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違規(guī)案件調(diào)查報告篇一
一、天心區(qū)人民法院離婚案件基本情況及特點1受理案件數(shù)量
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經(jīng)濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無效，應(yīng)準予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結(jié)案方式
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序?qū)⒉焕诎讣聦嵉牟槊骱蜖幾h焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據(jù)案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現(xiàn)代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產(chǎn)約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經(jīng)濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化
隨著我國法制建設(shè)的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權(quán)益。作為社會的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手
近年來，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價值觀念不一致，導致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因?qū)е麻L期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎(chǔ)本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導致婚姻危機四伏
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機會，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導致婚變。
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復等心理障礙問題。因此，法院應(yīng)該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權(quán)益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準予離婚
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當進行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調(diào)解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當認真貫徹落實“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導工作，不宜過快判決不準予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據(jù)不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎(chǔ)差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對于此類問題案件，應(yīng)當加強對離婚當事人的訴訟引導，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當有針對性地進行疏導、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關(guān)系的修復和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應(yīng)及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎(chǔ)上適當照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質(zhì)公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時在財產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現(xiàn)實情況，大部分婦女的經(jīng)濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經(jīng)濟問題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯(lián)系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權(quán)益的保護
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償?！比嗣穹ㄔ涸趯徖黼x婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經(jīng)濟狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權(quán)限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當擴大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實現(xiàn)無過錯方的權(quán)利。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇二
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務(wù)熱線轉(zhuǎn)來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側(cè)、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點，噪聲嚴重影響周邊居民休息。接報后，我局高度重視，局領(lǐng)導班子立即落實專人研究案情、積極部署調(diào)查事項，并于11月3日開始一系列調(diào)查處理工作?，F(xiàn)將該信訪案階段性調(diào)查處理情況匯報如下：
（一）企業(yè)基礎(chǔ)信息
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結(jié)構(gòu)，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側(cè)原龍湖樂園露天舞臺位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結(jié)構(gòu)，其北側(cè)外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報并獲批準的臨時規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預核準登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況
汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報建龍湖樂園項目（編號：（1987）汕環(huán)建字第10號），之后園內(nèi)多個新、擴、改項目均以該司名義辦理環(huán)保報批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺”歌舞廳及卡拉ok項目與20xx年項目名稱變更的申辦；然而，事實上龍湖樂園東側(cè)酒吧娛樂項目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉(zhuǎn)包或參與經(jīng)營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項目部負責人介紹并證實了這一情況。經(jīng)查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項目的建設(shè)及各類報批手續(xù)均由尚格酒吧獨立承擔，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件便擅自開工建設(shè)、需配套的環(huán)境保護設(shè)施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實施環(huán)境監(jiān)管情況
我局第一次對尚格酒吧實施現(xiàn)場檢查，便對其環(huán)保報建情況與“三同時”制度履行情況進行了調(diào)查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進行了突擊核查和監(jiān)測，并當場制作了現(xiàn)場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負責人到我局接受進一步協(xié)助調(diào)查，進一步確認該酒吧娛樂項目違規(guī)建設(shè)及噪聲污染擾民事實，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關(guān)于限期補辦建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責令其限期補辦環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)、按規(guī)定履行建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收手續(xù)、積極對噪聲超標排放行為進行整改、采取有效措施消除污染擾民現(xiàn)象。
（一）嚴重擾民階段
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側(cè)正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時舞臺，期間構(gòu)筑物場內(nèi)開始試業(yè)，場外臨時舞臺則調(diào)試音響，高強音響對周圍環(huán)境造成嚴重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協(xié)調(diào)有關(guān)各方找到新尚格酒吧的負責人，第一時間口頭責令其采取有效措施消除噪聲擾民現(xiàn)象，但實際效果并不理想；之后，群眾和有關(guān)部門轉(zhuǎn)來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級，我局遂于3日進行專案研究，確立了“耐心細致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學嚴謹?shù)脑肼暵暭壉O(jiān)測數(shù)據(jù)來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應(yīng)降低噪聲污染強度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現(xiàn)象”的工作方針，并責成由分管副局長羅宏忠?guī)ш牎⒂删C合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯(lián)合執(zhí)法隊伍開展深入細致調(diào)查處理工作。
（二）調(diào)查摸底與教育引導階段
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現(xiàn)場調(diào)查時，確認尚格酒吧的場外露天臨時舞臺是主要的擾民污染源之一，便當場責令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時間，慶典結(jié)束立即拆除臨時舞臺及清理現(xiàn)場音響設(shè)備。
此外，該酒吧場內(nèi)歌舞廳營業(yè)時，超重低音音響產(chǎn)生的噪聲影響十分強烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側(cè)邊界測點測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會生活環(huán)境噪聲排放標準》（gb 22337-20xx）19分貝，屬嚴重超標情形；同時，還在金海灣大酒店南側(cè)露天停車場南圍墻內(nèi)及酒店附樓301房房間內(nèi)也布點進行參照性監(jiān)測，測定結(jié)果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當場責令經(jīng)營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進一步落實隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設(shè)備義務(wù)，未再持續(xù)產(chǎn)生噪聲影響。不過，酒吧場內(nèi)歌舞廳超重低音音響擾民的現(xiàn)象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報和投訴。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇三
近年來，由于科技和經(jīng)濟的發(fā)展，各地檢察機關(guān)在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應(yīng)的問題：同步錄音錄像的法律依據(jù)是什么？它所產(chǎn)生的證據(jù)的法律性質(zhì)是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時候，在必要情況下，必要的時候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應(yīng)該是視為同步錄音錄像的直接法律依據(jù)。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等七種證據(jù)；相對應(yīng)的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據(jù)產(chǎn)生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據(jù)本身的客觀性、合法性，專門就收集證據(jù)的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據(jù)中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實踐中，它恰恰因為缺少規(guī)范性收集程序，導致偵查機關(guān)各行其是，公訴和審判部門各有標準，從而形成事實上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據(jù)法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機關(guān)采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實案件事實，以記錄訊問、詢問、勘驗、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當然由于法律效力的問題，檢察機關(guān)在司法實踐中亟需對它的取得方式加以總結(jié)、規(guī)范，并與審判部門達成一致，最終使依據(jù)該規(guī)范產(chǎn)生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認為同步錄音錄像在檢察機關(guān)辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內(nèi)容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點。但可將其視為言詞證據(jù)、物證、書證等其他類證據(jù)的附屬資料，與其共同形成一證據(jù)種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實情況的資料，而且根據(jù)《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據(jù)是并列關(guān)系，不是包含關(guān)系，視聽資料是獨立于前六種證據(jù)的?，F(xiàn)在不少檢察機關(guān)對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時進行錄音錄像，用以固定證據(jù)，雖然是以視聽資料的形式出現(xiàn)的，但所形成的資料應(yīng)該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據(jù)一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現(xiàn)形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當時的環(huán)境、檢察人員行為等進行全方位的、直觀的、不間斷的進行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據(jù)歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據(jù)。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據(jù)一起形成完整的證據(jù)，但并不能就此認為不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，它同樣能間接地證明案件的主要事實或部分事實，具備視聽資料的特點，可以單獨作為一類證據(jù)當庭質(zhì)證。
