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學校內部控制評價報告篇一
在平平淡淡的學習、工作、生活中，我們很多時候都要用到自我評價，自我評價是一種重要的評價形式，它屬于人的自我概念的重要內容之一。你所見過的自我評價是什么樣的呢？下面是小編精心整理的學校內部控制自我評價范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
為規(guī)范學校管理，控制風險，保證經濟活動的正常開展，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國預算法》、《內部會計控制規(guī)范》等法律法規(guī)的規(guī)定，結合我單位的所處行業(yè)、資產結構以及自身特點和發(fā)展需要，制定了一整套貫穿于學校財務管理各層面、各環(huán)節(jié)的內部控制制度體系，并不斷地及時補充、修改和完善，并在實際工作中嚴格遵循。現(xiàn)對內部控制制度的建立和實施情況自我評價如下：
(一)內部環(huán)境。
控制環(huán)境提供學校紀律與架構，并影響教職工的控制意識，是所有其它內部控制組成要素的基礎。學校近年來不斷改善控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在:
1、健全的治理結構、科學的內部機構設置和權責分配制度。目前，學校的治理結構健全，內部機構設置科學，權責分配合理。學校制定了一系列內部控制制度等重大決策的程序和規(guī)則文件，明確學校教職工的權利和義務;學校管理層在開展具體經濟業(yè)務時，能夠根據(jù)不同環(huán)境和自身發(fā)展情況，不斷調整內部組織結構，出臺新的措施，激發(fā)全體教職工的工作熱情，使我校教育教學質量繼續(xù)保持著高速度發(fā)展步伐。
2、學校文化建設
學校文化是學校生命力的表現(xiàn)，我校在發(fā)展過程中重視校園文化的建設和發(fā)展，學校每年都組織專門的校園文化建設和弘揚師德師風專題活動，教職工加深了對校園文化的理解，做小事、做細事、做具體事的工作作風深入人心，增強了教職工的凝聚力，教職工中不斷涌現(xiàn)無私奉獻的感人事跡。
3、人力資源政策
我校不斷的培訓促進了教職工專業(yè)技能的發(fā)展;員工的考核、晉升與獎懲使得教職工在公平、公開、公正的環(huán)境中發(fā)展，我校注重個人的品德、能力和發(fā)展前景。學校對財會等關鍵崗位員工的輪崗制衡要求強化了學校的管理意識，確實保障了學校的發(fā)展。
4、內部審計機制
我校重視內部審計工作的開展，有效的防范了學校經濟活動中存在的風險。
(二)風險防范
我校根據(jù)各種經濟活動實施的特點，制定和完善風險管理政策和措施，確保經濟活動風險的可知、可防與可控，確保我校經費使用安全。對已知風險點，定期進行評估、提示及完善。通過風險防范、風險轉移及風險排除等方法，將經濟活動風險控制在可承受的范圍內。存在經濟風險的業(yè)務，也積極分析，充分認清風險實質并積極采取降低、分擔等策略來有效防范風險。
(三)控制措施。
學校根據(jù)業(yè)務的性質和工作要求，實施了不同的控制方法，保證日常運轉正常有序，這些方法包括職責分工控制、授權控制、審核批準控制、會計系統(tǒng)控制、內部報告控制、績效考評控制等。
1、職責分工控制
具體工作中，中心學校校長負責全面工作，副校長分別分管不同職能領域的工作，具體分校(職能部門)各負其責，通過分工明確了各自的權利和義務，通過協(xié)調配和共同完成工作。
2、授權控制
對于特殊業(yè)務，學校制度明確規(guī)定了授權。
3、審核批準控制
對不同的業(yè)務，我校規(guī)定了不同的審批形式和權限，對于日常費用由分管副校長進行審批，特殊項目、大金額項目分別由校長教代會討論通過。
4、財產保護控制
我校對實物資產由專門部門、人員進行管理、使用，并提供保護條件，例如對存貨進行倉儲，對現(xiàn)金等有價證券提供保險柜等，定期由總務室和財務室共同進行盤點也促進管理水平的提高。
5、會計系統(tǒng)控制
學校通過會計系統(tǒng)，對經濟業(yè)務實施有效控制，包括各項業(yè)務的授權與審批，單據(jù)的審核，通過核算將業(yè)務的結果表現(xiàn)出來，促進管理的改善。通過完善內部報告控制、預算控制、績效考評控制、經濟活動分析控制等方法，促進管理水平的不斷提高。同時，在不同的工作環(huán)節(jié)，采取多種控制手段結合的控制程序，保證了業(yè)務活動的正常開展。
