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私募基金管理協(xié)議篇一
甲方：乙方：
地址：地址：
電話：電話：
身份證號碼：郵箱：
郵箱：
1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶，戶名：帳號：初始資金經過雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進行股票投資，投資方向全部為股票，權證，風險控制范圍為，帳戶為有償服務。
2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽好的個人，機構，認可投資有風險，入市需謹慎，對于確定的風險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券帳戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。
3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當合法，中途追加資金另行計算。
4、甲方有義務對自己的資金密碼保密，股票帳戶的資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負責。
5、乙方有獨立的下單操作權，甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項目，不得隨意調撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內），否則視甲方違約，對此產生的一切損失乙方概不負責，甲方且必須支付乙方資產管理費用1%做為時間補償。
6、對于帳戶中的資金，只有甲方有權支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現合同條款中的自動解約事項。
7、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權查看帳戶一次。
8、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。
9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理帳戶的獨立性，客觀性，公平性。
10、收益分配模式甲方可選擇如下：
1、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費用。
2、浮動類：當風險控制在10%以內時，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。
當風險控制在10%---20%以內時，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。
當風險控制在20%--30%以內時，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。
當風險控制在30%以上時，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。
注：收益都是帳戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補其風險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結算一次，甲方需在規(guī)定時間內將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內。
11、由于不可抗力的原因導致的虧損，乙方將不負責，參考證監(jiān)會的說明。
12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭議時，雙方應嚴格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無法協(xié)商解決的情況下，雙方依據《中華人民共和國合同法》，證券法》通過當地人民法院仲裁執(zhí)行。
甲方：乙方：
簽字蓋章簽字蓋章。
日期：日期：
私募基金管理協(xié)議篇二
鑒于。
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指北京投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.3.4如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產人價值時，乙方可依據國家有關規(guī)定或相關約定辦理。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
11.1甲方會計政策。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
11.2甲方審計。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
本協(xié)議需經雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。
第十七條糾紛的解決。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
甲方：___________。
乙方：?___________。
____??年?_____?月?_____?日。
私募基金管理協(xié)議篇三
法定代表人：____________。
乙方(受托人)：____________證券股份有限公司。
法定代表人：____________。
鑒于：
1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。
本協(xié)議內容如下：
一、前言。
訂立本協(xié)議的目的、依據和原則。
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。
若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。
二、釋義。
在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。
3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產品合同。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構。
9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結余情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。
14、______+1日：______日后的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、托管賬戶：指基金托管人根據有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網點開立的，用于存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關系。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結算賬戶。
21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。
23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。
24、基金資產：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。
三、聲明與承諾。
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續(xù)有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。
四、委托事項。
經甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務。
(三)注冊登記服務。
(四)銷售運營服務。
(五)估值核算服務。
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務。
(一)甲方的權利。
1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;。
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。
6、甲方有權根據有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。
7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。
(二)甲方的義務。
7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構另有要求的除外。
8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;。
9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;。
10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;。
12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務。
(一)乙方的權利。
1、根據乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時調整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務。
1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據甲方的委托提供相應的外包服務。
2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構另有要求的除外。
5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。
10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則。
(一)管理人登記及基金產品備案服務。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務。
(三)注冊登記服務。
(四)銷售運營服務。
(五)估值核算服務。
(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
八、差錯的處理。
甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現后，應當及時進行處理，處理的程序如下：
1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;。
2、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;。
3、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;。
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形。
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;。
(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款。
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款。
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任。
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理。
(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。
十五、本協(xié)議的生效與修改。
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。
十六、本協(xié)議的終止。
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
(一)經甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;。
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務資格的;。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十七、服務期限本協(xié)議。
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內就是否續(xù)約事宜進行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
十八、外包服務費支付方式。
甲方同意按照產品規(guī)模計提外包服務費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶名：____________證券股份有限公司。
十九、轉讓與放棄。
(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。
(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。
二十、其他事項。
如在本協(xié)議有效期間內，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務協(xié)議的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協(xié)商，根據中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求，相應修改本協(xié)議的內容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方:__________________管理有限公司。
法定代表人(或授權代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司。
法定代表人(或授權代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
私募基金管理協(xié)議篇四
依據有關法律規(guī)定，在自愿、平等和誠信的原則下，就甲方委托乙方從事房屋購買事宜，雙方達成如下協(xié)議：
一、乙方責任。
1、在委托期限內認真地為甲方盡快尋找適合甲方要求的房屋。
2、在委托期限內向甲方不限量地提供房源直到滿意為止。
3、協(xié)助甲方同房屋出售人簽訂買賣合同等程序。
二、甲方責任。
1、不得與乙方介紹過的房主自行成交，否則乙方有獲得本協(xié)議中約定的代理傭金。
2、不得將乙方提供的賣方信息資料轉交他人。
三、服務報酬。
如乙方為甲方尋找到合適的房產，甲方應在簽訂《房屋買賣合同》時，向乙方支付總房款的0.6%作為委托費用，計金額________________元整。
四、違約責任。
甲方不得與乙方介紹過的賣方自行成交，否則視為甲方違約，甲方必須支付乙方本協(xié)議中約定的傭金。
五、履行本合同而發(fā)生的一切爭議，雙方應友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，應提交溫州市仲裁委員會裁決。
六、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方_____________________乙方_____________。
房產經紀人__________________。
簽約時間：年月日。
私募基金管理協(xié)議篇五
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已經2019年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過，自公布之日起就開始施行。下面是小編為大家整理的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的具體內容，歡迎大家閱讀。
第一條為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人的合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。
私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資。
合同。
約定的其他投資標的。
非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定對上述機構從事私募基金業(yè)務另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三條從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定，對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
建立促進經營機構規(guī)范開展私募基金業(yè)務的風險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。
第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第七條各類私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：
(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;。
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;。
(三)主要股東或者合伙人名單;。
(四)高級管理人員的基本信息;。
(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;。
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。
第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網站公告。
第十一條私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。
投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規(guī)定。
第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
(一)凈資產不低于1000萬元的單位;。
(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第十三條下列投資者視為合格投資者：
(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;。
(二)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;。
(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。
第十四條私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。
投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。
第十七條私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
第十八條投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。
第十九條投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
第二十條募集私募證券基金，應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?；鸷贤瑧敺稀蹲C券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。
募集其他種類私募基金，基金合同應當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當事人的權利、義務和相關事宜。
第二十一條除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。
基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;。
(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;。
(四)侵占、挪用基金財產;。
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;。
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
第二十五條私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
第二十六條私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于2019年。
第二十七條基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。
基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
第二十八條基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。
第二十九條基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網站公開相關違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。
第三十條基金業(yè)協(xié)會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解。
第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關措施。
第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
