建議;通過集中學習研討，征集了機關司局級干部、地區(qū)x監(jiān)管局和事業(yè)單位領導班子成員對局黨組的xx條意見建議;在局機關設置意見箱，公布意見征集電子郵箱、電話、傳真，廣泛征集廣大黨員群眾意見;突出為民服務解難題的主題教育目標，專門向xx服務對象單位發(fā)函征求征求對局黨組及黨組成員的意見建議。主題教育期間共收集局黨組意見建議xx條，黨組成員意見建議xx條。
2.自覺對標對表查擺問題。在學習調研和征求意見的基礎上，局黨組帶頭堅持高標準、嚴要求，把自己擺進去、把工作擺進去、把職責擺進去，把問題查出來、把癥結找出來、把方案提出來，對照x個要求，重點查找x個方面差距的基礎上，對照黨章黨規(guī)找差距，進一步細化問題清單，從思想、政治、作風、能力、廉政方面全面檢視，不留死角。
3.深刻剖析反思。主題教育期間，針對局黨組征得各類意見，經(jīng)梳理匯總為xx類xx條。梳理分析了十八大以來習近平總書記對x系統(tǒng)作出的重要指示批示落實情況，逐條分析貫徹落實情況。召開局機關支部書記會議，就“干事創(chuàng)業(yè)敢擔當”“為民服務解難題”，深入查找在履職擔當方面存在的問題。局黨組召開xx次會議，對問題進行梳理匯總分析，分類制定推進計劃，列出清單，認領問題，深入剖析癥結，深刻反思原因，逐條逐項制定整改措施。
1.堅持立行立改。把“改”字貫穿主題教育始終。對照查擺出的問題清單，能立即整改的問題，做到立行立改，短期內(nèi)難以解決的問題，研究提出整改措施和辦法，逐步推動解決。在認真抓好學習、提升思想認識的基礎上，從解決存量問題出發(fā)，針對擬解決的xx個主要問題清單，由綜合司進行督辦，局黨組及時聽取解決問題進度匯報，協(xié)調解決推進中的各種困難，分清問題性質，對主題教育期間能夠解決的堅決即知即改。針對“理論學習方式單一”的問題，充分聽取相關部門和黨員干部的意見建議，靈活學習形式方法，以先進事跡報告會和專家輔導授課的形式，開展先進典型教育和革命傳統(tǒng)教育，采取集中自學、分組研討與集中交流相結合的形式，有效提高集中學習研討的質量和效果。在解決“形式主義、官僚主義方面”，嚴格執(zhí)行《關于實施解決形式主義突出問題為基層減負具體措施的通知》，上半年發(fā)文數(shù)量在國辦控制數(shù)量指標xx件之內(nèi)，減少會議xx個，壓縮xx%;將上半年全面從嚴治黨工作會議、上半年工作會議、上半年x安全情況通報會議，三會合一召開，壓縮會議數(shù)量、提高會議效率。
2.突出重點整改。局黨組帶頭聚焦總目標，認真研究制定《中共xxx黨組“不忘初心、牢記使命”主題教育專項整治實施方案》，深入查找、重點對照8個專項整治問題，列出問題清單，進一步強化宗旨意識，從政治站位上找差距，從思想深處找根源，從工作落實上找不足，從責任擔當上找缺失。集中開展形式主義、官僚主義問題治理，對調研發(fā)現(xiàn)的重點問題、群眾反映強烈的問題和專項整治的問題列出清單、建立臺賬，逐條研究制定具體的解決辦法和整改方案，有序有力抓整改，確保整改到位，見到實效。截至x月底，已整改問題xx個，其余的xx個問題已拿出整改措施，將按計劃進行整改。
3.高標準開好專題民主生活會。局黨組把“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會作為主題教育的重要內(nèi)容，作為一次嚴肅的政治體檢，高度重視、精心籌備、認真制定《“不忘初心、牢記使命”專題民主生活會的實施方案》。會前，采取廣泛征集意見，深入交心談心，深入查擺問題并撰寫檢視剖析材料，為高質量的召開民主生活會夯實基礎。按照規(guī)定內(nèi)容，認真學習領會習近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議、中央政治局第十五次集體學習、中央和國家機關黨的建設工作會議和在內(nèi)蒙古考察并指導開展“不忘初心、牢記使命”主題教育時的重要講話，學習貫徹習近平總書記對x工作的重要指示批示精神和黨中央決策部署等內(nèi)容,進一步提高認識，打牢了開好專題民主生活會的思想基礎。
1.高度重視，精心動員部署。按照黨中央的統(tǒng)一部署，xx，啟動“不忘初心、牢記使命”主題教育，迅速成立“不忘初心、牢記使命”主題教育領導小組，由主持工作的局黨組成員任組長，其他黨組成員任副組長，有關職能部門主要負責同志為組員，下設領導小組辦公室，組建xx個巡回指導組。建立定期會議制度，及時研究主題教育的重點工作和工作推進中的重要問題，并作出部署安排。專題研究制定《中共xxx黨組關于在全局開展“不忘初心、牢記使命”主題教育實施方案》，及時召開“不忘初心、牢記使命”主題教育動員部署會議，對主題教育作出部署，明確了“學習教育、調查研究、檢視問題、整改落實”xx項具體任務，全局各級黨組織也相應成立工作機構，并召開動員會，制定主題教育推進計劃。確保主題教育高起點進入，切實做到規(guī)定動作不走樣，自選動作有創(chuàng)新。
2.壓實責任，加強督促指導。強化責任落實，局主題教育領導小組充分發(fā)揮牽頭抓總作用，各分黨組(黨委)堅決扛起主體責任，主要負責同志切實擔負起第一責任人責任，班子成員積極履行“一崗雙責”，密切配合、協(xié)同推進主題教育工作。局黨組成員親自掛帥督導，xx個巡回督導組把督促指導與調查研究、檢視問題、推動整改落實有機結合起來，在督促指導中采取實地抽查、談心談話、信息反饋等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題和了解掌握情況，既幫助被指導單位解決主題教育推進過程中的困難、廣泛征集意見建議，又及時糾正工作推進中的認識誤區(qū)和工作偏差，確保全局主題教育不偏不虛、落到實處，高質量推進。