(1)采購和付款控制程序
我校的采購活動嚴格按照有關規(guī)定進行，并有嚴格的審批程序，總務室進行采購時，選擇三家以上的供應商進行比較，確定性價比較高的供應商作為供貨單位，所有合同都進行備案，對于政府采購目錄范圍內的采購都進行了政府采購。付款時，財務室嚴格審核相關資料，制定了嚴格的付款審批程序及權限，所有付款都必須經校長審批。
(2)日常借款和費用開支程序
借款必須填寫“借款單”，詳細填寫借款單的各項內容，逐級依權限審批，借款必須在業(yè)務結束后一周內結清，還清借款。所有費用開支都必須有經辦人、分校(部門)負責人依次逐級按權限簽字，并報校長簽字審批。
(3)不相融職務分離控制程序
我校對不相融的.授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管、稽核檢查等會計及相關工作崗位嚴格的進行分離，使各崗位明確職責權限，形成相互制衡機制。
(4)應收帳款控制程序
學校財務室負責所有應收賬款的集中核算和管理，及時處理往來業(yè)務，做到賬務明晰，并最終對債權債務賬戶進行清理核對，相關分校(部門)負責配合核對、催收等工作。
(5)實物資產控制程序
資產的采購由總務室負責，并負責登記管理，資產管理人員采用學校統(tǒng)一規(guī)定的格式詳細登記資產的購買時間、名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、供貨單位、領用部門、領用人等相關內容，財務室對符合固定資產標準的資產進行單獨登記，并定期組織盤點、檢查。
(四)監(jiān)督檢查。
我校成立了內審部門(人員兼職)，制定了相關制度，對內部控制的整體情況進行持續(xù)性檢查，并對重點環(huán)節(jié)進行檢查，促進了內部控制制度的執(zhí)行。
(一)重大購買和出售資產的內部控制
我校在《財務收支審批制度》、《支出管理內部控制制度》、《政府采購內部控制制度》、《實物資產管理內部控制制度》等制度中對學校經費支出權限等做了明確的規(guī)定。我校在重大事項都嚴格按制度規(guī)定的程序和劃分的權限進行了決策和履行相應的程序，不存在越權或未按程序履行的現(xiàn)象。
(二)對財務報表的內部審計
對月報和年報的財務信息，進行內部審計，通過分析、詢問、檢查核對等多種方法，保證了財務信息的準確完整，提高了信息披露的質量。
三、改進和完善內部控制制度建立及其實施的有關措施
隨著國家法律法規(guī)體系的逐步完善，內、外部環(huán)境的變化和學校持續(xù)快速發(fā)展的需要，學校的內部控制制度還將進一步健全和完善，并要保證在實際工作中得以有效的執(zhí)行和實施。為此，著重從以下方面加強：
1、應加強對風險的識別、分析和應對
學校經營可能會遇到很多風險，各種風險可能很突然，因此在保證我校正常預算目標完成的前提下，采取措施加強對風險的識別、分析和應對就顯得更加重要。
(1)風險管理需要相關人員有豐富的知識和經驗，學校將加強對職能部門人員的培訓，增強人員的風險管理意識;通過學習專業(yè)知識和案例，提高人員分析和判斷能力。
(2)通過收集國家相關政策、了解行業(yè)信息和風險管理的案例，逐步積累經驗。今后要加強對信息的分析和使用水平，發(fā)揮信息的作用。
(3)采取整體規(guī)劃、分步實施的策略來完善風險管理工作，要對重大風險準備應急預案，保證學校正常運轉。
2、內控審計工作在廣度和深度上還需要加強
我校的內部審計工作還有很多差距和不足，因此要通過加強內控審計工作的廣度和深度來完善內部控制。
(1)加強內部審計人員的專業(yè)培訓，通過學習相關的規(guī)定、內部審計的方法和程序，保證內部審計工作的規(guī)范化、程序化。
(2)要加強內部審計的廣度，對于作為年度工作計劃必備內容做好計劃和人員安排，保證審計任務的完成。
(3)要加強內部審計的深度，內部審計人員不斷要保證各項工作按照制度執(zhí)行，還要注重工作的效果，從提高工作效率方面來提出審計建議，不斷改進各項工作。
內部審計部門對內部控制的多個環(huán)節(jié)進行了審查和評價，據(jù)此我校認為，我校內部控制建設符合我國有關法規(guī)和上級財政部門的要求，符合當前我校實際情況需要，各項制度均得到了充分有效的實施，在學校管理各個過程、各個關鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了較好的控制與防范作用。能夠適應我?，F(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，保證我校正常的經濟活動有序開展，確保我校發(fā)展戰(zhàn)略目標的全面實施和充分體現(xiàn);能夠較好地保證我校會計資料的真實性、合法性、完整性，確保我校所有財產的安全、完整。