從現(xiàn)行的法律來看，在《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)檢察機關(guān)貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機關(guān)指派有關(guān)人員制作，與案件事實或者犯罪嫌疑人有關(guān)的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計算機內(nèi)存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結(jié)論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據(jù)有異議的如何處理等細節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據(jù)提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內(nèi)容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時，當事人對警察提供的錄音帶所記錄的內(nèi)容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調(diào)出，當眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進行核對。近來，英國警察機關(guān)根據(jù)《錄音實施法修正案》的規(guī)定，在進行訊問時，除了必須同時制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時制作兩盤錄像帶。據(jù)了解，從1999年開始，所有的警察機關(guān)在進行訊問時，必須同時錄音、錄像（兩盤錄音帶同時錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個錄像機同時錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調(diào)查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據(jù)的排除問題
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動皆在視線之內(nèi)，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據(jù)的排除問題。
非法證據(jù)排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據(jù)排除規(guī)則包括兩個方面：非自愿的自白不能作為證據(jù)使用，必須予經(jīng)排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據(jù)材料不能作為證據(jù)使用，必須予以排除。這項規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎(chǔ)和社會根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據(jù)使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據(jù)的排除法則。新的刑事訴訟法實施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據(jù)的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據(jù)。”1998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)?！彼哉f一旦發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應(yīng)徹底否定其證據(jù)效力，則不能作為認定案件事實的證據(jù)。
但是從司法實踐來看，以上規(guī)定脫離了實際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術(shù)”問題時所言“審訊人員也應(yīng)該了解法律所允許的審訊策略和技術(shù)。這些策略和技術(shù)建立在以下事實基礎(chǔ)上：即絕大多數(shù)罪犯不情愿承認其罪行，從而必須從心理角度促使他們認罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內(nèi)的審訊方法來實現(xiàn)?！泵绹ü倮聿榈隆げㄋ辜{曾經(jīng)指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計的。特別是夸大警察已經(jīng)獲得的、對嫌疑人不利的其他證據(jù)，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預先的戰(zhàn)術(shù)設(shè)計，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計都不大可能引出假的口供。”然而依照我國現(xiàn)在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據(jù)”的“非法證據(jù)”的規(guī)定顯屬不妥，因為它混淆了正當?shù)膶徲嵅呗耘c通常足以導致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學者認為：“一般來說，排除法則（此處是指實物證據(jù)的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則?！辈?jù)此以判例的形式對司法實踐中相關(guān)“疑點證據(jù)”的可采性問題加以引導和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應(yīng)該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據(jù)排除制度。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇四
案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當給予當事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:
當事人是自然人的,應(yīng)當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應(yīng)當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇五
公司領(lǐng)導：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑。回到家后又換上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的.行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴肅處理，根據(jù)集團和我司的有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料
違規(guī)案件調(diào)查報告篇六
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
一般來講案件調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān)；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇七
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結(jié)合的方法進行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：
1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一?，F(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財?shù)母拍?，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶嵸|(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實當中存在的以實物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇八
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);
證據(jù)二：法定代表人身份證復印件一份(當事人的身份證明);
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;
違規(guī)案件調(diào)查報告篇九
以及學生減負情況的調(diào)查報告
本學期開學初，我校按照《教育部等五部門關(guān)于2015年規(guī)范教育收費治理教育亂收費的實施意見》和《嚴禁教師違規(guī)收受學生及家長禮品禮金等行為的規(guī)定》的相關(guān)要求，對我校19名科任教師針對中小學違規(guī)補課及其亂收費、教師違規(guī)收受禮品禮金等師德突出問題組織開展了專項檢查。檢查結(jié)果為我校小學部不存在教師利用節(jié)假日、寒暑假違規(guī)組織、強求學生集體補課現(xiàn)象，也不存在小學教師違規(guī)收受學生及家長禮品禮金的現(xiàn)象。
關(guān)于學生減負政策措施。我校專門建立了小學生課業(yè)負擔監(jiān)督檢查機制；成立了學生增效減負領(lǐng)導小組，制定了學生增效減負工作措施及實施方案，并定期開展檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以處理，督促教師認真落實；接受社會監(jiān)督、舉報的渠道暢通。
學生課業(yè)負擔狀況。我校是嚴格執(zhí)行國家有關(guān)減輕中小學生課業(yè)負擔的規(guī)定；制定并落實科學規(guī)范的學生作息制度。
學生每天在?；顒訒r間符合國家相關(guān)規(guī)定，小學生每天在校時間為6小時，學生到校時間符合國家相關(guān)規(guī)定冬季學生8點10分到校，夏季為8點整到校。
學生家庭作業(yè)情況符合國家相關(guān)規(guī)定的學校比例，低年級不留書面家庭作業(yè)，中年級學生書面家庭作業(yè)時間控制在30分鐘之內(nèi)，高年級生書面家庭作業(yè)時間控制在60分鐘之內(nèi)。
教輔材料使用情況。學校嚴格執(zhí)行有關(guān)教輔材料使用管理的相關(guān)規(guī)定；不存在學校違規(guī)購買和利用教輔材料布置作業(yè)的情況；不存在年級組或教師個人組織或要求學生集體購買、利用教輔材料布置作業(yè)的情況。
海子灘冰草灣小學
2015年9月14日
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應(yīng)當盡可能的'收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
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違規(guī)案件調(diào)查報告篇十一
專項風險排查工作報告
xxx公司：
按照省公司《關(guān)于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查的通知》。xxx公司通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風險排查結(jié)果情況匯報如下。
一、認真學習，增強風險防范意識
接到文件之后，xxx公司立即對文件進行研究和學習，同時第一時間將文件向各部門進行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各部門認真學習文件精神，結(jié)合自身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
二、結(jié)合自身工作，落實細節(jié)，開展全面風險排查
xxx公司要求落實到各部門排查是否存在公款私存形成賬外賬的問題。主要從以下幾個方面進行了重點排查：不存在通過個人賬戶歸集保費；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費、培訓費、客聯(lián)會門票費、禮品費等不入賬；不存在虛列費用；不存在套取傭金、手續(xù)費等現(xiàn)象。
三、xxx公司采取的風險監(jiān)測手段
（1）運用報表數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進行檢查。另一方面是加強日常指導，定期抽檢。（2）隨機抽查。一是通過到隨時抽查的形式，對機構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進行檢查。二是要求各部門、部門負責人，定期對轄區(qū)進行檢查和指導。
（3）嚴格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對相關(guān)案件風險情況進行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
四、風險監(jiān)測與定期評估
目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風險的目標進行監(jiān)測、分析，對異常情況重點關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進行檢查。三是各個部門定期向經(jīng)理室匯報合規(guī)情況報告。做到早報告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風險。
五、風險應(yīng)急預案體系
（1）應(yīng)急預案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財務(wù)印章管理、行政處罰事件。
（2）組織管理：xxx公司從2016年下半年，成立了由綜合部牽頭的案件風險排查小組，負責在xxx公司案件風險排查情況進行檢查監(jiān)督，對突發(fā)的應(yīng)急事件進行處置。
（3）現(xiàn)場控制：當有重大事件發(fā)生時，xxx公司將第一時間向分公司報告，時間、地點、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時對事件進行現(xiàn)場調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場控制。
（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關(guān)人員進行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。（5）合理處置：對于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時針對問題及時改進，杜絕管理漏洞。
六、穩(wěn)妥做好風險處置工作
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，xxx公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各部門負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。
七、落實風險防范工作責任
對于重大風險事件，xxx公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，明確各部門負責人負領(lǐng)導責任，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到每位員工，確保各項工作落實到位。
xxx公司
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十二
法律意識,是人們關(guān)于法和法律的現(xiàn)象的思想、觀點、知識和心理的總稱,是社會法律現(xiàn)實的組成因素.它包括人們對法律和法律現(xiàn)象的本質(zhì)及作用的理論觀點,對法律和法律制度的要求及態(tài)度,對現(xiàn)行法律和法律制度的評價和解釋,也包括人們對法律和法律制度的認識、愿望和情緒等.生活中,人們通常所講的“法律觀念”、“法制觀念”與法律意識近義.社會主義法律意識,是正確守法與執(zhí)法的思想保證,普法教育活動的重要目標之一,就是要普遍增強公民的社會主義法律意識.
對于社區(qū)公民法律意識的現(xiàn)狀加以分析,將有助于從社區(qū)公民法律意識現(xiàn)狀出發(fā),有針地性地搞好社區(qū)普法教育活動.
20xx年4月12號至6月20號
xx省亳州市花戲樓社區(qū)
xx省亳州市花戲樓社區(qū)居民
通過訪談進行調(diào)查
(一)對花戲樓社區(qū)居民法律意識的調(diào)查
1、調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的社會調(diào)查,法的地位并不高,作用很有限,權(quán)利意識很淡薄,人們普遍有一種恥訟、賤訟觀念.中國幾千年封建意識以及建國后極“左”思想的影響,使居民的法律意識還存在著與時代精神相沖突的若干傳統(tǒng)觀念相交織的狀況,特別是存在法律制度的現(xiàn)代化與法律意識滯后的矛盾.主要表現(xiàn)為:相當一部分居民仍習慣于按傳統(tǒng)觀念參于社會生活,評判他人與社會、解決糾紛及維護自身權(quán)益、甚至給“權(quán)大于法”以相當程度的認可,視法為維護道德的武器,致力于“無訟”來維護社會的安定,特別是封建統(tǒng)治者“言出法隨”的現(xiàn)象,在某種程度上還有存在,給某些居民造成了一種畸形的法律觀念,“領(lǐng)導人講的話就是法”.這表明,法律權(quán)威的削弱和法律觀念的動搖成為法制建設(shè)中不可忽視的問題.