第三十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
第三十五條鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。
享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。
第三十六條基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。
第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。
第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定處罰;構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。
第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。
第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關規(guī)定處罰。
第四十一條本辦法自公布之日起施行。
私募基金管理協(xié)議篇六
甲方：住所：聯系電話：乙方：住所：聯系電話：風險提示：
合作的方式多種多樣，如合作設立公司、合作開發(fā)軟件、合作購銷產品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內容，相應的協(xié)議條款可能大不相同。
本協(xié)議的條款設置建立在特定項目的基礎上，僅供參考。實踐中，需要根據雙方實際的合作方式、項目內容、權利義務等，修改或重新擬定條款。 甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，根據《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國合作企業(yè)法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，簽訂本合作協(xié)議，以茲共同遵守：
第一條、合作事項
1、甲方以其多年從事金融服務行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產品策劃銷售等方面的實踐經驗和客戶資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產品策劃及法律事務服務。
2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。
3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會召集不超過_______名個人或機構投資者作為合作人加入本合作企業(yè)，每年按約定支付給合作人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。
4、在基金存續(xù)期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績效費等費用。
第二條、基金設立與運作風險提示：
應明確約定合作方式，尤其涉及到資金、技術、勞務等不同投入方式的。同時，應明確各自的權益份額，否則很容易在項目實際經營過程中就責任承擔、盈虧分擔等產生糾紛。
1、基金名稱：________________基金（名稱以工商行政管理部門最終核準名稱為準）。
2、基金規(guī)模：人民幣________億元（以最終實際募集到的金額為準）。
3、基金存續(xù)期限：________年。前________年為投資期，之后為延續(xù)期，經合作人同意最多延長________年，延續(xù)期內可申請轉讓。
4、甲乙雙方成立投資合作企業(yè)針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。
第三條、甲乙雙方義務與職責風險提示：
應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。
再次溫馨提示：因合作方式、項目內容不一致，各方的權利義務條款也不一致，應根據實際情況進行擬定。
1、甲乙雙方基于真實意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。
2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規(guī)模________%（待定），即不低于人民幣________萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金________萬元，即占基金規(guī)模的________%，注入雙方成立的合作企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來收益中得到比其他合作人更高的分成收益。
3、甲方根據《公司法》、《合作企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合作企業(yè)合作協(xié)議、基金產品說明書、產品推介書。
4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募________名合作人，成立________投資合作企業(yè)共同出資投資乙方項目。
5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。
6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣________萬元，在本協(xié)議簽訂的________個工作日內打入雙方指定_______投資合作企業(yè)共管賬戶，此筆款項用于注冊合作企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據基金募集發(fā)起的需要進行有計劃的使用。
7、甲乙雙方認可彼此作為本基金設立的唯一合作方，不得再委托其他任何人或單位為其處理本基金募集和管理的相關事宜，一方不得跳過另一方與其推介的基金和投資者直接洽談合作。
第四條、費用說明甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。
第五條、保密條款風險提示：
應約定保密及競業(yè)禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。
第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。
2、除本協(xié)議規(guī)定之工作所需外，未經對方事先書面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術及其他資料。
3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。
第六條、違約責任風險提示：
合同的約定雖然細致，但無法保證合作方不違約。因此，必須明確約定違約條款，一旦一方違約，另一方則能夠以此作為追償依據。
1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協(xié)議。
2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。
3、由于一方的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據守約方的要求繼續(xù)履行義務或及時采取補救措施以保證本協(xié)議的繼續(xù)履行，一方的違約行為如給他方造成經濟損失的，應根據其所造成損失的大小，予以賠償。如雙方均有違約，根據雙方實際過錯情況，分別承擔相應的違約責任。
第七條、爭議的解決方式由于本合同引起的任何爭議，雙方應首先友好協(xié)商，協(xié)商不成，可以提請簽字地人民法院進行法律訴訟。
第八條、其他
1、未盡事宜，甲乙雙方應簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。
私募基金管理協(xié)議篇七
甲方：股權投資基金(天津)合伙企業(yè)住所：天津市濱海新區(qū)法定代表人：
乙方：北京投資管理有限公司住所：北京市法定代表人：
鑒于。
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指北京投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
11.1甲方會計政策。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
11.2甲方審計。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
本協(xié)議需經雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。
第十七條糾紛的解決。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
委托管理合同簽署頁。
甲方：
法定代表人(或授權代理人)：
乙方：
法定代表人(或授權代理人)：
私募基金管理協(xié)議篇八
法定代表人：
乙方：________________投資管理有限公司。
法定代表人：________________。
鑒于。
1、甲方是一家注冊于________的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指________股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指________投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。
第六條委托資產的投資政策和策略。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。
第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。
以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
委托資產的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報甲方董事會審議核實后確定，經甲方股東會批準后實施。
第十一條甲方的會計與審計。
11.1甲方會計政策。
1)甲方的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日;。
2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位;。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
2)更換會計師事務所，須事先征得甲方股東會的同意。
第十二條委托資產運作情況的信息披露。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
5)本協(xié)議中的委托資產的所有權屬于甲方，獨立于乙方;當乙方進入解散、破產、清算狀態(tài)時，甲方有權收回委托資產。
14.2甲方的義務。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
委托管理合同簽署頁。
甲方：________________。
法定代表人(或授權代理人)：________________。
乙方：________________。
法定代表人(或授權代理人)：________________。
________年________月________日。
私募基金管理協(xié)議篇九
甲方：
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傳真：
乙方：
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甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)及其他有關規(guī)定，本著平等、互利的原則，經協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產品的事項簽訂本協(xié)議。
(一)甲方的權利和義務
1、甲方的權利：
(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理
基金產品代理銷售業(yè)務及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)負責組織基金的銷售，依照有關法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。
(3)要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失賠償責任。
(4)根據自身業(yè)務需要，有權同時委托乙方以外的其他符合條件的機構代理銷售或自行銷售同一個基金產品。
(5)根據法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權拒絕受理某一筆或某一段時間內的參與、退出或其他業(yè)務申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。
(6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。
2、甲方的義務：
(1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務相關的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。
(2)甲方應積極配合乙方的基金產品代理銷售工作。
(3)向乙方提供必要的培訓，培訓內容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。
(4)按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。
(5)對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(6)甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據基金合同/合伙協(xié)
議中的約定通過乙方向客戶提供相關服務。
(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務。
(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。
(二)乙方的權利和義務
1、乙方的權利：
(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內，根據基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務規(guī)則、資料等，制定業(yè)務流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售網點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務。
(3)對因甲方責任而給資產委托人及乙方造成的損失，乙方有權要求甲方承擔相應責任。
(4)按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。
(5)在與甲方合作銷售基金產品的同時，有權選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產品。
(6)對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權要求甲方承擔損失賠償責任。
(7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。
2、乙方的義務：
(1)嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務，勤勉、盡責地履行代理銷售人的職責。
受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務情況進行的合理監(jiān)督。
(3)乙方應該嚴格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費用。
(4)采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。
(5)對甲方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關或相關證券交易所另有要求的除外。
(6)按照相關法律法規(guī)規(guī)定及相關約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產品過程中的相關業(yè)務資料。
(7)根據《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務。
(8)建立完善的客戶服務制度和流程，向通過乙方認購基金的基金投資者提供持續(xù)服務。
(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解。
(10)對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應承擔損失賠償責任。 (11)乙方同意擔任甲方基金的銷售機構，不構成乙方對甲方的代理關系。乙方獨立銷售基金產品，獨立承擔銷售行為的一切法律后果，因乙方原因導致基金投資者、委托財產或甲方損失時，乙方應獨立地承擔賠償責任，其損害賠償的責任不因其不再作為本基金銷售機構而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔責任。
(12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。
(一)市場推廣和銷售
1、乙方應建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。
2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓工作。
3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內容，乙方應指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明;甲方應在能力范圍內積極配合。
4、根據相關法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯網(甲方、乙方的網站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關規(guī)定。
5、根據市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。
6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(2)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
(3)詆毀其他基金管理人、資產托管人和其他代理銷售機構;
(6)登載單位或者個人的推薦性文字;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
(二)代理銷售業(yè)務安排
1、甲方負責印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責基金合同/合伙
協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個工作日內將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。
2、資金交收
(2)乙方應以書面形式向甲方指定一個基金產品銷售資金的結算賬戶，除甲方應向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。
3、客戶服務
(1)甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確并執(zhí)行客戶服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范化管理。
(三)業(yè)務資料的保管
1、基金代理銷售業(yè)務資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數據、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。
2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律法規(guī)及乙方業(yè)務資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關資料給甲方。
據形式保存，并做好數據備份和維護工作。
4、所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限。
(一)代理銷售費用應以乙方銷售的基金份額對應的本金金額為基數，年銷售費用費率(以下簡稱年銷售費率)按以下方式計算：
1、投資期限為1個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
2、投資期限為3個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
3、投資期限為6個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
4、投資期限為9個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
5、投資期限為12個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
6、投資期限為18個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
注：年化發(fā)行成本為15.5%;
預期年化凈收益參照各基金募集說明書計算。
(二)甲方應在該基金成立后5個工作日內向乙方出具銷售服務確認書(格式見附件)，以確認乙方銷售該基金的情況，乙方應在收到次日予以確認。雙方確認后，甲方應在基金成立后10個工作日內向乙方支付銷售費用。
乙方基金銷售費用結算賬戶：
賬戶戶名：
銀行帳號：
開戶銀行：
雙方就本協(xié)議內容和與本協(xié)議相關事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。