3.廣泛宣傳，營造濃厚氛圍。5月31日，中央“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議召開后，局黨組第一時間傳達學習習近平總書記重要講話精神和工作會議的部署要求上來，把思想和行動統(tǒng)一到習近平總書記重要講話精神，進一步提高認識，全面深刻把握各項工作要求，抓好貫徹落實。各級黨組織提前謀劃、廣泛宣傳，充分利用網(wǎng)絡、櫥窗、手機等媒介開展多種形式宣傳，營造濃厚的活動氛圍，做到網(wǎng)絡上有專欄、櫥窗上有展示、手機里有短信、微信里有圖文。累計政務微信xx期;發(fā)稿xx余篇，專題講座xx場(次)。
在這次主題教育評估自查工作中，我們對照文件內(nèi)容全面進行評估自查，結合我局自身的實際情況，保證了主題教育評估自查工作中發(fā)現(xiàn)問題及時處理到位、整改到位，進一步促進和推動我局履職監(jiān)管工作的高質量發(fā)展。
公司治理情況及報告篇八
根據(jù)省委主題教育領導小組《關于做好第一批“不忘初心、牢記使命”主題教育評估工作的通知》精神，廳黨組緊扣評估教育內(nèi)容扎實開展了自查評估。經(jīng)綜合評價，自查評估為良好?，F(xiàn)將自查評估情況報告如下：
堅持把主題教育作為檢驗政治覺悟和工作能力的重大政治任務抓牢抓實，規(guī)定動作不打折，自選動作有特色，著力在專項整治和整改落實上下功夫，以良好的教育成效推動業(yè)務工作提質增效，努力為建設幸福美好新xxx提供可靠的保障和支撐。
(一)在“真學”上下功夫，把穩(wěn)思想之舵。堅持把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為重中之重，制定實施方案，研究細化學習教育安排，多形式、分層次、全覆蓋加強學習教育。一是班子成員帶頭學。舉辦為期一周的集中學習研討暨讀書班活動，廳班子成員帶頭領學重點篇目，組織開展形式多樣的學習教育活動，示范引領全廳黨員干部在讀原文上用心，在悟原理上聚力。廳黨組會議堅持逢會必學，廳黨組理論學習中心組學習會議開展學習研討，先后開展專題學習x次，帶頭先學一步、學深一層。二是支部組織持續(xù)學。黨支部和處級以上干部分別制定學習計劃，把規(guī)定篇目細化到每一天。支部堅持每周學習日集體學習，到幫扶村開展主題黨日活動和黨支部結對共建，到紅色教育基地接受革命傳統(tǒng)教育，督促黨員干部利用學習強國開展自學，推動學習教育往深里走、往心里走、往實里走。目前，各黨支部集體學習達xx多次。三是創(chuàng)新載體生動學。通過邀請專家專題輔導，觀看革命傳統(tǒng)、先進典型、警示教育片，拓寬學習渠道，增強學習教育感染力。通過在廳內(nèi)網(wǎng)設置主題教育專欄，制作宣傳展板和滾動視頻，編發(fā)進展情況簡報，組織年輕干部開展主題演講比賽，營造濃厚氛圍、提升學習實效。
(二)在“調研”上下功夫，找準發(fā)展方向。堅持問題導向和目標導向，結合推動中央、省委決策部署貫徹落實，著眼解決改革發(fā)展實際問題，緊扣貫徹落實中央生態(tài)環(huán)境保護政策，緊扣制約xx發(fā)展的“硬骨頭”，緊扣落實黨建責任夯實黨建基礎，緊扣解決群眾切身利益問題等，精心確定調研課題，采取“四不三深入”方式，不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待，深入基層一線、深入工作現(xiàn)場、深入職工群眾，扎實開展調查研究。廳領導班子帶頭召開調研成果交流會，圍繞職責分工和分管領域，結合深入基層調研情況，暢所欲言交流調研成果，針對8個調研課題中發(fā)現(xiàn)和查擺的廳系統(tǒng)黨的建設、改革發(fā)展、民生保障、脫貧攻堅等方面存在的xx項突出問題，分析產(chǎn)生問題的根源和癥結所在，研究提出了解決問題、改進工作的xx條建議與措施。為確保調研工作取得實效，壓茬推進調研成果的轉化應用，通過對調研發(fā)現(xiàn)的問題分門別類進行梳理，形成問題臺賬，明確責任領導、責任部門(單位)、責任人和整改時限，“對癥下藥、精準治療”，著力把調研成果轉化為解決群眾反映突出的熱點難點問題的有效舉措，轉化為應對和化解各類風險挑戰(zhàn)的有效舉措。
(三)在“找準”上下功夫，全面檢視問題。主題教育開展以來，我們堅持廣開言路、暢通渠道，通過請進來、走出去，上級點、自己查等多種方式檢視查找存在的問題。一是請進來征求意見建議。邀請xxx等xx部門相關負責人召開座談會，認真聽取各方面意見建議。對與會人員提出的加強基礎設施建設、保障基本民生投入等xx余條意見建議，進行現(xiàn)場解答，對需要研究解決的納入問題清單限期落實。同時，設立征求意見箱、梳理信訪及網(wǎng)上留言，多種渠道征求意見建議。二是充分運用巡視反饋和調研成果檢視問題。對照中央脫貧攻堅專項巡視、扶貧考核、掃黑除惡督導、省委巡視反饋的問題，認真梳理需要完善體制機制持續(xù)整改的事項，結合調查研究新發(fā)現(xiàn)的問題，分類匯總一并納入問題清單。三是對標對表自查問題。按照中央提出的“六個對照”要求，特別是對照黨章黨規(guī)，圍繞“18個是否”，班子成員和處級以上干部不怕出丑、不怕揭短，把自己擺進去、把職責擺進去、把工作擺進去，從思想、政治、作風、能力、廉政方面深入剖析不足和差距，一條一條梳理歸類，納入檢視問題清單，力求把問題找準找實，為整改落實打好基礎。