我校遵循內部控制的基本原則，建立了一套同自身實際相符的內控制度，這些制度符合《行政事業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，不存在重要、重大控制缺陷。在今后的內控工作中我校要逐步完善各種制度，并將制度落實到實處，確保我校經濟活動健康有序發(fā)展。
學校內部控制評價報告篇二
10月20日上午，南寧職業(yè)技術學院張寧東校長主持召開內部控制基礎性評價工作會議，協(xié)調推進南寧職業(yè)技術學院內部控制建設及有關材料上報工作。南寧職業(yè)技術學院領導李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會議，校內各職能部門全體中層干部參加會議。
會上，楊清源總會計師就《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》的起草過程、工作思路、工作內容和重點做了解讀，要求各部門認真研讀工作方案內容和要求，以高度責任感落實南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價各項工作。根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》、自治區(qū)財政廳《關于加快推進行政事業(yè)單位內部控制建設有關工作的通知》以及南寧市財政局《關于報送行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告的通知》精神，結合南寧職業(yè)技術學院工作實際，南寧職業(yè)技術學院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術學院內部控制建設各項工作，并將自評報告上報上級主管部門。為統(tǒng)籌做好該項重大工作，南寧職業(yè)技術學院制定了《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》，就工作目標、組織機構、工作原則、實施步驟、工作內容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細化成《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價指標及任務清單》，明確評價標準、責任部門和時間節(jié)點等細節(jié)，確保工作得以協(xié)調順利落實和高質量完成。
參會的各職能部門負責人就《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》做了充分討論，結合部門工作特點和實際提出了意見建議。
張寧東校長在工作會議上強調，各部門要高度重視此次會議精神，從政治、經濟、全局的角度和高度重視做好內部控制建設各項工作。張校長指出，南寧職業(yè)技術學院多年來呼吁更多獲得高校辦學自主權，而依法治校、規(guī)范內部經濟和業(yè)務活動，強化內部權力運行機制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術學院治理結構，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，提升內部管理水平是獲得高校辦學自主權的重要基礎，也是南寧職業(yè)技術學院健康發(fā)展的應有之義，為此，各部門要正確理解此項工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術學院科學發(fā)展擔當起應有的責任。
工作會議后，為讓各職能部門更好更深入了解內部控制建設工作的精神內涵和具體要求，楊清源總會計師為參會人員做了專題業(yè)務培訓。他主要圍繞《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價指標及任務清單》，就南寧職業(yè)技術學院內部控制建設工作的任務類別、評價指標、任務清單、評價材料、工作要點、注意事項、責任分工、配合部門、完成期限等細目進行輔導，并要求各部門認真領會工作要求，確保南寧職業(yè)技術學院高質量完成內部控制建設各項工作。