(一)雙方擁有完全的權利和被授權訂立并履行本協(xié)議。
(二)雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權益。
(三)不實施任何可能損害另一方權益和商譽的行為。
(一)代理銷售協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。
(二)代理銷售協(xié)議的解除
1、發(fā)生下列情形時，甲方有權解除本協(xié)議：
(1)乙方違反國家法律、法規(guī)，被有權機構撤銷基金代理銷售業(yè)務資格;
2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴重損害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經乙方提示后在合理期限內仍然不能改正的乙方有權解除本協(xié)議。
(三)解除本協(xié)議的程序和要求
1、甲乙任何一方依據本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時，應提前三個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。
2、任何一方單方面解除協(xié)議，應以保護基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應在其義務范圍內，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。
3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經就具體的基金簽署補充協(xié)議的，仍須就補充協(xié)議履行至相應的基金清算后。
(四)代理銷售協(xié)議的終止
1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：
(1)乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務資格;
(2)甲方解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管其管理的基金;
(3)乙方解散、依法被撤消、破產或由其他代理銷售機構接管基金的代理銷售業(yè)務;
(4)甲乙雙方經過協(xié)商一致同意終止;
(5)其他導致本協(xié)議終止之事項。
2、協(xié)議終止的后果
(2)協(xié)議終止后，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。
(3)本協(xié)議的終止并不影響根據本協(xié)議或補充協(xié)議已經產生的債權、債務。
(一)保密信息指與基金代理銷售業(yè)務有關的，由提供方向對方以書面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。
雙方應謹慎盡責，保守機密，并應盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復制保密信息。
(三)本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強制性規(guī)定的除外。
由乙方自行承擔責任。
(二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應承擔相應的法律責任。如屬雙方共同違約，應當各自承擔相應的責任。
(三)如一方承擔了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應由另一方承擔的責任，該方在承擔責任后有權向另一方進行追償。
(四)在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務向對方提供必要的證據或協(xié)助必要的取證工作。
本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
九條、通知
(一)各方同意，各方的聯絡及通訊方法以各方的下列相關信息為準：
(二)通知在下列日期視為送達被通知方：
1、專人送達:：通知方取得的被通知方簽收單所示日;
2、掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第5日;
3、傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日;
4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。
任何一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起5個工作日內以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。
(一)本協(xié)議經雙方加蓋公章后生效，有效期為 年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
(二)對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議(以下簡稱補充協(xié)議)進行約定。本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議的約定為準。
(三)經雙方確認的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。
甲方：乙方：
(公章) (公章)
法定代表人(簽字或蓋章) 法定代表人(簽字或蓋章)
(或授權代表) (或授權代表)
簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
私募基金管理協(xié)議篇十
第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經營風險，特制定本制度。
第二條 內部控制制度是公司為防范經營風險，保護資產的安全與完整，促進各項投資活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。
第二章 內部控制的目標和原則
第三條 公司內部控制的目標：
（一）保證經營的合法合規(guī)及公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
（二）防范經營風險和道德風險。
（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。
（四）保證公司業(yè)務記錄、財務住處和其他信息的可靠、完整、及時。
（五）提高公司經營效率和效果。
第四條 公司內部控制的原則
（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。
（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。
（四）獨立性：承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第三章 內部控制的主要內容
第五條 公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風險控制等。
第六條 授權控制。各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。
第七條 員工素質控制
（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。
（二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工手冊》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的'重要標準。
第八條 項目投資業(yè)務控制
（一）項目投資項目管理制度化。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
（二）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的執(zhí)行總裁、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司投資管理部立項審核會議討論決定。
（四）項目小組制的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。
第九條 會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制。
（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。
（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。公司設財務總監(jiān)，分管全公司計劃財務工作。
（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協(xié)同查閱。司-法-部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。
第十條 信息傳遞控制主要內容包括：
（一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。
（二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。
（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與董事會溝通反饋日常經營情況。
（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。
第十一條 電腦系統(tǒng)風險控制
（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；
（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；
（3）建立操作安全管理制度；
（4）建立計算機病毒防患制度；
（5）建立數據備份制度；
（6）制定災難恢復計劃。
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私募基金管理協(xié)議篇十一
甲方：（出資方）。
聯系方式：
身份證號碼：
乙方：（管理方）。
聯系方式：
身份證號碼：
甲乙雙方經過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場（股票、基金、期貨、風投等），由乙方全權管理，在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風險承擔：風險由乙方承擔，甲方不必承擔風險。
五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能的不出金；如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實情況而再行商談，可作考慮。
七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。
甲方（簽字）：
______年___月___日。
乙方（簽字）：
______年___月___日。
私募基金管理協(xié)議篇十二
甲方：________________(轉讓方)。
地址：________________。
法定代表人：________________。
聯系電話：________________。
乙方：________________(受讓方)。
地址：________________。
法定代表人：________________。
聯系電話：________________。
鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發(fā)行“________二號私募基金”(具體名稱以產品備案證書為準)(以下簡稱“基金”)，基金總規(guī)模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協(xié)議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經甲方、乙方協(xié)商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關權利和義務的轉讓，達成協(xié)議如下：
1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務([]份基金份額)(以下簡稱“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。
2、甲方應自本協(xié)議簽署之日起的7個工作日內將相關法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協(xié)議等)交付乙方。
3、甲方的保證：
(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的權利能力和行為能力。
(2)甲方保證，簽署、履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關法律法規(guī)有關基金份額及對應權利義務轉讓的規(guī)定。
4、乙方的保證：
(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務所支付的對價是乙方的合法財產。
(2)乙方保證，其簽署本協(xié)議不會損害其債權人的權益。
(3)乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。
(4)乙方保證其本身符合相關法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件。
(5)乙方保證，自本協(xié)議簽字之日起，不就其在本協(xié)議項下的`權利義務(包括但不限于在本協(xié)議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。
6、乙方確認，在簽署本協(xié)議前，已詳細閱讀基金的相關文件及其他相關資料,已對基金可能存在的風險及持有基金份額后的所有權利、義務有了充分、全面的了解。
7、乙方通過受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務加入基金。
8、乙方應就受讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應當在本協(xié)議簽署之日起日內付清全部轉讓價款，支付至甲方指定的如下賬戶：
賬戶名稱：
開戶銀行：
銀行賬號：
9、轉讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務轉讓手續(xù)費元，由承擔。
10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協(xié)議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無權對該等財產主張任何權利或要求。本協(xié)議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。
11、本協(xié)議經雙方簽字后生效。
12、凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則在________進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
13、本協(xié)議壹式肆份，甲方乙方各執(zhí)壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。
甲方：________________(簽字)。
乙方：________________(簽字)。
簽署日期：________年________月________日
簽署地點：________________。
私募基金管理協(xié)議篇十三
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第一章。
總則。
第一條。
為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，盡可能防止和減少風險的發(fā)生，充分保護基金投資者的合法利益，依據《進一步規(guī)范私募投資基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結合本公司實際情況特制定本制度。
第二條。
健全的風險控制機制和完善的風險控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風險的主要措施，是衡量公司經營管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風險控制機制，制定科學合理、切實有效的風險控制制度。
第二章。
內部風險控制目標和原則。
第三條。
公司內部風險控制的目標。
1.保證公司的經營運作符合國家有關法律法規(guī)及公司各項規(guī)章制度，形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格。
2.保證基金投資人的合法權益不受侵犯。
3.完善公司治理結構，形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司的經營目標和經營戰(zhàn)略得以實現。
4.建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，將各種風險嚴格控制在規(guī)定的范圍內，保證公司業(yè)務穩(wěn)健開展。
5.維護公司的信譽，保持公司的良好形象。第四條。
內部風險控制工作的原則。
1.全面性原則：內部風險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。
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具有權責進行監(jiān)督。采用合規(guī)風控評價機制，從風控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標準。
3.權責匹配原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點，做到權責分明，權責對等。
4.一致性原則，公司在建立全面風險管理體系時，必須確保風險管理目標與戰(zhàn)略發(fā)展目標一致。
5.有效性原則：公司的內部風險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進而達到對各種經營風險的控制。
6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進行隔離，對因業(yè)務需要知悉內幕信息的人員，實行嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。
7.適時性原則：公司內部風險控制制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。
第三章。
風險來源與分類。
第五條風險來源于公司管理及各部門業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)，相應地，風險控制應涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務崗位。每個員工在公司的風險控制體系中都要發(fā)揮規(guī)范職責履行、行為監(jiān)督作用。
第六條。
公司經營中的風險，從規(guī)章制度及實際運營總結來看可以分為以下幾種風險：管理風險、投資風險、流動性風險、合規(guī)性風險、操作風險、職業(yè)道德風險和人員流失風險等。
1．管理風險是公司的治理結構不規(guī)范、不科學，缺乏民主透明的決策程序。
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和管理議事規(guī)則、健全的適合公司發(fā)展需要的組織機構和運行機制以及有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)等因素造成的風險。對于管理風險，公司必須在議事、決策等過程中嚴格遵循公司的相關規(guī)定，科學合理決策。各組織機構必須加強相互之間的合作交流，同時互相監(jiān)督，共同維護公司的正常運作。
2．投資風險是指基金所投資的證券價格大幅度波動導致基金資產可能遭受的損失?？蛇M一步分為投資研究風險、投資決策風險、投資交易風險和交易指令風險等。對于投資研究風險，公司在制定投資項目前，必須經過科學合理的分析，確保項目有預期收益；對于投資決策風險，公司完善投資決策制度，投資決策委員會作出投資決策必須嚴格按照公司章程及相關制度，防止盲目決策；對于投資交易風險，公司建立完善的關聯交易制度，確保投資交易合法、安全進行；對于交易指令風險，公司實施書面指令方式，所有涉及公司利益的文件必須由相關負責人審閱簽字，部門與部門之間通過書面或者電子郵件傳達相關指令，各部門需配置專門人員收發(fā)指令。
3．流動性風險是基金資產不能迅速轉變成現金以應付投資者支付要求的風險。對于流動性風險，公司相關負責人需要積極與投資者溝通，努力通過雙方友好協(xié)商解決問題。
4．合規(guī)性風險是指公司運作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關規(guī)定的風險，出現此類風險，有可能導致證券監(jiān)管部門的處罰，關系到公司的特許經營資格與公司聲譽，是基金管理公司必須加以嚴格控制的風險。
5．操作風險是公司各部門或者業(yè)務各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設置不當、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。
6．職業(yè)道德風險是指員工行為違背國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定，對公司產生不良影響的風險。
7．人員流失風險是指對公司業(yè)務運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而。
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給公司業(yè)務發(fā)展帶來影響的風險。
8．其他外部風險，例如，金融市場危機、政府政策、行業(yè)競爭、災害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風險一般來說對整個行業(yè)都產生影響，防患這些外部風險的主要手段，依然需要加強內部管理來解決。