(四)在“做實”上下功夫，務求工作實效。堅持邊查邊改，立行立改，聚焦“為民服務解難題”目標，下大力解決本單位存在的突出問題和群眾反映強烈的熱點、難點問題，切實增強群眾的獲得感、幸福感、安全感。針對群眾關注的教育熱點問題，一方面全面規(guī)范各類進校園活動，建立清單管理制度，大幅精簡各類進校園活動，另一方面，推出入學報名更有序、學后托管更省心等xx項教育服務舉措;投入xx萬元建設黨政干部教育陣地，對現(xiàn)有的組工例會、宣傳會議、綜治例會等進行精簡，整合為每月黨群會議;走訪慰問生活困難黨員、離休干部、老黨員和老干部xx人，發(fā)放慰問金xx萬元;積極協(xié)調解決益民小區(qū)、利民街酒鋼職工保障性住房無法辦理不動產(chǎn)轉移登記手續(xù)問題;積極回應人民群眾日益增長的美好生活訴求，組織開展送戲下鄉(xiāng)、送書下鄉(xiāng)等“文化進萬家”惠民活動。與此同時，結合中央基層減負年要求，下功夫抓好檢視問題和整改落實。各級黨組織通過采取個別訪談、召開座談會、設立意見箱、發(fā)放征求意見表、網(wǎng)絡征詢等多種方式，共征求職工群眾意見建議xx條，梳理形成意見建議清單xx條，并全部專題研究制定了整改方案，明確了整改措施，壓實整改主體責任，集中攻堅、掛圖作戰(zhàn)，逐一抓好整改落實，努力實現(xiàn)補短板、堵漏洞、強基礎、增后勁的目標。
主題教育開展以來，廳領導班子著力聚焦根本任務，牢牢把握“十二字”總要求，緊扣五大目標，堅持四個“貫穿始終”，以優(yōu)良作風抓好主題教育各項工作落實，班子凝聚力、戰(zhàn)斗力進一步增強，政治建設、思想建設、組織建設、黨風廉政建設水平進一步提升，精神狀態(tài)和工作狀態(tài)進一步轉變，主題教育的成效在業(yè)務工作、黨建工作等方面開始顯現(xiàn)，為圓滿完成全年各項工作任務提供了強有力的組織保證。但是，經(jīng)過回頭審視，全面評估，還存在一些差距和不足。一是在學習的深度和效果上有差距。學習不夠深入，對習近平新時代中國特色社會主義思想“八個明確”基本內(nèi)容、“十四條堅持”基本方略不能全面深入理解，運用習近平新時代中國特色社會主義思想推動工作、指導實踐的能力不足。二是在為民服務解難題上有差距。受體制機制的制約，一些群眾期盼解決的老大難問題因為缺乏資金而沒有及時整改到位。比如，一些棚戶區(qū)房屋陳舊、結構簡陋、抗災性差，因財力有限，沒有及時改造。三是在全面檢視問題上有差距。檢視問題挖的不深，尤其是在原因剖析上，存在以問題代替原因的現(xiàn)象，沒有完全做到見人見事見思想，整改落實的措施還不夠具體，操作性還不強。四是在整改落實上有差距。全面從嚴治黨永遠在路上，主題教育暫告一段落并不意味結束，而是預示著我們處在一個新的起點上，新的問題還會出現(xiàn)，舊的問題也可能會反彈回潮，需要在鞏固深化上持續(xù)用力、久久為功。
下一步，廳黨組將繼續(xù)把主題教育作為一項重大政治任務，從增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”的高度抓實抓好。一是堅持理論武裝不松勁。進一步增強學習自學性和緊迫性，一方面堅持“溫故而知新”，重溫原有所學，鞏固深化思想認識;另一方面跟進學習習近平總書記最新重要講話精神，強學強記，常學常新，真正做到學有所悟、學有所獲、學有所成。二是堅持整改落實不松勁。在主題教育期間已經(jīng)解決的，抓好鞏固提高;尚未解決的，按照進度時限緊盯不放，拿出過硬措施持續(xù)整治，做到問題不解決不松勁、解決不徹底不放手、群眾不認可不罷休;需要建立健全制度的，要抓緊制定完善，形成常態(tài)。
公司治理情況及報告篇九
公司自1994年上市以來，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障。
一、公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題:
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(20xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實際情況，公司已在20xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
二，公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面:公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數(shù)和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行“五分開”，公司與控股股東基本上實行了人員，資產(chǎn)，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金。控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易?？毓晒蓶|提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求，制定了各項內(nèi)控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內(nèi)部審計部門。
信息披露方面:公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三，公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進。
公司治理情況及報告篇十
公司治理是一個廣泛的概念，涉及到公司內(nèi)部及與外部的各類關系。作為一名管理學專業(yè)的學生，在學習企業(yè)管理理論時，公司治理一直是一個非常重要的課題。最近在學習公司治理理論時，對其內(nèi)容進行了一些深入的思考和研究，得出了一些啟發(fā)性的結論。本文將按照五段式的結構介紹我的一些心得與體會。