學校內部控制評價報告篇三
為規(guī)范學校管理，控制風險，保證經濟活動的正常開展，我校制定了一整套貫穿于財務管理各層面、各環(huán)節(jié)的內部控制制度體系，并不斷地及時補充、修改和完善，并在實際工作中嚴格遵循。現(xiàn)對內部控制制度的建立和實施情況自我評價如下：
一）內部環(huán)境
控制環(huán)境提供學校紀律與架構，并影響教職工的控制意識，是所有其它內部控制組成要素的基礎。我校近年來不斷改善控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在：
1、健全的治理結構、科學的內部機構設置和權責分配制度。目前，學校的治理結構健全，內部機構設置科學，權責分配合理。我校制定了一系列內部控制制度等重大決策的程序和規(guī)則文件，明確學校教職工的權利和義務。學校管理層在開展具體經濟業(yè)務時，能夠根據(jù)不同環(huán)境和自身發(fā)展情況，不斷調整內部組織結構，出臺新的措施，激發(fā)全體教職工的工作熱情，使我校教育教學質量繼續(xù)保持著高速度發(fā)展步伐。
2、學校文化建設。學校文化是學校生命力的表現(xiàn)，我校在發(fā)展過程中重視校園文化的建設和發(fā)展，每年都組織專門的.校園文化建設和弘揚師德師風專題活動，教職工加深了對校園文化的理解，做小事、做細事、做具體事的工作作風深入人心，增強了教職工的凝聚力，教職工中不斷涌現(xiàn)無私奉獻的感人事跡。
3、人力資源政策。我校不斷的培訓促進了教職工專業(yè)技能的發(fā)展，員工的考核、晉升與獎懲使得教職工在公平、公開、公正的環(huán)境中發(fā)展，我校注重個人的品德、能力和發(fā)展前景。學校對財會等關鍵崗位員工的輪崗制衡要求強化了學校的管理意識，確實保障了學校的發(fā)展。
4、內部審計機制。我校重視內部審計工作的開展，有效的防范了學校經濟活動中存在的風險。
二）風險防范
我校在內部控制制度中，制定了一系列風險防范措施，主要包括：
1、制定了嚴格的財務預算管理制度，確保經費使用的合理性和規(guī)范性。
2、建立了完善的采購管理制度，嚴格控制采購環(huán)節(jié)的各項流程，規(guī)范采購行為。
3、對學校各項經濟活動進行全面、細致的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正各類違規(guī)行為。
4、建立了完善的資產管理制度，規(guī)范資產的購置、使用、清查等環(huán)節(jié)，保證資產的安全和有效利用。
以上措施有效地保障了學校的經濟活動正常開展，確保了資產的安全和有效利用。
一）內部環(huán)境
1、學校文化建設還需進一步加強，校園文化建設和發(fā)展需要更深入、更廣泛的宣傳和推廣。
2、人力資源政策方面，我校還需要進一步完善員工的培訓機制，提高員工的專業(yè)技能和綜合素質。
二）風險防范
1、采購管理制度還需進一步完善，加強對采購環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。
2、資產管理制度還需進一步完善，加強對資產的監(jiān)管和清查工作。
以上是我校內部控制制度的自我評價，希望能夠對學校管理工作有所幫助。
學校內部控制評價報告篇四
為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設，根據(jù)《財政部關于行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會發(fā)〔〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會發(fā)〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統(tǒng)一布署，結合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：
一、高度重視，加強領導。在行政事業(yè)單位開展內部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關業(yè)務科室(二級單位)。
2、財政部門各業(yè)務科室(二級單位)負責本轄口行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務管理局。