第四章內部風險控制體系。
第七條。
內部風險控制體系包含與風險控制相關的各種因素，主要提供風險控制的架構和規(guī)則。良好的風險控制體系可有效加強對各項業(yè)務風險的牽制力，提高公司管理層、員工對風險控制的重視程度。
第一節(jié)。
架構。
第八條。
內部風險控制架構涵蓋公司經營管理各個環(huán)節(jié)，公司實施順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。
第九條。
第一道監(jiān)控防線：各職能部門經理負責，一線崗位以雙人、雙責為基礎的監(jiān)控防線。直接參與資金、電腦系統(tǒng)、財務會計等業(yè)務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。實行雙人負責的制度，出現問題，部門經理和具體經辦人均要承擔責任。各部門的經理要對發(fā)生在本部門崗位職責內的問題負全責。
第十條。
第二道監(jiān)控防線：在總經理領導下，各相關部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。在關鍵部門和重要業(yè)務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書面憑據上簽字并加蓋時間戳記。
第十一條。
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于其他業(yè)務部門和公司管理層，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并獨立報告。風險控制委員會定期審閱公司內部風險控制制度及相關文件，并根據需要隨時修改、完善，確保風險控制與業(yè)務發(fā)展同步進行，必要時還可聘請國內外中介機構和專家給予評估、咨詢；在特殊情況下，在上報執(zhí)行董事、監(jiān)事的同時，依據風險控制委員會的職權，可以對公司業(yè)務進行一定的干預。
第二節(jié)。
規(guī)則。
第十二條。
內部風險控制規(guī)則是公司為實現風險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內控制度和監(jiān)察稽核制度。這三部分制度是相互對應、相互鉤稽、相互制約，各自負責的關系。內控制度是匯集各項管理制度中的風險控制措施，并對管理制度的制定提出風險控制方面的要求，管理制度要符合內控制度的要求，而監(jiān)察稽核制度又是與內控制度相對應，檢查內控制度的執(zhí)行情況的。他們各自由公司不同的管理階層和部門負責，避免了內部人為控制和流于形式。
第十三條。
管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務工作中所要遵循的業(yè)務流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總經理審閱和批準修改。
第十四條。
內部控制制度是各部門所要滿足的各項業(yè)務風險控制要求及其具體解決措施的匯集。它主要包括風險控制制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內部會計控制制度、保密制度、授權制度等一系列具體制度，由公司風險控制委員會負責審閱和批準修改。
第十五條。
監(jiān)察稽核制度是檢查公司各項內控制度的執(zhí)行情況并提出改進要求，它由合規(guī)風控部負責制定和實施，合規(guī)風控負責人負責審閱和批準修改，并向公司股東會報告。
第6頁共12頁。
第五章。
內部風險控制措施。
第一節(jié)。
管理風險控制。
第十六條。
公司領導必須牢固樹立內控優(yōu)先思想，自覺形成風險管理觀念，忠于職守，勤勉盡責，嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負責基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發(fā)揮風險控制委員會和公司合規(guī)風控部在公司內部風險管理中的作用。
第二節(jié)。
基金投資風險控制。
第十七條。
投資研究風險的控制措施吸引高素質投資研究人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據詳實資料，并盡量進行實地研究等。
第十八條。
投資決策風險的控制措施。
（3）投資經理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權權限下，依據投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。
第十九條。
投資交易風險的控制措施。
（1）事前控制：投資決策委員會確定投資經理的投資權限；
合規(guī)風控部，確保各種投資比例限制符合法規(guī)及基金契約。
第二十條。
投資指令風險的控制措施。
（1）規(guī)定只有投資經理（或其書面授權的助理）才有權下達所管理基金的投資指令；
（3）明確投資經理必須對其管理的基金運作中涉及的投資行為負責，并需要對偶然發(fā)生的投資行為做出合理的解釋。
第三節(jié)。
流動性風險控制。
第二十一條。
流動性風險的控制措施。
（1）根據基金契約關于資產流動性控制的限制，保持現金比例不低于基金資產一定比例；
（2）定期由投資決策委員會對基金資產流動性進行評估，監(jiān)控基金資產流動性變動情況。
第四節(jié)。
合規(guī)性風險控制。
第二十二條。
公司設立獨立的合規(guī)風控部，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內部控制制度的實施和落實情況進行監(jiān)督、評價，及時、準確地發(fā)現問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風險。
第五節(jié)。
操作風險控制。
第二十三條。
越權違規(guī)風險控制。
各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。
第8頁共12頁。
第二十四條。
（3）實行憑證管理制度，包括會計憑證登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度；
電腦系統(tǒng)風險的控制措施（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機病毒防患制度；（5）建立數據備份制度；（6）制定災難恢復計劃。
第六節(jié)。
人員流失風險控制。
第二十六條。
人員流失風險的控制措施。
（2）建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。
第七節(jié)。
職業(yè)道德風險控制。
第二十七條。
職業(yè)道德風險的控制措施。
第9頁共12頁。
（1）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。
（2）根據不同的崗位和職責，制定相應的業(yè)務規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運作的責任，規(guī)范各自的行為。
第八節(jié)。
其他風險控制。
第二十八條。
金融市場危機等風險的控制措施。
公司管理層加強調查研究，制定科學、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。第二十九條。
第三方違約風險的控制措施。
公司通過謹慎選擇第三方、實行資信調查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務數據交換及資金劃轉規(guī)則及違約責任，要求第三方定期實行獨立審計等。當第三方違反約定或其行為已經損害了基金持有人利益時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。
第六章。
內部風險控制的保障。
第三十條。
為保障內部風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。
第三十一條。
每個員工都必須根據自身業(yè)務范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。
第三十二條。
和發(fā)展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。
第三十三條任何員工發(fā)現已經發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告合規(guī)風控部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管或直接報告合規(guī)風控負責人。
上級主管應在接到舉報后當日，通知合規(guī)風控部開展調查，并由合規(guī)風控部確定是否屬于嚴重違規(guī)事件。嚴重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內迅速上報公司總經理，并組成相應調查小組。所有違規(guī)事件均需報風險控制委員會，嚴重違規(guī)事件的情況及處理結果需由合規(guī)風控部上報股東會。
第三十四條。
公司的紀律處分分為經濟處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨執(zhí)行。經濟處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。
部門經理、合規(guī)風控部和風險控制委員會擁有處分建議權，公司的執(zhí)行董事、總經理有處分的決定權。
第三十五條。
公司將逐步在高管人員、部門經理和投資經理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。
第三十六條。
公司應不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內控程序和報告程序的有效、真實。
第七章。
附則。
第三十七條。
公司將適時根據有關法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務的發(fā)展情況和公司內部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調整和完善。
第三十八條。
本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經股東會批準后生頁第11頁共。
效。
第三十九條。
本制度自公司股東會通過之日起生效。頁第12頁共。
私募基金管理協(xié)議篇十四
甲方：(出資方)。
身份證號碼：
乙方：(管理方)。
聯系方式：
身份證號碼：
甲乙雙方經過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(股票、基金、期貨、風投等)，由乙方全權管理，在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風險承擔：風險由乙方承擔，甲方不必承擔風險。
五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實情況而再行商談，可作考慮。
七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。
甲方(簽字)：
______年___月___日。
乙方(簽字)：
______年___月___日。
私募基金管理協(xié)議篇十五
甲方：乙方：
身份證號碼：注冊號：
手機號碼：公司電話：
通信地址：通信地址：
電子郵箱:電子郵箱:。
甲乙雙方本著自愿、真誠、互惠互利的原則，甲方將自有資產全權委托于乙方進行投資管理。乙方可將甲方資產投資于期貨、股票等有價證券。根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關資產管理方面的法律法規(guī)，在充分協(xié)商的基礎上，就委托資產管理事宜訂立本合同。
甲方委托乙方為其進行有償代理操作。
開戶公司：________________________；
戶名：____________________________；
賬號：____________________________；
起始金：__________________________（請使用中文大寫）。
經雙方協(xié)商約定在年月日到年月日期間按照以下條款規(guī)定對以上賬戶進行有償代理操作。
一、開戶：
1、甲方可以是個人、企業(yè)、投資機構，甲方需在乙方指定的期貨公司、證券公司及托管銀行等金融機構開立交易賬戶。
2、起始資金量不得少于十萬元人民幣上不封頂，資金合法性由甲方保證。
3、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，賬戶資金安全由甲方開戶所在的證券公司、期貨公司及托管銀行等金融機構負責，由甲方疏忽泄密等原因造成資金損失乙方不負有任何責任。
二、交易：
1、開戶后甲方把賬戶的交易賬號和交易密碼告知乙方（不含資金調撥密碼，即從券商轉銀行和從銀行轉券商的資金密碼），由乙方進行交易。未與乙方協(xié)商不得擅自更改交易密碼。
2、乙方沒有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權，但本協(xié)議執(zhí)行期間除為乙方提供利潤分成外，甲方不得擅自出入金。
3、乙方操作甲方賬戶期間，擁有完全獨立的下單買賣操作權，甲方不得再操作委托賬戶或委托第三方操作賬戶。
4、甲方務必對乙方的交易情況（包括交易品種、買賣方向、持倉比例等）及相關交易資料嚴格保密，未經授權不得透露給任何第三方。乙方務必對甲方的個人資料嚴格保密，未經授權不得透露給任何第三方。
5、甲方有權在任意時間了解賬戶資產狀況。
6、甲方不得對賬戶內資產設定質押。
三、風險責任：
任，雙方根據協(xié)議終止之日賬戶內資產狀況依據利潤分配條款進行利潤分配（不可抗拒因素的定義參照相關法律法規(guī)）。
2、乙方承諾除不可抗拒因素外將協(xié)議期內虧損控制在起始資金的25%以內，超出部分由乙方承擔。當協(xié)議期內委托賬戶的虧損在起始資金25%以內時，乙方不承擔任何責任；協(xié)議期委托賬戶的賬面虧損達到起始資金25%以上時，甲方有權隨時終止本協(xié)議，對超出25％以外部分的虧損，乙方負責賠償。以此來保證甲方最大虧損在起始資金的25%。
四、利潤分配:。
乙方堅持賠小賺大，持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方資金可能有時會保持不變，有時會獲得較大收益，但也不排除短暫虧損可能。利潤分配的具體事項如下：
1、甲方起始資金整體獲利10%以下部分，乙方不參與利潤分成；
2、獲利10%到50%部分，乙方收取獲利部分的30%分成；
3、獲利50%到100%部分，乙方收取獲利部分的40%分成;。
4、獲利100%以上部分，乙方收取獲利部分的80%分成。
舉例：100萬資金,整體獲利150萬。其中起初獲利的10萬不參與分成，獲利10萬到50萬之間的40萬利潤乙方收取30%即12萬分成，獲利50萬到100萬之間的50萬利潤乙方收取40%即20萬分成，獲利100萬到150萬之間的50萬利潤乙方收取80%即40萬分成。
利潤分配時點為每年的12月31日，5個工作日內結清。特殊情況甲乙雙方另行商議。
五、協(xié)議的起始和終止：
1、本協(xié)議在雙方簽字日起生效。
2、本協(xié)議期滿后自動終止。
3、出現以下情況，自該情況發(fā)生之日起雙方有權提前終止本協(xié)議：
（1）甲方擅自出入金；
（2）甲方或第三方擅自操作賬戶買賣；
（3）甲方擅自更改交易密碼;。
（4）甲方對賬戶內資產進行質押；
（5）甲方單方面強制提前終止協(xié)議；
（6）除不可抗拒因素之外，賬戶總資金虧損超過25%；
（7）非乙方原因賬戶無法正常登陸；
（8）不可抗拒因素出現。
出現上述情況（1）（2）（3）（4）（5）乙方有權終止本協(xié)議，此時若出現賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方均不承擔任何責任，且賬戶整體盈利的80%歸乙方所有，自協(xié)議終止日起5個工作日內結清；出現上述情況（6）甲方有權終止本協(xié)議；出現上述情況（7）（8）協(xié)議自動終止，此時若出現賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方不承擔任何責任，賬戶盈利按照利潤分配條款結算，自協(xié)議終止日起5個工作日內結清。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方（簽字蓋章）：乙方（簽字蓋章）：
年月日年月日。
私募基金管理協(xié)議篇一
甲方：乙方：
地址：地址：
電話：電話：
身份證號碼：郵箱：
郵箱：
1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶，戶名：帳號：初始資金經過雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進行股票投資，投資方向全部為股票，權證，風險控制范圍為，帳戶為有償服務。
2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽好的個人，機構，認可投資有風險，入市需謹慎，對于確定的風險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券帳戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。
3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當合法，中途追加資金另行計算。
4、甲方有義務對自己的資金密碼保密，股票帳戶的資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負責。
5、乙方有獨立的下單操作權，甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項目，不得隨意調撥委托投資資金（委托資金外部分不包括在內），否則視甲方違約，對此產生的一切損失乙方概不負責，甲方且必須支付乙方資產管理費用1%做為時間補償。
6、對于帳戶中的資金，只有甲方有權支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現合同條款中的自動解約事項。
7、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權查看帳戶一次。
8、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。
9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理帳戶的獨立性，客觀性，公平性。
10、收益分配模式甲方可選擇如下：
1、固定類：收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費用。
2、浮動類：當風險控制在10%以內時，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。
當風險控制在10%---20%以內時，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。
當風險控制在20%--30%以內時，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。
當風險控制在30%以上時，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。
注：收益都是帳戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補其風險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結算一次，甲方需在規(guī)定時間內將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內。
11、由于不可抗力的原因導致的虧損，乙方將不負責，參考證監(jiān)會的說明。
12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭議時，雙方應嚴格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無法協(xié)商解決的情況下，雙方依據《中華人民共和國合同法》，證券法》通過當地人民法院仲裁執(zhí)行。
甲方：乙方：
簽字蓋章簽字蓋章。
日期：日期：
私募基金管理協(xié)議篇二
鑒于。
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指北京投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.3.4如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產人價值時，乙方可依據國家有關規(guī)定或相關約定辦理。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
11.1甲方會計政策。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
11.2甲方審計。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
本協(xié)議需經雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。
第十七條糾紛的解決。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
甲方：___________。
乙方：?___________。
____??年?_____?月?_____?日。
私募基金管理協(xié)議篇三
法定代表人：____________。
乙方(受托人)：____________證券股份有限公司。
法定代表人：____________。
鑒于：
1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。
本協(xié)議內容如下：
一、前言。
訂立本協(xié)議的目的、依據和原則。
(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。
若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。
(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。
二、釋義。
在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。