第一段：公司治理的重要性
公司治理是指以有效、公正和透明的方式運營和控制公司的過程。有效的公司治理與公司的長期成功密切相關。公司治理不僅對公司的股東、管理層和員工有影響，還涉及到與公司有關的各類利益相關方。良好的公司治理有助于提升公司的聲譽和信任度，束縛管理層的權力，防止公司內(nèi)部和外部的各類風險，降低公司的成本，獲取更多的融資渠道，同時也可以提升員工的忠誠度和士氣。
第二段：公司治理的原則與結構
我認為，要實現(xiàn)有效的公司治理，必須基于以下原則：透明、問責、責任、公正、負責和合規(guī)。這些原則可以構成一個完整的公司治理框架。而要實現(xiàn)這些原則，還需要建立一個關于公司內(nèi)部和與外部的各類關系的結構。這個結構包括以下主要方面：股東權力結構、監(jiān)事會、董事會、高級管理層和外部審計及法律服務機構。這些機構和職能之間的相互制約和協(xié)作可以切實保護股東的權益，提高管理層的決策質量和能力，構建一個開放透明的公司治理體系。
第三段：現(xiàn)實中的公司治理問題
雖然公司治理的理論完備，但實際情況中也存在一些問題。以我個人經(jīng)驗和了解來看，公司治理問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1、股東權力過于分散，股東之間缺乏有效的溝通和協(xié)作機制；2、董事會、監(jiān)事會和高級管理層之間、董事會內(nèi)部和董事會與股東之間的相互制約和協(xié)作不夠；3、外部審計和法律服務機構存在缺陷，審核、監(jiān)管和訴訟合力不足等等。這些問題嚴重影響了公司的穩(wěn)定性和發(fā)展。
第四段：改善公司治理的途徑
為了改善現(xiàn)實中的公司治理問題，我認為有以下幾個途徑可以考慮：1、完善公司治理結構體系，優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)督機制；2、加強外部監(jiān)管和評估機制，提高審計和法律服務的質量和水平；3、注重股東文化建設，促進內(nèi)部團結和溝通，保護股東權益；4、加強對管理和監(jiān)督人員的培訓和考核，提高公司治理的質量和能力。
第五段：結論與展望
公司治理是一個復雜而必要的話題，對于我這樣的管理學專業(yè)學生來說，學習、理解和運用公司治理理論是對我們未來管理實踐的重要準備?？偟膩碚f，我認為，公司治理需要基于透明、問責、責任、公正、負責和合規(guī)的原則，建立一套完整的管理結構和監(jiān)控機制；同時，還需要從股東文化、外部監(jiān)管、內(nèi)部培訓、機構合作等角度入手，綜合考慮，實現(xiàn)完善的公司治理體系。在未來的管理實踐中，我將更注重將公司治理理論貫穿到我的實踐中去，不斷探索和提升公司治理的效能和水平。
公司治理情況及報告篇十一
根據(jù)壽光市衛(wèi)生局的通知要求，我院認真組織開展了醫(yī)療廣告的自檢自查工作，現(xiàn)將有關情況報告如下：
自通知下發(fā)后，我院立即召開了由院長主持，院班子成員、各科室主任參加的專題會議，安排部署醫(yī)療廣告的自檢自查工作。會上，一是學習了相關文件和法律，深刻分析了虛假違法醫(yī)療、藥品廣告帶來的影響和危害，積極參與自檢自查和整改落實工作；二是成立了專門的檢查小組，全面負責醫(yī)療廣告自檢自查相關工作；三是確定了檢查范圍、檢查方法及檢查重點。
根據(jù)會議內(nèi)容，我院檢查小組全面開展了醫(yī)療廣告自檢自查工作，對可能存在醫(yī)療廣告的地方進行全面、深入的清理檢查后，并未發(fā)現(xiàn)我院存在播放醫(yī)療廣告現(xiàn)象。
在以后的工作中，我院將進一步完善廣告管理制度，嚴把廣告宣傳、制作、播放的各個關口，確保各項措施落到實處，從源頭上抓起，從制度上落實，切實加大醫(yī)療廣告的監(jiān)管監(jiān)測力度，堅決杜絕違規(guī)醫(yī)療廣告。同時結合工作實際，積極思考，不斷創(chuàng)新，努力探索新機制，不斷推出新政策，逐步健全廣告管理的長效機制。
公司治理情況及報告篇十二
公司治理是一項重要的管理制度，它體現(xiàn)了公司的透明度、規(guī)范性及社會責任感。作為一名企業(yè)家，我一直關注著公司治理的理論與實踐。在一次公司治理理論報告會上，我深受其啟發(fā)，對公司治理理論有了更深層次的認識，也更加清晰了解到了公司各層級治理的重要性以及其對公司長遠發(fā)展的貢獻。
第二段：公司治理理論的重要性
公司治理是企業(yè)管理與社會責任的重要體現(xiàn)，它不僅僅關乎公司自身的長期發(fā)展，也關乎著公司與整個社會的關系。一家公司如果不能規(guī)范自身經(jīng)營，容易造成管理混亂、財產(chǎn)損失以及對消費者、投資人等外界利益方的不良影響。而科學、規(guī)范、透明的公司治理體系，則能夠保障公司的運營穩(wěn)定，增強外界信任度和競爭力，為公司創(chuàng)造更高的價值。
第三段：公司治理的核心原則
公司治理體系是由多種因素組成的，其中核心的原則是透明度、公正性和責任性。透明度是指公司管理信息公開透明、企業(yè)決策公開透明，以使投資者、股東等獲得必要的權益保障。公正性則包括公開招標、透明選舉、資產(chǎn)清算及投票等機制，以創(chuàng)造公正與平等的企業(yè)競爭環(huán)境。而責任性則是公司領導人和董事會成員應當對自己的行為負責，并時刻將公司長遠利益放在心中。
第四段：公司各級治理結構