2.調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的'目的和意義
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的社會調(diào)查,了解現(xiàn)今我國城市居民的法律意識狀況,通過了解進而加強和增進城市居民的法律意識,掃除法盲.通過普法工作的全面展開和深入進行,使得法律知識在普及,居民的法律意識在提高,進而使其樹立正確的法律觀念,對法律保持正確的態(tài)度,能夠做到知法、懂法、守法、用法.
3、調(diào)查地和調(diào)查對象的選擇
調(diào)查對象是花戲樓社區(qū)居民.所被調(diào)查的的居民中無文盲人員,文化程度在小學到研究生之間,年齡在20歲到60歲之間.因此他們都具備理解和回答問題的能力.
4.調(diào)查程序
本次調(diào)查主要采用的是訪談的調(diào)查方法.因為被調(diào)查對象人數(shù)較多,所以采用的是以訪談的調(diào)查方法.
(二)社會調(diào)查的結(jié)果與分析
1.調(diào)查的基本情況
本次調(diào)查主要是面向花戲樓社區(qū)居民的.在內(nèi)容上主要分為七部分,分別是:法律知識及獲得途徑部分;法律理念部分;對法律功能的認識部分;對法律實施的評價部分;對法律的信任程度部分;糾紛解決途徑部分;對居委會的認識和評價部分.為使調(diào)查能夠真實客觀的反映被調(diào)查者的思想和觀點,在訪談時充分考慮到被調(diào)查者的文化水平的參差不齊,盡量做到淺顯易懂.
2.訪談的基本情況
他們反映的主要問題是:
(一)在一些地方法律得不到全面實施.
(二)輕視法律、漠視法治的現(xiàn)象仍然存在.
(三)居民對法律賦予的權(quán)利欠缺理解,不善于依法維權(quán).
(四)執(zhí)法不嚴的問題還比較突出.
(五)法律的普及不夠深入,宣傳教育不夠廣泛,效果不很理想,尤其是邊遠地區(qū)、農(nóng)村、企業(yè)、基層單位、學校等還存在“死角”、“空白”.
(六)在立法(包括法規(guī)、規(guī)章)中還存在一些問題,如部門利益傾向突出,存在重數(shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象,在地方立法中群眾參與還不夠.
此次調(diào)查的結(jié)果說明,居民的法律意識比較弱,知識也比較缺乏,從數(shù)據(jù)上看,都沒有太在意生活中的法律問題,也許他們覺得,在生活中遇到麻煩是必然的,并不是法律問題,也有可能受家庭、社會等各種因素影響,讓他們認為權(quán)利比法律有用,在此問題中雖然有50%的居民回答是“拿起法律武器保護自己”,但事實上,他們的法律意識并不是很強,但是關(guān)乎到自己利益和前途,關(guān)乎到自己今后的發(fā)展,大家自然而然就會認為那是不合理也合法的,人都是自私的動物,誰不會為自己謀利益,誰不希望今后的路能夠更加順利,這也是人之常情.
1.通過法律進社區(qū)活動提高居民的法律意識
法律進社區(qū)工作,就是以社區(qū)為依托,以社區(qū)居民為服務(wù)對象開展的社區(qū)法律服務(wù)工作.一方面,要加強對“法律服務(wù)進社區(qū)”組織載體的培育和建設(shè).可以組織律師和法律援助工作者等專業(yè)法律人士做好“法律進社區(qū)”,以及大力組織和發(fā)展社區(qū)志愿者隊伍.“社區(qū)是個家,建設(shè)靠大家”.要努力號召和動員社區(qū)內(nèi)具有一定法律知識和熱愛公益事業(yè)的在職和離退休的法官、檢察官、警察、律師、公證員和大中專院校的法律專業(yè)教授、學生積極參與法律服務(wù)活動,建立一支法律服務(wù)志愿者隊伍.充分發(fā)揮他們的專長,以社區(qū)為依托,為居民提供義務(wù)法律咨詢和法律幫助.法律進社區(qū),社區(qū)將從三類人群進行普法教育,從而提高居民的法律的意識.
2.加強社會治安綜合治理,維護社會穩(wěn)定,促進經(jīng)濟發(fā)展
通過這次社會實踐調(diào)查,使我了解到我國居民的法律意識還很薄弱,依法治國的方針還需繼續(xù)貫徹到底,只有不斷提高我國居民乃至農(nóng)民的法律意識,法治社會的好處才能得以彰顯,社會主義的先進性才能更好的展現(xiàn)在世人的面前,社會才能和諧安定,人民才能安居樂業(yè),共同致力于創(chuàng)造中國的世紀華章.
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十三
204月1日下午2:00-----3:40八年級八班學生王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、孫恒、王虎子等人利用課間休息時，無事生非，糾集本班學生十多人無故毆打八年級六班學生李程，致使李程多處皮外傷、流鼻血。對此事件，學校極為重視，立即成立由政教處和兩個班級班主任組成調(diào)查組，對事件進行縝密調(diào)查，現(xiàn)就有關(guān)情況匯報如下：
一、事件原因及經(jīng)過：
4月1日下午，八年級八班學生王虎子到八年級六班把李程叫到八班教室，讓寇偉和劉長安分別和李程“單練”。然后八班王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、孫恒、王虎子、田盼、王津、閆凱悅等人對李程進行群毆。其中王向南用腳踢打李程，致使其鼻孔出血，楊喆虎用凳子坐板在其背和胳膊抽打，寇偉、劉長安、余紹林等用拳頭在其臉頭等處毆打，孫恒、王虎子、田盼、王津、閆凱悅等用腳踹。在學生中造成極壞影響。以上學生對自己所犯錯誤供認不諱，有案可稽。個人都有書面材料佐證。事件的來龍去脈已基本搞清。
二、事件性質(zhì)：
此事件是一起群起學生斗毆事件。在此事件中王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、王虎子等人負有直接的責任，孫恒、田盼、王津、閆凱悅等起哄參與也有一定責任，李程雖然是受害者，但竄班、不及時匯報老師也有一定責任。
特此報告政教處20**.4.7
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十四
二、企業(yè)性質(zhì)
三、事故事件基本情況：
1、事故事件發(fā)生單位：
2、事故事件發(fā)生時間;
3、事故事件發(fā)生地點;
4、事故類別;
5、事故嚴重級別;
四、現(xiàn)場基本情況;
五、事故事件經(jīng)過及搶救經(jīng)過;
1、事故事件經(jīng)過;
2、事故事件搶救經(jīng)過;
六、事故原因：
1、
2、
…
1、直接原因;
2、間接原因;
七、事故事件經(jīng)濟損失：
1、直接經(jīng)濟損失;
2、間接經(jīng)濟損失;
八、事故事件性質(zhì)：(責任事故、非責任事故);
九、事故事件責任認定和對責任人的處理建議;
1、
2、
十、事故事件整改和預防類似事故事件再次發(fā)生的措施：
1、
2、
調(diào)查組組長(簽字)：事故事件單位公章：
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十五
二、事故單位概況：
事故單位成立時間、注冊地址、所有制性質(zhì)、隸屬關(guān)系、經(jīng)營范圍、證照情況、勞動組織及工程(施工)情況等(礦山企業(yè)還應(yīng)包括可采儲量、生產(chǎn)能力、開采方式、通風方式及主要災害等情況)。
三、事故發(fā)生、搶救及應(yīng)急行動情況
(一)事故經(jīng)過
事故發(fā)生過程、主要違章事實、事故后果等。
(二)事故報告、搶救、搜救及政府應(yīng)急行動情況
四、事故原因及性質(zhì)
(一)事故原因：1.直接原因;2.間接原因。
(二)事故性質(zhì)
五、責任認定及處理建議事故責任者的基本情況(姓名、職務(wù)、主管工作等)、責任認定事實、責任追究的法律依據(jù)及處理建議,并按以下順序排列:
(一)移送司法機關(guān)處理的;
(二)給予黨紀政紀處分或經(jīng)濟處罰的;
(三)對事故單位的處罰建議。
六、整改措施和建議
主要從技術(shù)和管理等方面對相關(guān)部門和事故單位提出整改措施及建議，并對公司有關(guān)部門在制定制度、規(guī)程等方面提出建議。七調(diào)查報告附件：
(一)事故造成的傷亡人員基本情況及直接經(jīng)濟損失情況
1、傷亡人員基本情況：姓名、性別、族別、年齡、工作單位、家庭住址、身份證號碼、工種、工齡、本工種工齡、文化程度、職務(wù)職稱、傷害部位、傷害程度、安全培訓教育及個人資質(zhì)情況(安全生產(chǎn)資格證、特種作業(yè)人員上崗證等)。
2、直接經(jīng)濟損失情況：人身傷亡后所支出的費用：醫(yī)療費用(含護理費用)、喪葬及撫恤費用補助及救濟費用、歇工工資。善后處理費用：處理事故的事務(wù)性費用、現(xiàn)場搶救費用、清理現(xiàn)場費用、事故罰款和賠償費用。
財產(chǎn)損失價值：固定資產(chǎn)損失價值、流動資產(chǎn)損失價值。
(二)現(xiàn)場勘驗、技術(shù)鑒定以及物證、證人材料
1、現(xiàn)場調(diào)查記錄、事故現(xiàn)場的設(shè)備、作業(yè)環(huán)境狀況;
2、拍攝有關(guān)的痕跡和物件的照片(音像資料)，繪制有關(guān)處所的示意圖(事故圖)等;
3、有資質(zhì)的部門出具的技術(shù)鑒定結(jié)論和試驗報告;
4、與事故有關(guān)的物證、人證材料和事故責任者的自述材料;
5、發(fā)生事故時的工藝條件、操作情況和設(shè)計資料;
6、有關(guān)事故的通報、簡報及文件;
7、其他需要載明的事項及事故有關(guān)的情況。
(三)規(guī)章制度及組織體系
1、有關(guān)規(guī)章制度及執(zhí)行情況;設(shè)計工藝技術(shù)等資料;
2、事故單位安全生產(chǎn)保證體系和組織機構(gòu);
3、事故受害人或肇事者過去事故記錄和事故前的健康狀況。