3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產品合同。
4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。
5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構。
9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結余情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。
14、______+1日：______日后的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、托管賬戶：指基金托管人根據有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網點開立的，用于存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關系。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結算賬戶。
21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。
23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。
24、基金資產：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。
三、聲明與承諾。
(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續(xù)有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。
四、委托事項。
經甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務。
(三)注冊登記服務。
(四)銷售運營服務。
(五)估值核算服務。
(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務。
(一)甲方的權利。
1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;。
3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。
6、甲方有權根據有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。
7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。
(二)甲方的義務。
7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構另有要求的除外。
8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;。
9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;。
10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;。
12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務。
(一)乙方的權利。
1、根據乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時調整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務。
1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據甲方的委托提供相應的外包服務。
2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構另有要求的除外。
5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。
10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則。
(一)管理人登記及基金產品備案服務。
(二)募集資金監(jiān)督管理服務。
(三)注冊登記服務。
(四)銷售運營服務。
(五)估值核算服務。
(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。
八、差錯的處理。
甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現后，應當及時進行處理，處理的程序如下：
1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;。
2、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;。
3、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;。
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形。
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;。
(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款。
(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款。
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任。
(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。
(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理。
(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。
(二)本協(xié)議項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。
十五、本協(xié)議的生效與修改。
(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。
(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。
十六、本協(xié)議的終止。
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
(一)經甲乙雙方協(xié)商一致終止;。
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;。
(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務資格的;。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十七、服務期限本協(xié)議。
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內就是否續(xù)約事宜進行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。
十八、外包服務費支付方式。
甲方同意按照產品規(guī)模計提外包服務費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶名：____________證券股份有限公司。
十九、轉讓與放棄。
(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。
(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。
二十、其他事項。
如在本協(xié)議有效期間內，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務協(xié)議的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協(xié)商，根據中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求，相應修改本協(xié)議的內容和格式。
(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。
(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方:__________________管理有限公司。
法定代表人(或授權代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司。
法定代表人(或授權代表人)：__________________。
簽訂日期：__________________
私募基金管理協(xié)議篇四
依據有關法律規(guī)定，在自愿、平等和誠信的原則下，就甲方委托乙方從事房屋購買事宜，雙方達成如下協(xié)議：
一、乙方責任。
1、在委托期限內認真地為甲方盡快尋找適合甲方要求的房屋。
2、在委托期限內向甲方不限量地提供房源直到滿意為止。
3、協(xié)助甲方同房屋出售人簽訂買賣合同等程序。
二、甲方責任。
1、不得與乙方介紹過的房主自行成交，否則乙方有獲得本協(xié)議中約定的代理傭金。
2、不得將乙方提供的賣方信息資料轉交他人。
三、服務報酬。
如乙方為甲方尋找到合適的房產，甲方應在簽訂《房屋買賣合同》時，向乙方支付總房款的0.6%作為委托費用，計金額________________元整。
四、違約責任。
甲方不得與乙方介紹過的賣方自行成交，否則視為甲方違約，甲方必須支付乙方本協(xié)議中約定的傭金。
五、履行本合同而發(fā)生的一切爭議，雙方應友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，應提交溫州市仲裁委員會裁決。
六、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方_____________________乙方_____________。
房產經紀人__________________。
簽約時間：年月日。
私募基金管理協(xié)議篇五
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已經2019年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過，自公布之日起就開始施行。下面是小編為大家整理的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的具體內容，歡迎大家閱讀。
第一條為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人的合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。
私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資。
合同。
約定的其他投資標的。
非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定對上述機構從事私募基金業(yè)務另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三條從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定，對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
建立促進經營機構規(guī)范開展私募基金業(yè)務的風險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。
第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
第七條各類私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：
(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;。
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;。
(三)主要股東或者合伙人名單;。
(四)高級管理人員的基本信息;。
(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
第八條各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;。
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。
第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網站公告。
第十一條私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。
投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規(guī)定。
第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
(一)凈資產不低于1000萬元的單位;。
(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第十三條下列投資者視為合格投資者：
(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;。
(二)依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;。
(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。
第十四條私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的，私募基金銷售機構應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。
投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。
第十七條私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
第十八條投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。
第十九條投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
第二十條募集私募證券基金，應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?；鸷贤瑧敺稀蹲C券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。
募集其他種類私募基金，基金合同應當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當事人的權利、義務和相關事宜。
第二十一條除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。
基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;。
(三)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;。
(四)侵占、挪用基金財產;。
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;。
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;。
(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
第二十四條私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
第二十五條私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
第二十六條私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于2019年。
第二十七條基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。
基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
第二十八條基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。
第二十九條基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網站公開相關違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。
第三十條基金業(yè)協(xié)會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解。
第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關措施。
第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。
第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
第三十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
第三十五條鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。
享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。
第三十六條基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。
第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。
第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定處罰;構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。
第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。
第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關規(guī)定處罰。
第四十一條本辦法自公布之日起施行。
私募基金管理協(xié)議篇六
甲方：住所：聯系電話：乙方：住所：聯系電話：風險提示：
合作的方式多種多樣，如合作設立公司、合作開發(fā)軟件、合作購銷產品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內容，相應的協(xié)議條款可能大不相同。
本協(xié)議的條款設置建立在特定項目的基礎上，僅供參考。實踐中，需要根據雙方實際的合作方式、項目內容、權利義務等，修改或重新擬定條款。 甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，根據《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國合作企業(yè)法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，簽訂本合作協(xié)議，以茲共同遵守：
第一條、合作事項
1、甲方以其多年從事金融服務行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產品策劃銷售等方面的實踐經驗和客戶資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產品策劃及法律事務服務。
2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。
3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會召集不超過_______名個人或機構投資者作為合作人加入本合作企業(yè)，每年按約定支付給合作人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。
4、在基金存續(xù)期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績效費等費用。
第二條、基金設立與運作風險提示：
應明確約定合作方式，尤其涉及到資金、技術、勞務等不同投入方式的。同時，應明確各自的權益份額，否則很容易在項目實際經營過程中就責任承擔、盈虧分擔等產生糾紛。
1、基金名稱：________________基金（名稱以工商行政管理部門最終核準名稱為準）。
2、基金規(guī)模：人民幣________億元（以最終實際募集到的金額為準）。
3、基金存續(xù)期限：________年。前________年為投資期，之后為延續(xù)期，經合作人同意最多延長________年，延續(xù)期內可申請轉讓。
4、甲乙雙方成立投資合作企業(yè)針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。
第三條、甲乙雙方義務與職責風險提示：
應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。
再次溫馨提示：因合作方式、項目內容不一致，各方的權利義務條款也不一致，應根據實際情況進行擬定。
1、甲乙雙方基于真實意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。
2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規(guī)模________%（待定），即不低于人民幣________萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金________萬元，即占基金規(guī)模的________%，注入雙方成立的合作企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來收益中得到比其他合作人更高的分成收益。