公司治理涉及各層級的管理結構，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理層、股東及中低層管理層等。董事會是公司的最高決策機構，負責制定公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向和管理規(guī)則，目的在于保證公司長期穩(wěn)健發(fā)展。監(jiān)事會則是為股東監(jiān)督公司管理行為的機構，目的是確保公司符合法律法規(guī)，保護股東權益。高級管理層則是公司管理中最核心的部門，直接參與公司的日常管理。股東則是公司所有者，直接參與公司決策。中低層管理層則是公司管理層次的重要組成部分，是公司發(fā)展的基礎。
第五段：結語
在全球化經(jīng)濟與信息化技術的不斷發(fā)展下，公司治理理論已成為企業(yè)管理的必要內(nèi)容。公司治理旨在保障企業(yè)運營的長遠穩(wěn)定和發(fā)展，同時也是保障社會利益的必要手段。通過公司治理體系的建設，企業(yè)能夠更好地適應市場競爭，提高投資人和消費者的信任度，建立良好的社會形象。公司治理是企業(yè)長遠穩(wěn)定發(fā)展的有力保障，應當成為企業(yè)管理的不可或缺的重要內(nèi)容。
公司治理情況及報告篇十三
公司自xx年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎的制度保障.
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權分置改革工作尚未完成.
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.
4,期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將
自查報告
全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.
公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據(jù)相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數(shù)和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求.公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實行了人員,資產(chǎn),財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產(chǎn),財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動,不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.
內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項內(nèi)控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經(jīng)理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內(nèi)部審計部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改
根據(jù)公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權結構,選舉董事,監(jiān)事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經(jīng)營層權限設置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準備了《公司章程》草稿,待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂,并提交股東大會審議通過.
2,公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告.公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報告.
通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.
3,公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.
4,期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.
四,整改措施,整改時間及責任人
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程,針對本次治理自查結果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:
1,公司比較積極的開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理制度》.明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管,董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門.具體有以下方面:
(1)在公司網(wǎng)站上設立了投資者關系專欄,設立了信息披露,公司治理,會議事項等子欄目.網(wǎng)站上還開設了投資者論壇,提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.