(四)傷亡鑒定證明
1、醫(yī)療部門對傷亡人員的診斷書(死亡證明或出院證明);
2、公安部門死亡通知書(或法醫(yī)鑒定書);
3、勞動和社會保障部門(傷殘鑒定證明);
4、善后處理協(xié)議與公證書。篇二：事故事件調(diào)查報告格式事故事件調(diào)查報告格式
一、企業(yè)名稱
二、企業(yè)性質(zhì)
三、事故事件基本情況：
1、事故事件發(fā)生單位：
2、事故事件發(fā)生時間;
3、事故事件發(fā)生地點;
4、事故類別;
5、事故嚴重級別;
四、現(xiàn)場基本情況;
五、事故事件經(jīng)過及搶救經(jīng)過;
1、事故事件經(jīng)過;
2、事故事件搶救經(jīng)過;
六、事故原因：
1、
2、
1、直接原因;
2、間接原因;
七、事故事件經(jīng)濟損失：
1、直接經(jīng)濟損失;
2、間接經(jīng)濟損失;
八、事故事件性質(zhì)：(責任事故、非責任事故);
等);1、
2、
十、事故事件整改和預防類似事故事件再次發(fā)生的措施：1、
2、
件：1、事故事件發(fā)生場所或地點圖紙(事故剖面圖);2、事故詢問筆錄。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十六
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的xx意識。同時還應(yīng)當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇一
一、天心區(qū)人民法院離婚案件基本情況及特點1受理案件數(shù)量
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經(jīng)濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無效，應(yīng)準予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結(jié)案方式
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序?qū)⒉焕诎讣聦嵉牟槊骱蜖幾h焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據(jù)案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現(xiàn)代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產(chǎn)約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經(jīng)濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化
隨著我國法制建設(shè)的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權(quán)益。作為社會的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手
近年來，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價值觀念不一致，導致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因?qū)е麻L期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎(chǔ)本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導致婚姻危機四伏
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機會，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導致婚變。
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復等心理障礙問題。因此，法院應(yīng)該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權(quán)益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準予離婚
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當進行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調(diào)解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當認真貫徹落實“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導工作，不宜過快判決不準予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據(jù)不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎(chǔ)差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對于此類問題案件，應(yīng)當加強對離婚當事人的訴訟引導，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當有針對性地進行疏導、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關(guān)系的修復和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應(yīng)及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎(chǔ)上適當照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質(zhì)公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時在財產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現(xiàn)實情況，大部分婦女的經(jīng)濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經(jīng)濟問題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯(lián)系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權(quán)益的保護
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償?！比嗣穹ㄔ涸趯徖黼x婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經(jīng)濟狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權(quán)限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當擴大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實現(xiàn)無過錯方的權(quán)利。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇二
11月2日，市環(huán)保局龍湖分局接到12319城管服務(wù)熱線轉(zhuǎn)來的投訴件，群眾投訴金海灣酒店南側(cè)、南國商城后面的“尚格酒吧”重新開業(yè)，每晚營業(yè)至次日凌晨三、四點，噪聲嚴重影響周邊居民休息。接報后，我局高度重視，局領(lǐng)導班子立即落實專人研究案情、積極部署調(diào)查事項，并于11月3日開始一系列調(diào)查處理工作?，F(xiàn)將該信訪案階段性調(diào)查處理情況匯報如下：
（一）企業(yè)基礎(chǔ)信息
老尚格酒吧舊址正在裝修，尚未啟用，新址與舊址北部相鄰，為鋼筋混凝土+鋼屋架結(jié)構(gòu)，總面積1320m2，所在建筑地上2層，建筑高度6.4米，東側(cè)原龍湖樂園露天舞臺位置搭建的歌舞娛樂大廳為鋼屋架結(jié)構(gòu)，其北側(cè)外墻為落地玻璃幕墻。
新址具備以汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司名義申報并獲批準的臨時規(guī)劃許可，并已向工商行政管理部門申辦注冊登記（預核準登記的企業(yè)名稱為：xx市xx區(qū)尚格酒吧），目前已通過消防部門的消防驗收。
（二）企業(yè)環(huán)保審批情況
汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司于1987年向市環(huán)保局整體報建龍湖樂園項目（編號：（1987）汕環(huán)建字第10號），之后園內(nèi)多個新、擴、改項目均以該司名義辦理環(huán)保報批手續(xù)，包括1999年“汕特龍湖樂園凱旋門演歌臺”歌舞廳及卡拉ok項目與20xx年項目名稱變更的申辦；然而，事實上龍湖樂園東側(cè)酒吧娛樂項目（包括尚格、星光大道、凱旋門等三家）是由xx市國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園承租再轉(zhuǎn)包或參與經(jīng)營的，我局執(zhí)法人員日前走訪汕頭經(jīng)濟特區(qū)龍湖樂園發(fā)展有限公司，其項目部負責人介紹并證實了這一情況。經(jīng)查，新尚格酒吧地塊也是國暉商務(wù)有限公司統(tǒng)一向龍湖樂園追加租賃的，不同的是，項目的建設(shè)及各類報批手續(xù)均由尚格酒吧獨立承擔，截止事發(fā)為止，新尚格酒吧未按規(guī)定報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件便擅自開工建設(shè)、需配套的環(huán)境保護設(shè)施未建成便擅自投入營業(yè)。
