26．依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無(wú)限制
27．依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
28．本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為
A．最低實(shí)收資本額
B．指撥營(yíng)運(yùn)資金
C．以上皆是
D．以上皆非
29．期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
A．申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
B．事先申報(bào)
C．事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
D．不必申報(bào)
30．依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
A．營(yíng)業(yè)能力
B．財(cái)務(wù)健全
C．以上皆是
31．有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？
A．經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
B．業(yè)務(wù)信息不得互為流用
C．經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任
D．以上皆非
32．依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？
A．期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．專營(yíng)期貨商
D．以上皆是
33．依《期貨商管理規(guī)則》之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？
A．年齡十八歲者
B．受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．期貨主管機(jī)關(guān)職員
D．曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34．依《期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)》之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為
A．二十億元
B．十億元
C．二億元
D．五千萬(wàn)元
35．下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？
A．期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B．期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
C．期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D．期貨交易之全權(quán)委托。
36．何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？
A．期貨交易之全權(quán)委托
B．結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核
C．期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管
D．期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理
37．期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？
A．結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．結(jié)算會(huì)員
C．同業(yè)公會(huì)
D．主管機(jī)關(guān)
38．期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約
A．立即妥善保存
B．送交法院公證
C．送交委任期貨商確認(rèn)并簽章
D．送交期貨交易所確認(rèn)并簽章
39．受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1．期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對(duì)受托契約中該約款予以確認(rèn)并簽章2．客戶須于金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專戶3．接受委托時(shí)，應(yīng)填具買賣委托書4．輔助人之內(nèi)部人開戶交易時(shí)，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托
A．1
B．2
C．3
D．4
40．每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存
A．設(shè)立保證金
B．營(yíng)業(yè)保證金
C．交割結(jié)算基金
D．違約損失準(zhǔn)備
41．美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1．期貨交易所2．全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3．商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
A．1234
B．123
C．124
D．234
42．在美國(guó)，杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄？
A．證管會(huì)
B．商品期貨管理委員會(huì)
C．聯(lián)邦儲(chǔ)備局
D．以上皆非
43．針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？
A．《投資人部位限制》(PositionLimited)
B．《巨額申報(bào)限制》(LargePositionReport)
C．以上皆是
D．以上皆非
44．在美國(guó)期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1．向法院提起訴訟2．在期貨交易所進(jìn)行仲裁3．在全國(guó)期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4．直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?BR> A．123
B．234
C．134
D．1234
45．美國(guó)期貨交易保證金額度系由
A．商品期貨管理委員會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．全美期貨協(xié)會(huì)
46．美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外，CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于
A．24小時(shí)
B．48小時(shí)內(nèi)
C．72小時(shí)內(nèi)
D．5日內(nèi) 以電傳通知CFTC
47．有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？
A．NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與
B．在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員
C．不具備NFA會(huì)員資格者，將無(wú)法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜
D．以上皆非
48．有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？
A．日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
B．日本商品期貨受商品交易所法管轄
C．日本證券期貨受證券交易法管轄
D．以上皆是
49．有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
A．為營(yíng)利性之公司組織
B．為非營(yíng)利性之公司組織
C．為非營(yíng)利性之會(huì)員組織
D．以上皆非
50．有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？
A．商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
B．商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
C．商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
D．以上皆非
參考答案：
1．C2．B3．C4．C5．D6．D7．C8．D9．D10．D
11．A12．B13．D14．A15．B16．C17．B18．C19．B20．C
21．D22．B23．B24．C25．B26．C27．C28．B29．A30．C
31．C32．A33．D34．C35．B36．A37．B38．C39．D40．C
41．C42．B43．C44．A45．B46．A47．A48．D49．C50．A
A．1人
B．3人
C．6人
D．無(wú)限制
27．依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
28．本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為
A．最低實(shí)收資本額
B．指撥營(yíng)運(yùn)資金
C．以上皆是
D．以上皆非
29．期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
A．申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
B．事先申報(bào)
C．事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
D．不必申報(bào)
30．依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
A．營(yíng)業(yè)能力
B．財(cái)務(wù)健全
C．以上皆是
31．有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？
A．經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
B．業(yè)務(wù)信息不得互為流用
C．經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任
D．以上皆非
32．依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？
A．期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．專營(yíng)期貨商
D．以上皆是
33．依《期貨商管理規(guī)則》之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？
A．年齡十八歲者
B．受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．期貨主管機(jī)關(guān)職員
D．曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34．依《期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)》之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為
A．二十億元
B．十億元
C．二億元
D．五千萬(wàn)元
35．下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？
A．期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B．期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
C．期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D．期貨交易之全權(quán)委托。
36．何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？
A．期貨交易之全權(quán)委托
B．結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核
C．期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管
D．期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理
37．期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？
A．結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．結(jié)算會(huì)員
C．同業(yè)公會(huì)
D．主管機(jī)關(guān)
38．期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約
A．立即妥善保存
B．送交法院公證
C．送交委任期貨商確認(rèn)并簽章
D．送交期貨交易所確認(rèn)并簽章
39．受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1．期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對(duì)受托契約中該約款予以確認(rèn)并簽章2．客戶須于金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專戶3．接受委托時(shí)，應(yīng)填具買賣委托書4．輔助人之內(nèi)部人開戶交易時(shí)，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托
A．1
B．2
C．3
D．4
40．每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存
A．設(shè)立保證金
B．營(yíng)業(yè)保證金
C．交割結(jié)算基金
D．違約損失準(zhǔn)備
41．美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1．期貨交易所2．全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3．商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
A．1234
B．123
C．124
D．234
42．在美國(guó)，杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄？
A．證管會(huì)
B．商品期貨管理委員會(huì)
C．聯(lián)邦儲(chǔ)備局
D．以上皆非
43．針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？
A．《投資人部位限制》(PositionLimited)
B．《巨額申報(bào)限制》(LargePositionReport)
C．以上皆是
D．以上皆非
44．在美國(guó)期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1．向法院提起訴訟2．在期貨交易所進(jìn)行仲裁3．在全國(guó)期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4．直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?BR> A．123
B．234
C．134
D．1234
45．美國(guó)期貨交易保證金額度系由
A．商品期貨管理委員會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．全美期貨協(xié)會(huì)
46．美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外，CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于
A．24小時(shí)
B．48小時(shí)內(nèi)
C．72小時(shí)內(nèi)
D．5日內(nèi) 以電傳通知CFTC
47．有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？
A．NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與
B．在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員
C．不具備NFA會(huì)員資格者，將無(wú)法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜
D．以上皆非
48．有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？
A．日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
B．日本商品期貨受商品交易所法管轄
C．日本證券期貨受證券交易法管轄
D．以上皆是
49．有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
A．為營(yíng)利性之公司組織
B．為非營(yíng)利性之公司組織
C．為非營(yíng)利性之會(huì)員組織
D．以上皆非
50．有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？
A．商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
B．商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
C．商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
D．以上皆非
參考答案：
1．C2．B3．C4．C5．D6．D7．C8．D9．D10．D
11．A12．B13．D14．A15．B16．C17．B18．C19．B20．C
21．D22．B23．B24．C25．B26．C27．C28．B29．A30．C
31．C32．A33．D34．C35．B36．A37．B38．C39．D40．C
41．C42．B43．C44．A45．B46．A47．A48．D49．C50．A