3、甲方根據《公司法》、《合作企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合作企業(yè)合作協(xié)議、基金產品說明書、產品推介書。
4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募________名合作人，成立________投資合作企業(yè)共同出資投資乙方項目。
5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。
6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣________萬元，在本協(xié)議簽訂的________個工作日內打入雙方指定_______投資合作企業(yè)共管賬戶，此筆款項用于注冊合作企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據基金募集發(fā)起的需要進行有計劃的使用。
7、甲乙雙方認可彼此作為本基金設立的唯一合作方，不得再委托其他任何人或單位為其處理本基金募集和管理的相關事宜，一方不得跳過另一方與其推介的基金和投資者直接洽談合作。
第四條、費用說明甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。
第五條、保密條款風險提示：
應約定保密及競業(yè)禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。
第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。
2、除本協(xié)議規(guī)定之工作所需外，未經對方事先書面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術及其他資料。
3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。
第六條、違約責任風險提示：
合同的約定雖然細致，但無法保證合作方不違約。因此，必須明確約定違約條款，一旦一方違約，另一方則能夠以此作為追償依據。
1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協(xié)議。
2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。
3、由于一方的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據守約方的要求繼續(xù)履行義務或及時采取補救措施以保證本協(xié)議的繼續(xù)履行，一方的違約行為如給他方造成經濟損失的，應根據其所造成損失的大小，予以賠償。如雙方均有違約，根據雙方實際過錯情況，分別承擔相應的違約責任。
第七條、爭議的解決方式由于本合同引起的任何爭議，雙方應首先友好協(xié)商，協(xié)商不成，可以提請簽字地人民法院進行法律訴訟。
第八條、其他
1、未盡事宜，甲乙雙方應簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。
私募基金管理協(xié)議篇七
甲方：股權投資基金(天津)合伙企業(yè)住所：天津市濱海新區(qū)法定代表人：
乙方：北京投資管理有限公司住所：北京市法定代表人：
鑒于。
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指北京投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
11.1甲方會計政策。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
11.2甲方審計。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
本協(xié)議需經雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。
第十七條糾紛的解決。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
委托管理合同簽署頁。
甲方：
法定代表人(或授權代理人)：
乙方：
法定代表人(或授權代理人)：
私募基金管理協(xié)議篇八
法定代表人：
乙方：________________投資管理有限公司。
法定代表人：________________。
鑒于。
1、甲方是一家注冊于________的股權投資基金合伙企業(yè)。
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條釋義。
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指________股權投資基金(天津)合伙企業(yè)。
1.2“乙方”指________投資管理有限公司。
1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。
第二條委托事項。
在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。
第三條委托期限。
3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條委托資產。
4.1委托資產的范圍。
委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產的賬戶。
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。
4.3委托資產的處理。
委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條委托資產的管理范圍和管理權限。
5.1管理范圍。
乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。
5.2管理權限。
乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。
甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。
第六條委托資產的投資政策和策略。
6.1投資目的。
委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍。
委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式。
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程。
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。
6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。
6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組。
及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。
6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準。
委托資產投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?。
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;。
3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;。
4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;。
5)具有穩(wěn)健的成長性;。
6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;。
7)股權價格合理;。
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制。
委托資產禁止從事下列行為：
1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;。
2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;。
3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;。
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。
第七條委托資產估值。
7.1估值目的。
委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。
7.2估值基準日。
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。
7.3估值方法。
7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.4估值對象。
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。
7.5委托資產凈值。
委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。
7.6估值程序。
委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形。
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。
第八條甲方費用。
8.1甲方費用的種類。
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;。
2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;。
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);。
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;。
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;。
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。
以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式。
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目。
乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條甲方的稅收。
10.1委托資產收益的構成。
委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;。
2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;。
3)存款利息;。
4)其他收入。
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)。
根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：
(1)彌補公司虧損;。
(2)按出資比例返還公司股東本金;。
(3)歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的。
20%，委托方享有委托資產收益的80%。
10.3收益分配方案。
(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(2)收益分配方案的確定與實施。
委托資產的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報甲方董事會審議核實后確定，經甲方股東會批準后實施。
第十一條甲方的會計與審計。
11.1甲方會計政策。
1)甲方的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日;。
2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位;。
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;。
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;。
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;。
2)更換會計師事務所，須事先征得甲方股東會的同意。
第十二條委托資產運作情況的信息披露。
12.1委托資產運作的年度報告。
乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告。
在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產發(fā)生虧損;。
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;。
3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;。
4)委托資產所投資的公司出現重大事件;。
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;。
6)所投資有關公司出現重大關聯交易;。
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;。
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;。
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產凈值報告。
委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。
12.4委托資產投資組合報告。
12.5信息披露文件的存放與查閱。
委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。
第十三條乙方的權利和義務。
13.1乙方的權利。
1)管理經營委托資產;。
2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;。
3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;。
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務。
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;。
6)接乙方董事會的監(jiān)督;。
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;。
8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;。
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;。
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;。
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條甲方的權利和義務。
14.1甲方的權利。
1)獲取委托資產的收益;。
2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;。
3)獲取甲方有關的財務資料;。
4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;。
5)本協(xié)議中的委托資產的所有權屬于甲方，獨立于乙方;當乙方進入解散、破產、清算狀態(tài)時，甲方有權收回委托資產。
14.2甲方的義務。
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;。
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;。
3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條乙方的退任。
15.1退任。
有下列情形之一的，乙方應當退任。
1)乙方主動提出退任的;。
2)乙方喪失管理能力的;。
3)乙方清算、破產的;。
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序。
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。
第十六條協(xié)議的修改與解除。
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條附則。
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
委托管理合同簽署頁。
甲方：________________。
法定代表人(或授權代理人)：________________。
乙方：________________。
法定代表人(或授權代理人)：________________。
________年________月________日。
私募基金管理協(xié)議篇九
甲方：
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傳真：
乙方：
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甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)及其他有關規(guī)定，本著平等、互利的原則，經協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產品的事項簽訂本協(xié)議。
(一)甲方的權利和義務
1、甲方的權利：
(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理
基金產品代理銷售業(yè)務及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)負責組織基金的銷售，依照有關法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。
(3)要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失賠償責任。
(4)根據自身業(yè)務需要，有權同時委托乙方以外的其他符合條件的機構代理銷售或自行銷售同一個基金產品。
(5)根據法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權拒絕受理某一筆或某一段時間內的參與、退出或其他業(yè)務申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。
(6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。
2、甲方的義務：
(1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務相關的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。
(2)甲方應積極配合乙方的基金產品代理銷售工作。
(3)向乙方提供必要的培訓，培訓內容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。
(4)按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。
(5)對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(6)甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據基金合同/合伙協(xié)
議中的約定通過乙方向客戶提供相關服務。
(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務。
(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。
(二)乙方的權利和義務
1、乙方的權利：
(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。
(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內，根據基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務規(guī)則、資料等，制定業(yè)務流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售網點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務。
(3)對因甲方責任而給資產委托人及乙方造成的損失，乙方有權要求甲方承擔相應責任。
(4)按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。
(5)在與甲方合作銷售基金產品的同時，有權選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產品。
(6)對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權要求甲方承擔損失賠償責任。
(7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。
2、乙方的義務：
(1)嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務，勤勉、盡責地履行代理銷售人的職責。
受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務情況進行的合理監(jiān)督。
(3)乙方應該嚴格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費用。
(4)采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。
(5)對甲方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關或相關證券交易所另有要求的除外。