（三）實施環(huán)境監(jiān)管情況
我局第一次對尚格酒吧實施現(xiàn)場檢查，便對其環(huán)保報建情況與“三同時”制度履行情況進行了調(diào)查取證，對其正常營業(yè)狀態(tài)下噪聲排放狀況進行了突擊核查和監(jiān)測，并當場制作了現(xiàn)場檢查記錄。后來，我執(zhí)法人員還請酒吧負責人到我局接受進一步協(xié)助調(diào)查，進一步確認該酒吧娛樂項目違規(guī)建設(shè)及噪聲污染擾民事實，并向其發(fā)出了《環(huán)境違法行為改正通知書》和《關(guān)于限期補辦建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)的通知》，以法定的行政程序責令其限期補辦環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)、按規(guī)定履行建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收手續(xù)、積極對噪聲超標排放行為進行整改、采取有效措施消除污染擾民現(xiàn)象。
（一）嚴重擾民階段
11月1日開始，尚格酒吧便在其西側(cè)正門外搭建了200m2用于開業(yè)慶典的臨時舞臺，期間構(gòu)筑物場內(nèi)開始試業(yè)，場外臨時舞臺則調(diào)試音響，高強音響對周圍環(huán)境造成嚴重影響。11月2日，我局接獲第一宗擾民投訴，立即協(xié)調(diào)有關(guān)各方找到新尚格酒吧的負責人，第一時間口頭責令其采取有效措施消除噪聲擾民現(xiàn)象，但實際效果并不理想；之后，群眾和有關(guān)部門轉(zhuǎn)來的擾民投訴陸續(xù)增加，事態(tài)不斷升級，我局遂于3日進行專案研究，確立了“耐心細致傾聽群眾呼聲、了解群眾疾苦，以科學嚴謹?shù)脑肼暵暭壉O(jiān)測數(shù)據(jù)來衡量被訴企業(yè)噪聲污染狀況，以最快的響應(yīng)降低噪聲污染強度，以最有效的.方式消除噪聲擾民現(xiàn)象”的工作方針，并責成由分管副局長羅宏忠?guī)ш牎⒂删C合整治股和監(jiān)測站人員組成的聯(lián)合執(zhí)法隊伍開展深入細致調(diào)查處理工作。
（二）調(diào)查摸底與教育引導階段
我局執(zhí)法人員11月4日夜趕赴現(xiàn)場調(diào)查時，確認尚格酒吧的場外露天臨時舞臺是主要的擾民污染源之一，便當場責令該酒吧必須全過程控制音響音量，盡量縮短開業(yè)慶典時間，慶典結(jié)束立即拆除臨時舞臺及清理現(xiàn)場音響設(shè)備。
此外，該酒吧場內(nèi)歌舞廳營業(yè)時，超重低音音響產(chǎn)生的噪聲影響十分強烈。我執(zhí)法人員在該酒吧北側(cè)邊界測點測得其夜間場界噪聲值為69分貝，超過《社會生活環(huán)境噪聲排放標準》（gb 22337-20xx）19分貝，屬嚴重超標情形；同時，還在金海灣大酒店南側(cè)露天停車場南圍墻內(nèi)及酒店附樓301房房間內(nèi)也布點進行參照性監(jiān)測，測定結(jié)果顯示尚格酒吧低音音響對周邊的影響頗大。我執(zhí)法人員當場責令經(jīng)營者立即降低音響音量，采取一切可行的噪聲防治措施，進一步落實隔音降噪整改，并在整改過渡期間，無條件地控制音響音量，避免噪聲持續(xù)污染擾民。
5日晚上，開業(yè)慶典如期舉行，酒吧方也如約履行降低音量和事后清除場外音響設(shè)備義務(wù)，未再持續(xù)產(chǎn)生噪聲影響。不過，酒吧場內(nèi)歌舞廳超重低音音響擾民的現(xiàn)象則未明顯改觀，7日，我局又接到多宗噪聲擾民舉報和投訴。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇三
近年來，由于科技和經(jīng)濟的發(fā)展，各地檢察機關(guān)在自偵案件中廣泛使用同步錄音錄像，這在刑事訴訟中起到了良好的效果。不過，它的使用也引起了相應(yīng)的問題：同步錄音錄像的法律依據(jù)是什么？它所產(chǎn)生的證據(jù)的法律性質(zhì)是什么？筆者試就上述等問題略述己見。
我國刑事訴訟法并未對同步錄音
錄像有明確的規(guī)定，僅僅在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》中的第一百四十四條規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人，可以同時采用錄音、錄像的記錄方式；第一百八十三條規(guī)定了搜查的時候，在必要情況下，必要的時候，可以錄像。這些規(guī)定是具有與法律同等效力的，應(yīng)該是視為同步錄音錄像的直接法律依據(jù)。
從我國刑事訴訟法來看，第42條第2款規(guī)定了物證、書證、證人證言、被害人陳訴、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等七種證據(jù)；相對應(yīng)的也規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等七種偵查行為，上述七種偵查行為除通緝外，都是刑事證據(jù)產(chǎn)生的直接形式，可見立法者為了保證刑事證據(jù)本身的客觀性、合法性，專門就收集證據(jù)的偵查行為作出了特別的約束。但由于視聽資料作為刑事證據(jù)中的一種，是新生事物，刑事訴訟法還沒有對其收集程序加以規(guī)范。但是沒有對其規(guī)范并不意味著它不需要規(guī)范，在司法實踐中，它恰恰因為缺少規(guī)范性收集程序，導致偵查機關(guān)各行其是，公訴和審判部門各有標準，從而形成事實上的司法不統(tǒng)一。
在英國，《1984年警察與刑事證據(jù)法》將警察偵查行為劃分為五類，把在警察局訊問犯罪嫌疑人時的錄音直接規(guī)定為偵查行為。雖然我國法律并沒有明文規(guī)定為偵查行為，但在司法實踐上，還是從立法意圖來看，同步錄用錄像都屬于一種偵查行為，是具有法律意義的。
由此可以得出，檢察機關(guān)采取同步錄音錄像是一種訴訟行為，是一種偵查行為，是為證實案件事實，以記錄訊問、詢問、勘驗、檢查、扣押、搜查過程為手段的偵查行為。當然由于法律效力的問題，檢察機關(guān)在司法實踐中亟需對它的取得方式加以總結(jié)、規(guī)范，并與審判部門達成一致，最終使依據(jù)該規(guī)范產(chǎn)生的視聽資料在程序上具有合法的特性。
有人認為同步錄音錄像在檢察機關(guān)辦理的自偵案件中，只是起到配合證明供述或證言筆錄內(nèi)容的“三性”中的客觀性和合法性的作用，并不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，其所證明并追求的是程序正義，因而它不具備視聽資料的特點。但可將其視為言詞證據(jù)、物證、書證等其他類證據(jù)的附屬資料，與其共同形成一證據(jù)種類。
筆者對此不敢茍同，首先有必要區(qū)分同步錄音錄像與一般錄音錄像的不同，視聽資料是在案件發(fā)生過程中形成的證明案件真實情況的資料，而且根據(jù)《刑事訴訟法》第四十二條的法律規(guī)定，可以明顯看出七種證據(jù)是并列關(guān)系，不是包含關(guān)系，視聽資料是獨立于前六種證據(jù)的?，F(xiàn)在不少檢察機關(guān)對犯罪嫌疑人的供述和對證人作證時進行錄音錄像，用以固定證據(jù)，雖然是以視聽資料的形式出現(xiàn)的，但所形成的資料應(yīng)該屬于犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、證人證言證據(jù)一類的，與書面筆錄是沒有什么區(qū)別的，只是表現(xiàn)形式不同而已。而同步錄音錄像是對過程進行記錄，不僅僅專門針對證人或者犯罪嫌疑人，它還包括對當時的環(huán)境、檢察人員行為等進行全方位的、直觀的、不間斷的進行記錄。因此不能簡單地將同步錄音錄像形成的證據(jù)歸于《刑事訴訟法》第四十二條所規(guī)定的前六種證據(jù)。
其次，誠然同步錄音錄像主要是追求程序公正，一般所形成的資料和供述或證言等書面證據(jù)一起形成完整的證據(jù)，但并不能就此認為不能單獨作為一項證據(jù)來證明案件事實，它同樣能間接地證明案件的主要事實或部分事實，具備視聽資料的特點，可以單獨作為一類證據(jù)當庭質(zhì)證。
從現(xiàn)行的法律來看，在《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)檢察機關(guān)貫徹刑訴法若干問題的意見的通知》中對視聽資料進行了解釋并規(guī)定了在偵查過程中可以由檢察人員或檢察機關(guān)指派有關(guān)人員制作，與案件事實或者犯罪嫌疑人有關(guān)的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計算機內(nèi)存信息資料等就是視聽資料。
因此我們可以得出結(jié)論：同步錄音錄像所形成的資料是視聽資料的一種，屬刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類之一。
（一）制定錄音錄像的操作規(guī)則
我國刑事訴訟法在《偵查》一章中規(guī)定了訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人、勘驗、檢查、扣押書證、物證、鑒定的程序，涉及由多少名什么人進行收集、收集前表明身份、如何作記錄、記錄完畢由誰在筆錄上簽名、被收集人對收集的證據(jù)有異議的如何處理等細節(jié)問題，為收集除視聽資料以外的六種證據(jù)提供了操作的程序規(guī)則，但對于視聽資料的收集程序、內(nèi)容要求未作規(guī)定。