(2)積極,認真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機構投資者的調研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎.
2,公司對企業(yè)文化建設非常重視,將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關于企業(yè)文化建設,公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因".第二是對公司核心理念體系進行了設計.第三是對企業(yè)文化進行整合,結合公司現(xiàn)狀,對設計的核心理念體系進行貫徹并調整.結合以上三方面工作,公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務理念等進行了列示.具體如下:
(1)企業(yè)精神:團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新(1989年)
(2)公司宗旨:以"一流的設施,一流的服務,一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團,向國際市場邁進,為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)
(3)經(jīng)營理念:信譽恒一,服務第一,品質如一(1995年)
(4)二十六條服務理念(1997年)
(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)
3,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應的考核體系.公司高級管理人員實行年薪制,其年薪與公司職工人均應發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放.公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責.對于各分公司人員,都有相應的經(jīng)營指標及其他指標.在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬.
不存在需要說明的其他事項.
公司治理情況及報告篇十四
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的`要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等）。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十五
20xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字【20xxxx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]48號)和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監(jiān)[20xx]57號)，深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于20xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
(一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
(二)"三會"制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
(1)關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會;公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
(2)關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化;制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
(3)關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
(四)積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
(一)董事會下設委員會的運作需要加強。
20xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的`達到完善公司治理結構的目的。
(二)公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
(三)公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
(四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
(一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在20xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
(二)公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在20xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在20xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
(三)在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在20xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
(二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等)。
無。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十六
縣紀委：
縣紀委十二屆五次全會后，我局根據(jù)上級要求認真貫徹落實，現(xiàn)將有關情況匯報如下：
縣紀委十二屆五次全會結束后，我局迅速組織人員，相繼召開了領導班子會和機關全體工作人員會議，傳達貫徹會議精神，學習***同志的講話和***同志的工作報告，把思想統(tǒng)一到會議精神上來，并對今后的反腐倡廉和反腐敗工作做出具體部署和安排，使每一名干部職工認清形勢，克服僥幸過關心理，算好“政治賬”、“經(jīng)濟帳”、“家庭賬”，繃緊廉政建設思想弦。
紀教育，引導黨員干部認真學習并嚴格遵守黨章和黨紀國法，堅定理想信念，樹立正確的政績觀和利益觀，堅決克服自由主義、分散主義、好人主義、個人主義，做到講黨性、重品行、做表率。