三、認真總結，完善內部控制體系建設。各單位在完成內部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。
學校內部控制評價報告篇五
內部審計雖然不參與單位的經營管理活動，但隨著集團公司的規(guī)模擴大，內部審計作為集團公司的經濟監(jiān)督機構，其作用越來越重要。集團公司的內部審計不同與社會審計，同樣內部審計報告與社會審計報告存在較大差別，社會審計遵循的是《獨立審基準則》，而內部審計遵循的是《內部審基準則》。因此兩者在審計的獨立性上、審計方式、審計重點、審計目的、審計職責作用是不同的，從而使內部審計報告對集團公司內部控制的健全有效，會計信息的真實合法完整，經營績效，經濟責任及經營合規(guī)性等進行檢查、監(jiān)督、評價、整改及獎懲建議，內部審計報告作為改進內控管理的參考依據(jù)只對集團公司本單位、本部門、股東負責并對外保密。而社會審計主要圍繞會計報表進行，對會計報表發(fā)表意見，對外出具《審計報告》，具有鑒證作用，需要對股東、債權人、及社會公眾使用人負責，社會審計出具的《管理建議書》僅僅指出內部控制制度及執(zhí)行的不足，出具建議。
但內部審計與社會審計在工作上具有一致性，在審計內容、審計依據(jù)、審計方法等方面有一致之處。因此《獨立審計具體準則第7號xx審計報告》某些要求，值得我們再寫內部審計報告時參考，如審計的目的、審計對象、審計依據(jù)、審計責任、審計的實施過程等在內部審計報告中也需要體現(xiàn)。需要指出的是內部審計報告更突出對內部控制的關注，要針對內部控制制度及執(zhí)行的不足提出具體審計意見及處罰建議，這與社會審計的《管理建議書》也有相同之處。以下是abc集團公司出具的分公司審計報告部分內容，目的是希望大家共同探討。
報告名稱：關于abc的審計報告。
報告編號：abc集團內審字[200x]第0xx號出具。
報告時間：200x年xx月xx日。
報告抄送：董事長、各副總裁、董事長助理、財務總監(jiān)、xx部門。
abc集團內審字[200x]第0xx號。
我們于200x年xx月xx日至xx月xx日對abc分公司進行了審計。abc分公司資料的提供和編制、建立健全內部控制制度、保護資產的安全完整是分公司財務及xx管理部門的責任，我們的責任是在實施審計工作的基礎上發(fā)表審計意見。
我們按照《內部審計準則》有關規(guī)定計劃和實施審計工作，通過審計目的在于掌握分公司經營情況、內部控制制度執(zhí)行情況，以便進行分析，從中評價出經營中存在的差距及揭示主要問題，針對重大缺陷提出審計意見。本審計報告中提出的問題及審計意見，請各分公司及公司相關部門在此基礎上認真進行自查、完善、整改，后續(xù)審計中再發(fā)現(xiàn)此類問題按abc規(guī)定及本次審計意見進行處罰。
abc分公司的基本情況……。
審計中發(fā)現(xiàn)的問題及審計意見。
審計意見：對超三月的借款一律無條件收回，收不回來的分公司經理、會計按4：6承擔責任。以后不準出現(xiàn)超三月的借款，不準出現(xiàn)業(yè)務理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經理、會計按4：6承擔責任，并從借款之日起按月1%的利率計算利息并按借款額的20%處以罰金。
金存在不能及時上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如abc分公司200x年xx月xx日的xx金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時間長達近xx個月。
審計意見：嚴格財務控制制度，對不執(zhí)行財務規(guī)定的分公司經理、會計各承擔違規(guī)金額25%的處罰。
1、業(yè)務員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長令人費解。截至審計日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫存金額的xx%。
時間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。