另一盤則供以后在訴訟中使用。如果后來在法庭審理時，當事人對警察提供的錄音帶所記錄的內(nèi)容提出異議，則由法官主持，將封存的那一盤錄音磁帶調(diào)出，當眾拆封播放，同警察提供的錄音磁帶進行核對。近來，英國警察機關(guān)根據(jù)《錄音實施法修正案》的規(guī)定，在進行訊問時，除了必須同時制作兩盤錄音帶外，有條件的還要同時制作兩盤錄像帶。據(jù)了解，從1999年開始，所有的警察機關(guān)在進行訊問時，必須同時錄音、錄像（兩盤錄音帶同時錄制，兩盤錄像帶也必須由同一個錄像機同時錄制，而不允許拷貝）。英國的這種制度和作法，保證了警察調(diào)查取證的合法性和證詞的可靠性。
（二）非法證據(jù)的排除問題
采用了同步錄音錄像以后，不僅僅針對犯罪嫌疑人或者證人，而且檢察人員一舉一動皆在視線之內(nèi)，哪些話是不違反法律的，哪些是違反法律的，都是我們所要考慮的問題，這就不能不談到非法證據(jù)的排除問題。
非法證據(jù)排除規(guī)則是西方國家審判制度的重要規(guī)則，非法證據(jù)排除規(guī)則包括兩個方面：非自愿的自白不能作為證據(jù)使用，必須予經(jīng)排除；通過不合法的搜查、訊問和取證等偵查行為獲取的證據(jù)材料不能作為證據(jù)使用，必須予以排除。這項規(guī)定在我國的法律中沒有什么思想基礎(chǔ)和社會根基，但在我國的法律中或多或少地包涵了這項規(guī)則的精神。
1994年3月21日最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理刑事案件程序的具體規(guī)定》第45條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為證據(jù)使用”。從而在立法層面上確立了非法言詞證據(jù)的排除法則。新的刑事訴訟法實施后，最高人民法院、最高人民檢察院又在各自發(fā)布的司法解釋中規(guī)定了這一非法言詞證據(jù)的排除規(guī)則。1998年6月29日最高人民法院《〈關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋〉第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的'根據(jù)。”1998年12月16日最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第265條第一款規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)?！彼哉f一旦發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人、被告人的口供，是以非法方法取得的，應(yīng)徹底否定其證據(jù)效力，則不能作為認定案件事實的證據(jù)。
但是從司法實踐來看，以上規(guī)定脫離了實際情況，以“欺騙”為例，什么是欺騙，法律語焉不詳，而只是籠統(tǒng)地把所有“欺騙行為”歸于非法方法，這顯然是違背了偵查活動規(guī)律的。在自偵案件中，檢察人員往往會采取一定的審訊或詢問策略，其中必不可少地會用到“欺騙”或者“哄騙”手段，這是偵查規(guī)律的必然要求。美國著名刑偵專家費雷德·英博在論述“允許使用的審訊策略和技術(shù)”問題時所言“審訊人員也應(yīng)該了解法律所允許的審訊策略和技術(shù)。這些策略和技術(shù)建立在以下事實基礎(chǔ)上：即絕大多數(shù)罪犯不情愿承認其罪行，從而必須從心理角度促使他們認罪，并且不可避免要通過使用包括哄騙因素在內(nèi)的審訊方法來實現(xiàn)?！泵绹ü倮聿榈隆げㄋ辜{曾經(jīng)指出：“法律并不絕對地防止以欺騙手段獲得口供。在審訊中，是允許耍一定的小詭計的。特別是夸大警察已經(jīng)獲得的、對嫌疑人不利的其他證據(jù)，讓嫌疑人覺得招供也沒有什么的預先的戰(zhàn)術(shù)設(shè)計，這都是許可的。其主要理由是，這些獲得許可的小詭計都不大可能引出假的口供。”然而依照我國現(xiàn)在法律，則將以采取一切欺騙的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述均一概列入“不能作為定案根據(jù)”的“非法證據(jù)”的規(guī)定顯屬不妥，因為它混淆了正當?shù)膶徲嵅呗耘c通常足以導致被訊問人作出非自愿性陳述的非法審訊方法之間的界限，從而違背了偵訊活動的規(guī)律。
從這可以看出，此問題得不到解決的話，偵查人員將會無所適從。國外對此一般是采取立法+判例”制度。如日本學者認為：“一般來說，排除法則（此處是指實物證據(jù)的排除）不是明文規(guī)定的，而是判例采用的原則?！辈?jù)此以判例的形式對司法實踐中相關(guān)“疑點證據(jù)”的可采性問題加以引導和統(tǒng)一規(guī)范。中國不適用判例法，但應(yīng)該借鑒國外優(yōu)良的規(guī)定，建立起中國的非法證據(jù)排除制度。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇四
案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當給予當事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:
當事人是自然人的,應(yīng)當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應(yīng)當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇五
公司領(lǐng)導：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑。回到家后又換上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的.行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴肅處理，根據(jù)集團和我司的有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料
違規(guī)案件調(diào)查報告篇六
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
一般來講案件調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān)；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇七
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結(jié)合的方法進行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：
1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一?，F(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財?shù)母拍?，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶嵸|(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實當中存在的以實物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇八
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);
證據(jù)二：法定代表人身份證復印件一份(當事人的身份證明);
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;
違規(guī)案件調(diào)查報告篇九
以及學生減負情況的調(diào)查報告
本學期開學初，我校按照《教育部等五部門關(guān)于2015年規(guī)范教育收費治理教育亂收費的實施意見》和《嚴禁教師違規(guī)收受學生及家長禮品禮金等行為的規(guī)定》的相關(guān)要求，對我校19名科任教師針對中小學違規(guī)補課及其亂收費、教師違規(guī)收受禮品禮金等師德突出問題組織開展了專項檢查。檢查結(jié)果為我校小學部不存在教師利用節(jié)假日、寒暑假違規(guī)組織、強求學生集體補課現(xiàn)象，也不存在小學教師違規(guī)收受學生及家長禮品禮金的現(xiàn)象。
關(guān)于學生減負政策措施。我校專門建立了小學生課業(yè)負擔監(jiān)督檢查機制；成立了學生增效減負領(lǐng)導小組，制定了學生增效減負工作措施及實施方案，并定期開展檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以處理，督促教師認真落實；接受社會監(jiān)督、舉報的渠道暢通。
學生課業(yè)負擔狀況。我校是嚴格執(zhí)行國家有關(guān)減輕中小學生課業(yè)負擔的規(guī)定；制定并落實科學規(guī)范的學生作息制度。
學生每天在?；顒訒r間符合國家相關(guān)規(guī)定，小學生每天在校時間為6小時，學生到校時間符合國家相關(guān)規(guī)定冬季學生8點10分到校，夏季為8點整到校。
學生家庭作業(yè)情況符合國家相關(guān)規(guī)定的學校比例，低年級不留書面家庭作業(yè)，中年級學生書面家庭作業(yè)時間控制在30分鐘之內(nèi)，高年級生書面家庭作業(yè)時間控制在60分鐘之內(nèi)。
教輔材料使用情況。學校嚴格執(zhí)行有關(guān)教輔材料使用管理的相關(guān)規(guī)定；不存在學校違規(guī)購買和利用教輔材料布置作業(yè)的情況；不存在年級組或教師個人組織或要求學生集體購買、利用教輔材料布置作業(yè)的情況。
海子灘冰草灣小學