三是加強對領導干部的監(jiān)督，確保權力正確行使。認真貫徹執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督條例，開好民主生活會和專題組織生活會，實事求是地向組織做好述職述廉報告。積極推進政務公開，把廉潔自律落到實處。
一是將黨風廉政建設納入司法所整體工作。以建設省級規(guī)范化司法所為契機，將黨風廉政建設貫穿司法所工作始終，做到同研究、同部署、同落實。
二是黨風廉政建設做到警鐘長鳴。制定學習規(guī)劃，采取自學與集中學習相結合，每周五下午采取靈活多樣的方式集中學習，從思想上筑牢防腐防變的防線。
三是完善各項規(guī)章制度。以制度約束人，按制度辦事，把權力關進制度的籠子，讓制度延伸到工作的每一個角落，使機關干部做到不能、不敢、不愿違背有關廉政規(guī)定。
四是建立廉潔勤政個人檔案。每月對每名干警進行德、能、勤、績、廉考核，記錄個人檔案，做為評先樹優(yōu)、提拔推薦的主要依據(jù)。
五是層層簽訂廉政責任書。局黨組書記與黨組成員簽訂，黨組成員與分管股室負責人簽訂，股室負責人與股室工作人員簽訂。落實一崗雙責責任制。
上課情況調研報告
有關大學生消費情況調查報告
有關校園學生浪費水情況調查報告
軟件項目實施情況報告
審計整改情況報告格式
公共服務情況調研報告
公示情況報告怎么寫
機關審計整改情況報告范文
企業(yè)審計整改情況報告范文
局審計整改情況報告范文
公司治理情況及報告篇十七
為長效保證財務工作質量，加強財務監(jiān)督檢查，夯實會計基礎工作，促進企業(yè)規(guī)范運作，根據(jù)《關于印發(fā)股份有限公司會計基礎工作規(guī)范的通知》([]30號)文件精神，以及公司財務交叉檢查工作安排，xx公司于x年6月21日對xx公司(以下簡稱：xy)進行了會計基礎工作規(guī)范財務檢查。現(xiàn)將自查情況報告如下：
根據(jù)文件精神，x年6月，我公司成立了財務交互檢查小組，具體人員如下：
組長：張紅
省公司財務主管：余青
成員：高紅、張英
此次財務交互檢查，主要對x年和x年1-5月份財務工作進行互查，通過檢查相關文件以及文件的執(zhí)行情況，翻閱憑證、現(xiàn)場詢問、報表核對等方法進行。xy的相關工作人員給予了積極的配合和支持。
(一)會計機構
1、xy公司獨立設置了財務部門,,目前該部門設財務主任1名、專業(yè)會計人員2名、出納1名;制訂了《財務部崗位分工表》。
2、財務人員調動，有工作交接表，簽字齊全。
3、辦公場所配備符合基礎規(guī)范要求。
(二)、公司各項內(nèi)部管理制度的建設和執(zhí)行情況：
1、全面預算管理內(nèi)部分解執(zhí)行情況：xy根據(jù)省公司下達的x年各項預算指標結合本公司的實際情況進行了內(nèi)部預算分解，年度預算落實到各部門。
2、財務管理制度：經(jīng)與本公司財務溝通，xy公司按照省通服制訂的各項財務管理制度執(zhí)行，內(nèi)部未制訂相應的財務管理制度。
(三)會計基礎工作方面：
通過對憑證的檢查，主要發(fā)現(xiàn)以下問題：
1、會計原始憑證不齊全，如x年6月轉賬45#中，陜西昊晨建設公司的工程款9萬元無風險管理部審計報告。 整改建議：根據(jù)省公司風險管理部要求，超5萬元工程支出需要進行內(nèi)部審計后方可列帳。會計人員對超5萬元工程支出需提請省公司風險管理部進行內(nèi)部審計后方可列帳。
2、外來原始憑證在編制完記賬憑證后，未加蓋證明已報銷的印章。
整改建議：外來原始憑證在編制完記賬憑證后，會計人員應該在外來原始憑證上加蓋證明已報銷的印章，避免造成附件重復入賬等問題。
3、x年6月轉賬54#的原始憑證中，由“雙生通鼎貨運部”出具的金額為84870.00的發(fā)票中加蓋的是財務專用章，未加蓋發(fā)票專用章。
整改建議：《根據(jù)中華人民發(fā)票管理辦法》規(guī)定，自x年2月1日起，除金融行業(yè)、正規(guī)郵政部門收據(jù)等特殊票據(jù)類型外，合法的發(fā)票上只能加蓋開票單位的發(fā)票專用章。
4、xy分公司在x年1月27日(省公司發(fā)文號為陜x年16號文)由“xx有限公司物流分公司”更名為“服務有限公司中捷科貿(mào)分公司”，而x年6月轉賬47#、轉賬51#、轉賬52#、轉賬53#憑證附件中的發(fā)票抬頭仍為原公司名。
整改建議：對外取得的發(fā)票，必須字跡清晰，其記錄的內(nèi)容必須真實、準確。對外取得發(fā)票的審核應該嚴格按規(guī)定執(zhí)行。
5、銀行調節(jié)表中存在的調節(jié)項無摘要和產(chǎn)生日期，x年6月2833戶銀行對賬單無銀行業(yè)務專用章。
整改建議：銀行調節(jié)表中的調節(jié)項應注明摘要和產(chǎn)生日期，銀行對賬單應附原件。
(四)成本費用方面
1、x年6月銀付27#、12月銀付4#中招待費發(fā)票臺
頭為“陜西貿(mào)易有限公司”應列支在存續(xù)賬目，不應該列支x分公司。
整改建議：費用的列支應該盡量做到準確無誤，保證賬實相符。
(五)存貨管理
嚴格執(zhí)行存貨管理制度，按規(guī)定計價，收發(fā)、請領手續(xù)齊全，財務部門定期與業(yè)務部門對賬，對于盤虧盤盈及時按規(guī)定手續(xù)進行處理。
(六)資金管理辦法
執(zhí)行總公司資金管理辦法。現(xiàn)金和各種存款及有價證券等按照會計制度認真核算，按期與銀行對賬相符，無懸賬和不符情況，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
(七)收入管理方面
收入管理方面嚴格按照會計核算要求正確核算，無不合理提前和滯后入賬現(xiàn)象，無截留、挪用和私設小金庫的現(xiàn)象。
(八)往來帳款管理與核算
內(nèi)部交易內(nèi)部往來核對一致并充分抵銷，關聯(lián)交易核對一致。
(九)固定資產(chǎn)管理
嚴格按照固定資產(chǎn)管理辦法進行管理，按規(guī)定進行會計核算，新增固定資產(chǎn)正確計價，入賬及時。后期折舊處理嚴謹合理，定期進行固定資產(chǎn)實物盤點，對于盤點結果按規(guī)定進行及時處理。
(十)稅務管理
1、印花稅計提錯誤。印花稅率對物流、倉儲收入印花稅均按0.5‰計提，而倉儲服務費印花稅率為1‰。
整改建議：應按不同的稅目正確計提稅金。
(十一)檔案管理
1、歷年會計檔案均在企業(yè)會計機構處保管。
整改建議：按照企業(yè)檔案管理制度規(guī)定，企業(yè)檔案管理部門應該定期接收會計檔案，對封裝整理完畢的會計檔案進行統(tǒng)一編號，歸檔管理，保證會計檔案的安全、保密。
通過此次財務交互檢查工作，可以對被檢查公司財務工作中存在的問題進行整改，提高了財務工作質量，降低了外部審計的風險。
在此次財務交互檢查工作過程中，我公司也對發(fā)現(xiàn)的問題進行了總結，避免在日后工作中出現(xiàn)類似錯誤，同時，也對被檢查單位在各項財務工作中較好的方面進行了學習和借鑒。
公司治理情況及報告篇十八
xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[]48號）和《關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監(jiān)[]57號），深圳證券交易所也發(fā)布了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署，xx中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“xx中富”）本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東xx中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開。
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據(jù)上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）“三會”制度健全,運作規(guī)范。
公司建立完善了“三會”（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
（1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據(jù)予以充分披露。
（2）關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網(wǎng)絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內(nèi)部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經(jīng)驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的.辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營上，雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
（二）公司將按照規(guī)定制訂公司的《信息披露管理制度》，并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（四）在今后的工作中，公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經(jīng)營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負責。
（一）為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
（二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財務總監(jiān)、生產(chǎn)技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內(nèi)部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等）。
公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產(chǎn)安全，及時地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理情況及報告篇十九
大學四年，于我而言是人生中非常重要的四年。在領導的關心和照顧下，我不斷進步成長，在學習，工作，生活中都收獲頗豐?，F(xiàn)將我大學四年的學習和工作總結如下。
學習方面
我深知21世紀是知識爆炸的時代，知識改變命運，因此，我從未放松過自己對學習的要求。在學習上，我不斷提高自己的學習自制力和自主性，使自己無論處于什么環(huán)境，都能拒絕*，積極認真地投入到學習中。我也非常注重學習經(jīng)驗和方法的總結。我認為好的方法可以幫助我們達到事半功倍的效果。所以，我在時間的安排上遵循科學規(guī)律，使學習達到效率化。大學是富含學習資源的地方，所以我積極閱讀涉獵知識，擴大自己的知識面。我堅持獨立思考，提高自己的邏輯思維能力，這可以讓我們受用一生。
正是憑借這這份對學習的熱愛與認真，我大學四年都獲得了優(yōu)異的學習成績。平均績點在3。5以上。20xx~20xx學年度，我獲得了校級二等獎學金及“三好學生”稱號。20xx~20xx學年度，我獲得了“學習優(yōu)秀生”稱號。在英語氛圍不濃的生物專業(yè)背景下，我通過自己的努力，過了大學英語六級。生命不息，學習不止。
工作方面
從大一剛進大學校園，我便積極投入到校園工作中。很榮幸地，我被吸收成為系文娛部的一名干事。從此開始了我長達三年的學生會工作歷程。20xx年，我參與部長競選，成為了系文娛部部長，組織構建部門文化，培訓指導部門成員，多次組織系內(nèi)大小型文藝匯演活動，歌唱比賽，舞蹈比賽等，豐富同學們的課余生活。這極大地培養(yǎng)和提高了我的組織能力，創(chuàng)新能力及獨立思考的能力。
20xx年7月，我從多個競選者中脫穎而出，成為我系學生會團總支書記。除了協(xié)助輔導員完成各類通知和工作的上傳下達，我還積極協(xié)調學生會各部門的關系，加強部門與部門間的合作與交流，提升學生會的整體凝聚力和集體榮譽感。
除了學生會的職務，我還是班里的一名班干部。20xx年，在同學們的推選下，我成為了班里的文娛委員，負責班級里的文娛活動，策劃并組織班級出游活動、各類知識技能競賽；參與班級綜合測評工作，和其他班干部良好互動，共同提高班級凝聚力。
大學四年，我既努力讓自己成為一名優(yōu)秀大學生，也不斷嘗試走出校園，體驗社會帶給我們的洗禮。這其中，包括各種志愿者工作，學校實習和支教工作。
20xx年的廣東省運動會和20xx年的世界大學生運動會，我都是大學生志愿者中的一員。在志愿者的隊伍中，我兢兢業(yè)業(yè)，認真負責地做好自己崗位上的事情，也因此，我被評為“省運會優(yōu)秀志愿者”和“大運會優(yōu)秀志愿者”稱號。我將會堅定不移地走在志愿者的道路上，用自己的微薄之力幫助他人。
20xx年，我積極參與學校發(fā)起的義教活動，深入偏遠地區(qū)的小學進行教學。盡管每個星期都要走一段很長很長的路去上課，但內(nèi)心是快樂充實的，沒有什么比看到小孩的笑臉更讓人滿足的了！
20xx年，我有幸成為一名生物實習教師。我認真向富有教學經(jīng)驗的教師學習，請教，他們也非常樂意地為我指點，傳授教學經(jīng)驗。盡管只有短短的兩個月，但我的教學技能和教學理論水平都得到了極大的提高！我希望，在教育領域，我可以越走越遠，越走越寬廣！
思想方面
在思想政治方面，我認真學習貫徹“三個代表”重要思想，堅定不移擁護中國*，努力提高思想政治覺悟以及自身修養(yǎng)。20xx年12月，經(jīng)過一年的考核期，我成為了一名正式黨員，從此，我以更高的標準要求自己，時刻提醒自己作為一名黨員該有的素養(yǎng)。
以上是我對自己大學四年基本情況的總結。在這即將畢業(yè)的時刻，我要以嶄新的姿態(tài)，走進明天，走向未來！