(6)按照相關法律法規(guī)規(guī)定及相關約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產品過程中的相關業(yè)務資料。
(7)根據《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務。
(8)建立完善的客戶服務制度和流程，向通過乙方認購基金的基金投資者提供持續(xù)服務。
(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解。
(10)對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應承擔損失賠償責任。 (11)乙方同意擔任甲方基金的銷售機構，不構成乙方對甲方的代理關系。乙方獨立銷售基金產品，獨立承擔銷售行為的一切法律后果，因乙方原因導致基金投資者、委托財產或甲方損失時，乙方應獨立地承擔賠償責任，其損害賠償的責任不因其不再作為本基金銷售機構而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔責任。
(12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。
(一)市場推廣和銷售
1、乙方應建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。
2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓工作。
3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內容，乙方應指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明;甲方應在能力范圍內積極配合。
4、根據相關法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯網(甲方、乙方的網站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關規(guī)定。
5、根據市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。
6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(2)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
(3)詆毀其他基金管理人、資產托管人和其他代理銷售機構;
(6)登載單位或者個人的推薦性文字;
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
(二)代理銷售業(yè)務安排
1、甲方負責印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責基金合同/合伙
協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個工作日內將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。
2、資金交收
(2)乙方應以書面形式向甲方指定一個基金產品銷售資金的結算賬戶，除甲方應向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。
3、客戶服務
(1)甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確并執(zhí)行客戶服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范化管理。
(三)業(yè)務資料的保管
1、基金代理銷售業(yè)務資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數據、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。
2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律法規(guī)及乙方業(yè)務資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關資料給甲方。
據形式保存，并做好數據備份和維護工作。
4、所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限。
(一)代理銷售費用應以乙方銷售的基金份額對應的本金金額為基數，年銷售費用費率(以下簡稱年銷售費率)按以下方式計算：
1、投資期限為1個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
2、投資期限為3個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
3、投資期限為6個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
4、投資期限為9個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
5、投資期限為12個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
6、投資期限為18個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益
注：年化發(fā)行成本為15.5%;
預期年化凈收益參照各基金募集說明書計算。
(二)甲方應在該基金成立后5個工作日內向乙方出具銷售服務確認書(格式見附件)，以確認乙方銷售該基金的情況，乙方應在收到次日予以確認。雙方確認后，甲方應在基金成立后10個工作日內向乙方支付銷售費用。
乙方基金銷售費用結算賬戶：
賬戶戶名：
銀行帳號：
開戶銀行：
雙方就本協(xié)議內容和與本協(xié)議相關事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。
(一)雙方擁有完全的權利和被授權訂立并履行本協(xié)議。
(二)雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權益。
(三)不實施任何可能損害另一方權益和商譽的行為。
(一)代理銷售協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。
(二)代理銷售協(xié)議的解除
1、發(fā)生下列情形時，甲方有權解除本協(xié)議：
(1)乙方違反國家法律、法規(guī)，被有權機構撤銷基金代理銷售業(yè)務資格;
2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴重損害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經乙方提示后在合理期限內仍然不能改正的乙方有權解除本協(xié)議。
(三)解除本協(xié)議的程序和要求
1、甲乙任何一方依據本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時，應提前三個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。
2、任何一方單方面解除協(xié)議，應以保護基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應在其義務范圍內，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。
3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經就具體的基金簽署補充協(xié)議的，仍須就補充協(xié)議履行至相應的基金清算后。
(四)代理銷售協(xié)議的終止
1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：
(1)乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務資格;
(2)甲方解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管其管理的基金;
(3)乙方解散、依法被撤消、破產或由其他代理銷售機構接管基金的代理銷售業(yè)務;
(4)甲乙雙方經過協(xié)商一致同意終止;
(5)其他導致本協(xié)議終止之事項。
2、協(xié)議終止的后果
(2)協(xié)議終止后，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。
(3)本協(xié)議的終止并不影響根據本協(xié)議或補充協(xié)議已經產生的債權、債務。
(一)保密信息指與基金代理銷售業(yè)務有關的，由提供方向對方以書面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。
雙方應謹慎盡責，保守機密，并應盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復制保密信息。
(三)本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強制性規(guī)定的除外。
由乙方自行承擔責任。
(二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應承擔相應的法律責任。如屬雙方共同違約，應當各自承擔相應的責任。
(三)如一方承擔了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應由另一方承擔的責任，該方在承擔責任后有權向另一方進行追償。
(四)在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務向對方提供必要的證據或協(xié)助必要的取證工作。
本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
九條、通知
(一)各方同意，各方的聯絡及通訊方法以各方的下列相關信息為準：
(二)通知在下列日期視為送達被通知方：
1、專人送達:：通知方取得的被通知方簽收單所示日;
2、掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第5日;
3、傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日;
4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。
任何一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起5個工作日內以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。
(一)本協(xié)議經雙方加蓋公章后生效，有效期為 年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
(二)對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議(以下簡稱補充協(xié)議)進行約定。本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議的約定為準。
(三)經雙方確認的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。
甲方：乙方：
(公章) (公章)
法定代表人(簽字或蓋章) 法定代表人(簽字或蓋章)
(或授權代表) (或授權代表)
簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
私募基金管理協(xié)議篇十
第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經營風險，特制定本制度。
第二條 內部控制制度是公司為防范經營風險，保護資產的安全與完整，促進各項投資活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。
第二章 內部控制的目標和原則
第三條 公司內部控制的目標：
（一）保證經營的合法合規(guī)及公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
（二）防范經營風險和道德風險。
（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。
（四）保證公司業(yè)務記錄、財務住處和其他信息的可靠、完整、及時。
（五）提高公司經營效率和效果。
第四條 公司內部控制的原則
（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。
（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。
（四）獨立性：承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第三章 內部控制的主要內容
第五條 公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風險控制等。
第六條 授權控制。各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。
第七條 員工素質控制
（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。
（二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工手冊》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的'重要標準。
第八條 項目投資業(yè)務控制
（一）項目投資項目管理制度化。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
（二）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的執(zhí)行總裁、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司投資管理部立項審核會議討論決定。
（四）項目小組制的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。
第九條 會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制。
（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。
（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。公司設財務總監(jiān)，分管全公司計劃財務工作。
（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協(xié)同查閱。司-法-部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。
第十條 信息傳遞控制主要內容包括：
（一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。
（二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。
（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與董事會溝通反饋日常經營情況。
（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。
第十一條 電腦系統(tǒng)風險控制
（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；
（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；
（3）建立操作安全管理制度；
（4）建立計算機病毒防患制度；
（5）建立數據備份制度；
（6）制定災難恢復計劃。
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私募基金管理協(xié)議篇十一
甲方：（出資方）。
聯系方式：
身份證號碼：
乙方：（管理方）。
聯系方式：
身份證號碼：
甲乙雙方經過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場（股票、基金、期貨、風投等），由乙方全權管理，在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風險承擔：風險由乙方承擔，甲方不必承擔風險。
五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能的不出金；如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實情況而再行商談，可作考慮。
七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。
甲方（簽字）：
______年___月___日。
乙方（簽字）：
______年___月___日。
私募基金管理協(xié)議篇十二
甲方：________________(轉讓方)。
地址：________________。
法定代表人：________________。
聯系電話：________________。
乙方：________________(受讓方)。
地址：________________。
法定代表人：________________。
聯系電話：________________。
鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發(fā)行“________二號私募基金”(具體名稱以產品備案證書為準)(以下簡稱“基金”)，基金總規(guī)模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協(xié)議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經甲方、乙方協(xié)商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關權利和義務的轉讓，達成協(xié)議如下：
1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務([]份基金份額)(以下簡稱“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。
2、甲方應自本協(xié)議簽署之日起的7個工作日內將相關法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協(xié)議等)交付乙方。
3、甲方的保證：
(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的權利能力和行為能力。
(2)甲方保證，簽署、履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關法律法規(guī)有關基金份額及對應權利義務轉讓的規(guī)定。
4、乙方的保證：
(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務所支付的對價是乙方的合法財產。
(2)乙方保證，其簽署本協(xié)議不會損害其債權人的權益。
(3)乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。
(4)乙方保證其本身符合相關法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件。
(5)乙方保證，自本協(xié)議簽字之日起，不就其在本協(xié)議項下的`權利義務(包括但不限于在本協(xié)議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。
6、乙方確認，在簽署本協(xié)議前，已詳細閱讀基金的相關文件及其他相關資料,已對基金可能存在的風險及持有基金份額后的所有權利、義務有了充分、全面的了解。
7、乙方通過受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務加入基金。
8、乙方應就受讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應當在本協(xié)議簽署之日起日內付清全部轉讓價款，支付至甲方指定的如下賬戶：
賬戶名稱：
開戶銀行：
銀行賬號：
9、轉讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務轉讓手續(xù)費元，由承擔。
10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協(xié)議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無權對該等財產主張任何權利或要求。本協(xié)議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。
11、本協(xié)議經雙方簽字后生效。
12、凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則在________進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
13、本協(xié)議壹式肆份，甲方乙方各執(zhí)壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。
甲方：________________(簽字)。
乙方：________________(簽字)。
簽署日期：________年________月________日
簽署地點：________________。
私募基金管理協(xié)議篇十三
第1頁共12頁。
第一章。
總則。
第一條。
為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，盡可能防止和減少風險的發(fā)生，充分保護基金投資者的合法利益，依據《進一步規(guī)范私募投資基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結合本公司實際情況特制定本制度。
第二條。
健全的風險控制機制和完善的風險控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風險的主要措施，是衡量公司經營管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風險控制機制，制定科學合理、切實有效的風險控制制度。