2015年9月14日
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應(yīng)當盡可能的'收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
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違規(guī)案件調(diào)查報告篇十一
專項風險排查工作報告
xxx公司：
按照省公司《關(guān)于開展違規(guī)案件發(fā)現(xiàn)問題專項風險排查的通知》。xxx公司通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風險排查結(jié)果情況匯報如下。
一、認真學習，增強風險防范意識
接到文件之后，xxx公司立即對文件進行研究和學習，同時第一時間將文件向各部門進行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各部門認真學習文件精神，結(jié)合自身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
二、結(jié)合自身工作，落實細節(jié)，開展全面風險排查
xxx公司要求落實到各部門排查是否存在公款私存形成賬外賬的問題。主要從以下幾個方面進行了重點排查：不存在通過個人賬戶歸集保費；不存在出租房屋租金不入賬；不存在收取銷售人員建檔費、培訓費、客聯(lián)會門票費、禮品費等不入賬；不存在虛列費用；不存在套取傭金、手續(xù)費等現(xiàn)象。
三、xxx公司采取的風險監(jiān)測手段
（1）運用報表數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過保單清單數(shù)據(jù)，對近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實，通過查看影像資料等手段，對于保單要素進行檢查。另一方面是加強日常指導，定期抽檢。（2）隨機抽查。一是通過到隨時抽查的形式，對機構(gòu)資金使用情況、承保退保資料情況進行檢查。二是要求各部門、部門負責人，定期對轄區(qū)進行檢查和指導。
（3）嚴格按照分公司及省公司的監(jiān)管要求，對相關(guān)案件風險情況進行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
四、風險監(jiān)測與定期評估
目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風險的目標進行監(jiān)測、分析，對異常情況重點關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進行檢查。三是各個部門定期向經(jīng)理室匯報合規(guī)情況報告。做到早報告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域性風險。
五、風險應(yīng)急預案體系
（1）應(yīng)急預案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財務(wù)印章管理、行政處罰事件。
（2）組織管理：xxx公司從2016年下半年，成立了由綜合部牽頭的案件風險排查小組，負責在xxx公司案件風險排查情況進行檢查監(jiān)督，對突發(fā)的應(yīng)急事件進行處置。
（3）現(xiàn)場控制：當有重大事件發(fā)生時，xxx公司將第一時間向分公司報告，時間、地點、單位、事故的簡要情況、事件性質(zhì)、初步經(jīng)濟損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時對事件進行現(xiàn)場調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場控制。
（4）調(diào)查取證：做好現(xiàn)場取證工作，對相關(guān)人員進行詢問，對現(xiàn)場痕跡、物證等做好登記工作。（5）合理處置：對于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時針對問題及時改進，杜絕管理漏洞。
六、穩(wěn)妥做好風險處置工作
一是在突發(fā)事件發(fā)生時，xxx公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各部門負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。
七、落實風險防范工作責任
對于重大風險事件，xxx公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，明確各部門負責人負領(lǐng)導責任，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到每位員工，確保各項工作落實到位。
xxx公司
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十二
法律意識,是人們關(guān)于法和法律的現(xiàn)象的思想、觀點、知識和心理的總稱,是社會法律現(xiàn)實的組成因素.它包括人們對法律和法律現(xiàn)象的本質(zhì)及作用的理論觀點,對法律和法律制度的要求及態(tài)度,對現(xiàn)行法律和法律制度的評價和解釋,也包括人們對法律和法律制度的認識、愿望和情緒等.生活中,人們通常所講的“法律觀念”、“法制觀念”與法律意識近義.社會主義法律意識,是正確守法與執(zhí)法的思想保證,普法教育活動的重要目標之一,就是要普遍增強公民的社會主義法律意識.
對于社區(qū)公民法律意識的現(xiàn)狀加以分析,將有助于從社區(qū)公民法律意識現(xiàn)狀出發(fā),有針地性地搞好社區(qū)普法教育活動.
20xx年4月12號至6月20號
xx省亳州市花戲樓社區(qū)
xx省亳州市花戲樓社區(qū)居民
通過訪談進行調(diào)查
(一)對花戲樓社區(qū)居民法律意識的調(diào)查
1、調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的社會調(diào)查,法的地位并不高,作用很有限,權(quán)利意識很淡薄,人們普遍有一種恥訟、賤訟觀念.中國幾千年封建意識以及建國后極“左”思想的影響,使居民的法律意識還存在著與時代精神相沖突的若干傳統(tǒng)觀念相交織的狀況,特別是存在法律制度的現(xiàn)代化與法律意識滯后的矛盾.主要表現(xiàn)為:相當一部分居民仍習慣于按傳統(tǒng)觀念參于社會生活,評判他人與社會、解決糾紛及維護自身權(quán)益、甚至給“權(quán)大于法”以相當程度的認可,視法為維護道德的武器,致力于“無訟”來維護社會的安定,特別是封建統(tǒng)治者“言出法隨”的現(xiàn)象,在某種程度上還有存在,給某些居民造成了一種畸形的法律觀念,“領(lǐng)導人講的話就是法”.這表明,法律權(quán)威的削弱和法律觀念的動搖成為法制建設(shè)中不可忽視的問題.
2.調(diào)查花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的'目的和意義
通過對花戲樓社區(qū)居民法律意識現(xiàn)狀的社會調(diào)查,了解現(xiàn)今我國城市居民的法律意識狀況,通過了解進而加強和增進城市居民的法律意識,掃除法盲.通過普法工作的全面展開和深入進行,使得法律知識在普及,居民的法律意識在提高,進而使其樹立正確的法律觀念,對法律保持正確的態(tài)度,能夠做到知法、懂法、守法、用法.
3、調(diào)查地和調(diào)查對象的選擇
調(diào)查對象是花戲樓社區(qū)居民.所被調(diào)查的的居民中無文盲人員,文化程度在小學到研究生之間,年齡在20歲到60歲之間.因此他們都具備理解和回答問題的能力.
4.調(diào)查程序
本次調(diào)查主要采用的是訪談的調(diào)查方法.因為被調(diào)查對象人數(shù)較多,所以采用的是以訪談的調(diào)查方法.
(二)社會調(diào)查的結(jié)果與分析
1.調(diào)查的基本情況
本次調(diào)查主要是面向花戲樓社區(qū)居民的.在內(nèi)容上主要分為七部分,分別是:法律知識及獲得途徑部分;法律理念部分;對法律功能的認識部分;對法律實施的評價部分;對法律的信任程度部分;糾紛解決途徑部分;對居委會的認識和評價部分.為使調(diào)查能夠真實客觀的反映被調(diào)查者的思想和觀點,在訪談時充分考慮到被調(diào)查者的文化水平的參差不齊,盡量做到淺顯易懂.
2.訪談的基本情況
他們反映的主要問題是:
(一)在一些地方法律得不到全面實施.
(二)輕視法律、漠視法治的現(xiàn)象仍然存在.
(三)居民對法律賦予的權(quán)利欠缺理解,不善于依法維權(quán).
(四)執(zhí)法不嚴的問題還比較突出.
(五)法律的普及不夠深入,宣傳教育不夠廣泛,效果不很理想,尤其是邊遠地區(qū)、農(nóng)村、企業(yè)、基層單位、學校等還存在“死角”、“空白”.
(六)在立法(包括法規(guī)、規(guī)章)中還存在一些問題,如部門利益傾向突出,存在重數(shù)量輕質(zhì)量的現(xiàn)象,在地方立法中群眾參與還不夠.
此次調(diào)查的結(jié)果說明,居民的法律意識比較弱,知識也比較缺乏,從數(shù)據(jù)上看,都沒有太在意生活中的法律問題,也許他們覺得,在生活中遇到麻煩是必然的,并不是法律問題,也有可能受家庭、社會等各種因素影響,讓他們認為權(quán)利比法律有用,在此問題中雖然有50%的居民回答是“拿起法律武器保護自己”,但事實上,他們的法律意識并不是很強,但是關(guān)乎到自己利益和前途,關(guān)乎到自己今后的發(fā)展,大家自然而然就會認為那是不合理也合法的,人都是自私的動物,誰不會為自己謀利益,誰不希望今后的路能夠更加順利,這也是人之常情.