第二章。
內部風險控制目標和原則。
第三條。
公司內部風險控制的目標。
1.保證公司的經營運作符合國家有關法律法規(guī)及公司各項規(guī)章制度，形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營風格。
2.保證基金投資人的合法權益不受侵犯。
3.完善公司治理結構，形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司的經營目標和經營戰(zhàn)略得以實現。
4.建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，將各種風險嚴格控制在規(guī)定的范圍內，保證公司業(yè)務穩(wěn)健開展。
5.維護公司的信譽，保持公司的良好形象。第四條。
內部風險控制工作的原則。
1.全面性原則：內部風險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。
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具有權責進行監(jiān)督。采用合規(guī)風控評價機制，從風控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標準。
3.權責匹配原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點，做到權責分明，權責對等。
4.一致性原則，公司在建立全面風險管理體系時，必須確保風險管理目標與戰(zhàn)略發(fā)展目標一致。
5.有效性原則：公司的內部風險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進而達到對各種經營風險的控制。
6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進行隔離，對因業(yè)務需要知悉內幕信息的人員，實行嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。
7.適時性原則：公司內部風險控制制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。
第三章。
風險來源與分類。
第五條風險來源于公司管理及各部門業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)，相應地，風險控制應涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務崗位。每個員工在公司的風險控制體系中都要發(fā)揮規(guī)范職責履行、行為監(jiān)督作用。
第六條。
公司經營中的風險，從規(guī)章制度及實際運營總結來看可以分為以下幾種風險：管理風險、投資風險、流動性風險、合規(guī)性風險、操作風險、職業(yè)道德風險和人員流失風險等。
1．管理風險是公司的治理結構不規(guī)范、不科學，缺乏民主透明的決策程序。
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和管理議事規(guī)則、健全的適合公司發(fā)展需要的組織機構和運行機制以及有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)等因素造成的風險。對于管理風險，公司必須在議事、決策等過程中嚴格遵循公司的相關規(guī)定，科學合理決策。各組織機構必須加強相互之間的合作交流，同時互相監(jiān)督，共同維護公司的正常運作。
2．投資風險是指基金所投資的證券價格大幅度波動導致基金資產可能遭受的損失?？蛇M一步分為投資研究風險、投資決策風險、投資交易風險和交易指令風險等。對于投資研究風險，公司在制定投資項目前，必須經過科學合理的分析，確保項目有預期收益；對于投資決策風險，公司完善投資決策制度，投資決策委員會作出投資決策必須嚴格按照公司章程及相關制度，防止盲目決策；對于投資交易風險，公司建立完善的關聯交易制度，確保投資交易合法、安全進行；對于交易指令風險，公司實施書面指令方式，所有涉及公司利益的文件必須由相關負責人審閱簽字，部門與部門之間通過書面或者電子郵件傳達相關指令，各部門需配置專門人員收發(fā)指令。
3．流動性風險是基金資產不能迅速轉變成現金以應付投資者支付要求的風險。對于流動性風險，公司相關負責人需要積極與投資者溝通，努力通過雙方友好協(xié)商解決問題。
4．合規(guī)性風險是指公司運作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關規(guī)定的風險，出現此類風險，有可能導致證券監(jiān)管部門的處罰，關系到公司的特許經營資格與公司聲譽，是基金管理公司必須加以嚴格控制的風險。
5．操作風險是公司各部門或者業(yè)務各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設置不當、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。
6．職業(yè)道德風險是指員工行為違背國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定，對公司產生不良影響的風險。
7．人員流失風險是指對公司業(yè)務運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而。
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給公司業(yè)務發(fā)展帶來影響的風險。
8．其他外部風險，例如，金融市場危機、政府政策、行業(yè)競爭、災害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風險一般來說對整個行業(yè)都產生影響，防患這些外部風險的主要手段，依然需要加強內部管理來解決。
第四章內部風險控制體系。
第七條。
內部風險控制體系包含與風險控制相關的各種因素，主要提供風險控制的架構和規(guī)則。良好的風險控制體系可有效加強對各項業(yè)務風險的牽制力，提高公司管理層、員工對風險控制的重視程度。
第一節(jié)。
架構。
第八條。
內部風險控制架構涵蓋公司經營管理各個環(huán)節(jié)，公司實施順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。
第九條。
第一道監(jiān)控防線：各職能部門經理負責，一線崗位以雙人、雙責為基礎的監(jiān)控防線。直接參與資金、電腦系統(tǒng)、財務會計等業(yè)務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。實行雙人負責的制度，出現問題，部門經理和具體經辦人均要承擔責任。各部門的經理要對發(fā)生在本部門崗位職責內的問題負全責。
第十條。
第二道監(jiān)控防線：在總經理領導下，各相關部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。在關鍵部門和重要業(yè)務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書面憑據上簽字并加蓋時間戳記。
第十一條。
第5頁共12頁。
于其他業(yè)務部門和公司管理層，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并獨立報告。風險控制委員會定期審閱公司內部風險控制制度及相關文件，并根據需要隨時修改、完善，確保風險控制與業(yè)務發(fā)展同步進行，必要時還可聘請國內外中介機構和專家給予評估、咨詢；在特殊情況下，在上報執(zhí)行董事、監(jiān)事的同時，依據風險控制委員會的職權，可以對公司業(yè)務進行一定的干預。
第二節(jié)。
規(guī)則。
第十二條。
內部風險控制規(guī)則是公司為實現風險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內控制度和監(jiān)察稽核制度。這三部分制度是相互對應、相互鉤稽、相互制約，各自負責的關系。內控制度是匯集各項管理制度中的風險控制措施，并對管理制度的制定提出風險控制方面的要求，管理制度要符合內控制度的要求，而監(jiān)察稽核制度又是與內控制度相對應，檢查內控制度的執(zhí)行情況的。他們各自由公司不同的管理階層和部門負責，避免了內部人為控制和流于形式。
第十三條。
管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務工作中所要遵循的業(yè)務流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總經理審閱和批準修改。
第十四條。
內部控制制度是各部門所要滿足的各項業(yè)務風險控制要求及其具體解決措施的匯集。它主要包括風險控制制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內部會計控制制度、保密制度、授權制度等一系列具體制度，由公司風險控制委員會負責審閱和批準修改。
第十五條。
監(jiān)察稽核制度是檢查公司各項內控制度的執(zhí)行情況并提出改進要求，它由合規(guī)風控部負責制定和實施，合規(guī)風控負責人負責審閱和批準修改，并向公司股東會報告。
第6頁共12頁。
第五章。
內部風險控制措施。
第一節(jié)。
管理風險控制。
第十六條。
公司領導必須牢固樹立內控優(yōu)先思想，自覺形成風險管理觀念，忠于職守，勤勉盡責，嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負責基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發(fā)揮風險控制委員會和公司合規(guī)風控部在公司內部風險管理中的作用。
第二節(jié)。
基金投資風險控制。
第十七條。
投資研究風險的控制措施吸引高素質投資研究人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據詳實資料，并盡量進行實地研究等。
第十八條。
投資決策風險的控制措施。
（3）投資經理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權權限下，依據投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。
第十九條。
投資交易風險的控制措施。
（1）事前控制：投資決策委員會確定投資經理的投資權限；
合規(guī)風控部，確保各種投資比例限制符合法規(guī)及基金契約。
第二十條。
投資指令風險的控制措施。
（1）規(guī)定只有投資經理（或其書面授權的助理）才有權下達所管理基金的投資指令；
（3）明確投資經理必須對其管理的基金運作中涉及的投資行為負責，并需要對偶然發(fā)生的投資行為做出合理的解釋。
第三節(jié)。
流動性風險控制。
第二十一條。
流動性風險的控制措施。
（1）根據基金契約關于資產流動性控制的限制，保持現金比例不低于基金資產一定比例；
（2）定期由投資決策委員會對基金資產流動性進行評估，監(jiān)控基金資產流動性變動情況。
第四節(jié)。
合規(guī)性風險控制。
第二十二條。
公司設立獨立的合規(guī)風控部，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內部控制制度的實施和落實情況進行監(jiān)督、評價，及時、準確地發(fā)現問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風險。
第五節(jié)。
操作風險控制。
第二十三條。
越權違規(guī)風險控制。
各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。
第8頁共12頁。
第二十四條。
（3）實行憑證管理制度，包括會計憑證登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度；
電腦系統(tǒng)風險的控制措施（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機病毒防患制度；（5）建立數據備份制度；（6）制定災難恢復計劃。
第六節(jié)。
人員流失風險控制。
第二十六條。
人員流失風險的控制措施。
（2）建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。
第七節(jié)。
職業(yè)道德風險控制。
第二十七條。
職業(yè)道德風險的控制措施。
第9頁共12頁。
（1）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。
（2）根據不同的崗位和職責，制定相應的業(yè)務規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運作的責任，規(guī)范各自的行為。
第八節(jié)。
其他風險控制。
第二十八條。
金融市場危機等風險的控制措施。
公司管理層加強調查研究，制定科學、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。第二十九條。
第三方違約風險的控制措施。
公司通過謹慎選擇第三方、實行資信調查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務數據交換及資金劃轉規(guī)則及違約責任，要求第三方定期實行獨立審計等。當第三方違反約定或其行為已經損害了基金持有人利益時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。
第六章。
內部風險控制的保障。
第三十條。
為保障內部風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。
第三十一條。
每個員工都必須根據自身業(yè)務范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。
第三十二條。
和發(fā)展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。
第三十三條任何員工發(fā)現已經發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告合規(guī)風控部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管或直接報告合規(guī)風控負責人。
上級主管應在接到舉報后當日，通知合規(guī)風控部開展調查，并由合規(guī)風控部確定是否屬于嚴重違規(guī)事件。嚴重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內迅速上報公司總經理，并組成相應調查小組。所有違規(guī)事件均需報風險控制委員會，嚴重違規(guī)事件的情況及處理結果需由合規(guī)風控部上報股東會。
第三十四條。
公司的紀律處分分為經濟處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨執(zhí)行。經濟處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。
部門經理、合規(guī)風控部和風險控制委員會擁有處分建議權，公司的執(zhí)行董事、總經理有處分的決定權。
第三十五條。
公司將逐步在高管人員、部門經理和投資經理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。
第三十六條。
公司應不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內控程序和報告程序的有效、真實。
第七章。
附則。
第三十七條。
公司將適時根據有關法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務的發(fā)展情況和公司內部執(zhí)行的情況對本制度作進一步調整和完善。
第三十八條。
本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經股東會批準后生頁第11頁共。
效。
第三十九條。
本制度自公司股東會通過之日起生效。頁第12頁共。
私募基金管理協(xié)議篇十四
甲方：(出資方)。
身份證號碼：
乙方：(管理方)。
聯系方式：
身份證號碼：
甲乙雙方經過友好協(xié)商，本著平等互利、互助合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、甲方委托乙方代理操作甲方所出資金額用于投資資本市場(股票、基金、期貨、風投等)，由乙方全權管理，在操作上具有完全獨立的決策和執(zhí)行空間。
二、甲方出資金額封閉期為一年，起始時間________截止時間________。
三、甲方出資金額為________元人民幣。
四、風險承擔：風險由乙方承擔，甲方不必承擔風險。
五、利益分配：甲方將獲取年利潤收入____%。
六、協(xié)議的終止：甲方所出資金額封閉期為____年，為便于乙方操作和安全啟動交易，資金從簽約日期起____年內禁止出金，半年后如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能的不出金;如果由于某種特殊原因必須終止合同的，則按照事情真實情況而再行商談，可作考慮。
七、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，協(xié)議條款自簽訂起生效，未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
八、為了盡量保證投資安全，出資方和管理方責任人應互換身份證復印件和出示近照。
甲方(簽字)：
______年___月___日。
乙方(簽字)：
______年___月___日。
私募基金管理協(xié)議篇十五
甲方：乙方：
身份證號碼：注冊號：
手機號碼：公司電話：
通信地址：通信地址：
電子郵箱:電子郵箱:。
甲乙雙方本著自愿、真誠、互惠互利的原則，甲方將自有資產全權委托于乙方進行投資管理。乙方可將甲方資產投資于期貨、股票等有價證券。根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關資產管理方面的法律法規(guī)，在充分協(xié)商的基礎上，就委托資產管理事宜訂立本合同。
甲方委托乙方為其進行有償代理操作。
開戶公司：________________________；
戶名：____________________________；
賬號：____________________________；
起始金：__________________________（請使用中文大寫）。
經雙方協(xié)商約定在年月日到年月日期間按照以下條款規(guī)定對以上賬戶進行有償代理操作。
一、開戶：
1、甲方可以是個人、企業(yè)、投資機構，甲方需在乙方指定的期貨公司、證券公司及托管銀行等金融機構開立交易賬戶。
2、起始資金量不得少于十萬元人民幣上不封頂，資金合法性由甲方保證。
3、甲方有義務對自已的資金調撥密碼保密，賬戶資金安全由甲方開戶所在的證券公司、期貨公司及托管銀行等金融機構負責，由甲方疏忽泄密等原因造成資金損失乙方不負有任何責任。
二、交易：
1、開戶后甲方把賬戶的交易賬號和交易密碼告知乙方（不含資金調撥密碼，即從券商轉銀行和從銀行轉券商的資金密碼），由乙方進行交易。未與乙方協(xié)商不得擅自更改交易密碼。
2、乙方沒有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權，但本協(xié)議執(zhí)行期間除為乙方提供利潤分成外，甲方不得擅自出入金。
3、乙方操作甲方賬戶期間，擁有完全獨立的下單買賣操作權，甲方不得再操作委托賬戶或委托第三方操作賬戶。
4、甲方務必對乙方的交易情況（包括交易品種、買賣方向、持倉比例等）及相關交易資料嚴格保密，未經授權不得透露給任何第三方。乙方務必對甲方的個人資料嚴格保密，未經授權不得透露給任何第三方。
5、甲方有權在任意時間了解賬戶資產狀況。
6、甲方不得對賬戶內資產設定質押。
三、風險責任：
任，雙方根據協(xié)議終止之日賬戶內資產狀況依據利潤分配條款進行利潤分配（不可抗拒因素的定義參照相關法律法規(guī)）。
2、乙方承諾除不可抗拒因素外將協(xié)議期內虧損控制在起始資金的25%以內，超出部分由乙方承擔。當協(xié)議期內委托賬戶的虧損在起始資金25%以內時，乙方不承擔任何責任；協(xié)議期委托賬戶的賬面虧損達到起始資金25%以上時，甲方有權隨時終止本協(xié)議，對超出25％以外部分的虧損，乙方負責賠償。以此來保證甲方最大虧損在起始資金的25%。
四、利潤分配:。
乙方堅持賠小賺大，持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方資金可能有時會保持不變，有時會獲得較大收益，但也不排除短暫虧損可能。利潤分配的具體事項如下：
1、甲方起始資金整體獲利10%以下部分，乙方不參與利潤分成；
2、獲利10%到50%部分，乙方收取獲利部分的30%分成；
3、獲利50%到100%部分，乙方收取獲利部分的40%分成;。
4、獲利100%以上部分，乙方收取獲利部分的80%分成。
舉例：100萬資金,整體獲利150萬。其中起初獲利的10萬不參與分成，獲利10萬到50萬之間的40萬利潤乙方收取30%即12萬分成，獲利50萬到100萬之間的50萬利潤乙方收取40%即20萬分成，獲利100萬到150萬之間的50萬利潤乙方收取80%即40萬分成。
利潤分配時點為每年的12月31日，5個工作日內結清。特殊情況甲乙雙方另行商議。
五、協(xié)議的起始和終止：
1、本協(xié)議在雙方簽字日起生效。
2、本協(xié)議期滿后自動終止。
3、出現以下情況，自該情況發(fā)生之日起雙方有權提前終止本協(xié)議：
（1）甲方擅自出入金；
（2）甲方或第三方擅自操作賬戶買賣；
（3）甲方擅自更改交易密碼;。
（4）甲方對賬戶內資產進行質押；
（5）甲方單方面強制提前終止協(xié)議；
（6）除不可抗拒因素之外，賬戶總資金虧損超過25%；
（7）非乙方原因賬戶無法正常登陸；
（8）不可抗拒因素出現。
出現上述情況（1）（2）（3）（4）（5）乙方有權終止本協(xié)議，此時若出現賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方均不承擔任何責任，且賬戶整體盈利的80%歸乙方所有，自協(xié)議終止日起5個工作日內結清；出現上述情況（6）甲方有權終止本協(xié)議；出現上述情況（7）（8）協(xié)議自動終止，此時若出現賬面虧損，不論虧損比例為多少，乙方不承擔任何責任，賬戶盈利按照利潤分配條款結算，自協(xié)議終止日起5個工作日內結清。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方（簽字蓋章）：乙方（簽字蓋章）：
年月日年月日。