1.通過法律進社區(qū)活動提高居民的法律意識
法律進社區(qū)工作,就是以社區(qū)為依托,以社區(qū)居民為服務(wù)對象開展的社區(qū)法律服務(wù)工作.一方面,要加強對“法律服務(wù)進社區(qū)”組織載體的培育和建設(shè).可以組織律師和法律援助工作者等專業(yè)法律人士做好“法律進社區(qū)”,以及大力組織和發(fā)展社區(qū)志愿者隊伍.“社區(qū)是個家,建設(shè)靠大家”.要努力號召和動員社區(qū)內(nèi)具有一定法律知識和熱愛公益事業(yè)的在職和離退休的法官、檢察官、警察、律師、公證員和大中專院校的法律專業(yè)教授、學生積極參與法律服務(wù)活動,建立一支法律服務(wù)志愿者隊伍.充分發(fā)揮他們的專長,以社區(qū)為依托,為居民提供義務(wù)法律咨詢和法律幫助.法律進社區(qū),社區(qū)將從三類人群進行普法教育,從而提高居民的法律的意識.
2.加強社會治安綜合治理,維護社會穩(wěn)定,促進經(jīng)濟發(fā)展
通過這次社會實踐調(diào)查,使我了解到我國居民的法律意識還很薄弱,依法治國的方針還需繼續(xù)貫徹到底,只有不斷提高我國居民乃至農(nóng)民的法律意識,法治社會的好處才能得以彰顯,社會主義的先進性才能更好的展現(xiàn)在世人的面前,社會才能和諧安定,人民才能安居樂業(yè),共同致力于創(chuàng)造中國的世紀華章.
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十三
204月1日下午2:00-----3:40八年級八班學生王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、孫恒、王虎子等人利用課間休息時，無事生非，糾集本班學生十多人無故毆打八年級六班學生李程，致使李程多處皮外傷、流鼻血。對此事件，學校極為重視，立即成立由政教處和兩個班級班主任組成調(diào)查組，對事件進行縝密調(diào)查，現(xiàn)就有關(guān)情況匯報如下：
一、事件原因及經(jīng)過：
4月1日下午，八年級八班學生王虎子到八年級六班把李程叫到八班教室，讓寇偉和劉長安分別和李程“單練”。然后八班王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、孫恒、王虎子、田盼、王津、閆凱悅等人對李程進行群毆。其中王向南用腳踢打李程，致使其鼻孔出血，楊喆虎用凳子坐板在其背和胳膊抽打，寇偉、劉長安、余紹林等用拳頭在其臉頭等處毆打，孫恒、王虎子、田盼、王津、閆凱悅等用腳踹。在學生中造成極壞影響。以上學生對自己所犯錯誤供認不諱，有案可稽。個人都有書面材料佐證。事件的來龍去脈已基本搞清。
二、事件性質(zhì)：
此事件是一起群起學生斗毆事件。在此事件中王向南、楊喆虎、寇偉、劉長安、余紹林、王虎子等人負有直接的責任，孫恒、田盼、王津、閆凱悅等起哄參與也有一定責任，李程雖然是受害者，但竄班、不及時匯報老師也有一定責任。
特此報告政教處20**.4.7
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十四
二、企業(yè)性質(zhì)
三、事故事件基本情況：
1、事故事件發(fā)生單位：
2、事故事件發(fā)生時間;
3、事故事件發(fā)生地點;
4、事故類別;
5、事故嚴重級別;
四、現(xiàn)場基本情況;
五、事故事件經(jīng)過及搶救經(jīng)過;
1、事故事件經(jīng)過;
2、事故事件搶救經(jīng)過;
六、事故原因：
1、
2、
…
1、直接原因;
2、間接原因;
七、事故事件經(jīng)濟損失：
1、直接經(jīng)濟損失;
2、間接經(jīng)濟損失;
八、事故事件性質(zhì)：(責任事故、非責任事故);
九、事故事件責任認定和對責任人的處理建議;
1、
2、
十、事故事件整改和預防類似事故事件再次發(fā)生的措施：
1、
2、
調(diào)查組組長(簽字)：事故事件單位公章：
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十五
二、事故單位概況：
事故單位成立時間、注冊地址、所有制性質(zhì)、隸屬關(guān)系、經(jīng)營范圍、證照情況、勞動組織及工程(施工)情況等(礦山企業(yè)還應(yīng)包括可采儲量、生產(chǎn)能力、開采方式、通風方式及主要災害等情況)。
三、事故發(fā)生、搶救及應(yīng)急行動情況
(一)事故經(jīng)過
事故發(fā)生過程、主要違章事實、事故后果等。
(二)事故報告、搶救、搜救及政府應(yīng)急行動情況
四、事故原因及性質(zhì)
(一)事故原因：1.直接原因;2.間接原因。
(二)事故性質(zhì)
五、責任認定及處理建議事故責任者的基本情況(姓名、職務(wù)、主管工作等)、責任認定事實、責任追究的法律依據(jù)及處理建議,并按以下順序排列:
(一)移送司法機關(guān)處理的;
(二)給予黨紀政紀處分或經(jīng)濟處罰的;
(三)對事故單位的處罰建議。
六、整改措施和建議
主要從技術(shù)和管理等方面對相關(guān)部門和事故單位提出整改措施及建議，并對公司有關(guān)部門在制定制度、規(guī)程等方面提出建議。七調(diào)查報告附件：
(一)事故造成的傷亡人員基本情況及直接經(jīng)濟損失情況
1、傷亡人員基本情況：姓名、性別、族別、年齡、工作單位、家庭住址、身份證號碼、工種、工齡、本工種工齡、文化程度、職務(wù)職稱、傷害部位、傷害程度、安全培訓教育及個人資質(zhì)情況(安全生產(chǎn)資格證、特種作業(yè)人員上崗證等)。
2、直接經(jīng)濟損失情況：人身傷亡后所支出的費用：醫(yī)療費用(含護理費用)、喪葬及撫恤費用補助及救濟費用、歇工工資。善后處理費用：處理事故的事務(wù)性費用、現(xiàn)場搶救費用、清理現(xiàn)場費用、事故罰款和賠償費用。
財產(chǎn)損失價值：固定資產(chǎn)損失價值、流動資產(chǎn)損失價值。
(二)現(xiàn)場勘驗、技術(shù)鑒定以及物證、證人材料
1、現(xiàn)場調(diào)查記錄、事故現(xiàn)場的設(shè)備、作業(yè)環(huán)境狀況;
2、拍攝有關(guān)的痕跡和物件的照片(音像資料)，繪制有關(guān)處所的示意圖(事故圖)等;
3、有資質(zhì)的部門出具的技術(shù)鑒定結(jié)論和試驗報告;
4、與事故有關(guān)的物證、人證材料和事故責任者的自述材料;
5、發(fā)生事故時的工藝條件、操作情況和設(shè)計資料;
6、有關(guān)事故的通報、簡報及文件;
7、其他需要載明的事項及事故有關(guān)的情況。
(三)規(guī)章制度及組織體系
1、有關(guān)規(guī)章制度及執(zhí)行情況;設(shè)計工藝技術(shù)等資料;
2、事故單位安全生產(chǎn)保證體系和組織機構(gòu);
3、事故受害人或肇事者過去事故記錄和事故前的健康狀況。
(四)傷亡鑒定證明
1、醫(yī)療部門對傷亡人員的診斷書(死亡證明或出院證明);
2、公安部門死亡通知書(或法醫(yī)鑒定書);
3、勞動和社會保障部門(傷殘鑒定證明);
4、善后處理協(xié)議與公證書。篇二：事故事件調(diào)查報告格式事故事件調(diào)查報告格式
一、企業(yè)名稱
二、企業(yè)性質(zhì)
三、事故事件基本情況：
1、事故事件發(fā)生單位：
2、事故事件發(fā)生時間;
3、事故事件發(fā)生地點;
4、事故類別;
5、事故嚴重級別;
四、現(xiàn)場基本情況;
五、事故事件經(jīng)過及搶救經(jīng)過;
1、事故事件經(jīng)過;
2、事故事件搶救經(jīng)過;
六、事故原因：
1、
2、
1、直接原因;
2、間接原因;
七、事故事件經(jīng)濟損失：
1、直接經(jīng)濟損失;
2、間接經(jīng)濟損失;
八、事故事件性質(zhì)：(責任事故、非責任事故);
等);1、
2、
十、事故事件整改和預防類似事故事件再次發(fā)生的措施：1、
2、
件：1、事故事件發(fā)生場所或地點圖紙(事故剖面圖);2、事故詢問筆錄。
違規(guī)案件調(diào)查報告篇十六
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的xx意識。同時還應(yīng)當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。