審計意見：現(xiàn)有不超一月無損的借貨加強催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實責任人按售價的7折收回現(xiàn)金，沒有責任人的分公司經理(或原經理)、會計、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經理要審批，分公司會計隨時監(jiān)督，不準出現(xiàn)一個月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經理會計保管人員分別按零售價承擔3：3：4的責任。
2、存貨盤點賬實不符嚴重。
存貨盤點的目的在于查找錯誤指出問題，以便管理控制的改進與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計差錯的定義為：只要同種類成品，實盤與賬面不符即為賬實不符，核對中并不進行合并調整。具體的財務操作必須根據(jù)本次審計盤點情況另行仔細盤點，該合并的合并，該調整的進行調整。
(1)盤點對賬具體情況。
按總數(shù)種類差錯相抵后計算的差錯率為xx%。
賬實核對不符情況:。
盈虧絕。
對值合計。
(2)我們通過調查了解、分析具體原因如下……。
3、按庫齡分析。
根據(jù)最后一次進貨測算，超3個月的庫存，占全部庫存的xx%;超6個月的庫存，占全部庫存的xx%;超1年的庫存，占全部庫存的xx%。超齡庫存不但每年耗費較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉的桎梏。
庫齡種類明細：
品種合計。
1x3月3x6月6x12月1x2年2x3年3年上。
分析原因……。
4、按存貨結構周轉情況分析，全部xx存貨去年同期銷售xx件，今年上半年的銷量為xx件，abc分公司庫存xx件，測算需xx個月銷完。
審計意見：在以上盤點的基礎上，對現(xiàn)有庫存進行庫齡的統(tǒng)一排查，在查清庫齡的基礎上，完善財務軟件或xx系統(tǒng)對存貨的實時監(jiān)控，為公司庫存管理、經營決策提供信息。同時為盤活庫存，加強資金流轉，節(jié)約財務費用，緩解公司資金緊張的壓力，請公司決策層針對公司庫存目前的庫齡、銷售前景預測情況，在消化調整庫存結構的基礎上，制定有效的清倉利庫管理制度，并作為一個長期的策略貫徹下去。
費用單據(jù)報銷不規(guī)范，如招待費有的未注明為何事招待何人;有的經辦人、分公司審簽人僅經理一人，審計無法界定是否合理合法。
審計意見……。
abc分公司，低值易耗品臺賬記錄無規(guī)格型號、無產地、無購入日期或調入日期等，不詳細、不及時、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時修理，如有兩張辦公桌抽屜、門子損壞無修理，一臺轉椅損壞放在四樓迎門處。
審計意見：……對丟失、損壞的要落實原因，是責任人原因的要追究責任，加強日常維護、維修工作，分管領導承擔管理責任。
1、xx月銷售額構成分析。
200x年xx月份abc分公司xx銷售金額同比增長xx%。從構成情況看……。
2、xx月銷售量分析。
從銷量及增長幅度可以看出xx、xx、xx增長較快，xx銷售增長緩慢，具體分析……。
審計意見……。
分公司費用構成及銷費用率對比情況……。
審計意見……。
審計意見……。
1、借支禮品卡時間較長，截至xx年xx月xx日，借支禮品卡如下……。
2、有效期問題……。
3、禮品卡注明一次消費，但實際中存在分次消費或變相分次消費(換卡)的現(xiàn)象……。
4、面值、有效日期標注不規(guī)范，有的用電腦打印紙條粘貼在卡上，有的在卡上直接圓珠筆或碳素筆書寫，有損害于一個知名品牌的形象。
審計意見：規(guī)范禮品卡及消費的管理，面值、有效日期標注直接印刷在卡上或統(tǒng)一用電腦打印紙條打印;禮品卡有效期問題嚴格按卡面上標注執(zhí)行，個別卡超期一律到總公司核驗后處理或折價后換卡消費，分公司無權接受自行處理;如同有效期一樣，在維護公司形象及嚴肅性前提下，嚴格按禮品卡標注使用;除特殊情況經總公司財務部長批準外不準借出，對私自借出的一律按面值追究分公司經理及會計各50%的責任。本次審計查出的借卡，請及時與有關部門聯(lián)系，盡快進行財務帳務或收款處理。
合同簽訂、跟蹤管理……。
學校內部控制評價報告篇六
根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組，成員組成名單如下：
組長：丁xx總會計師。
副組長：許xx預算股股長。
王xx會計股(行政審批股)股長。
成員：衛(wèi)xx綜合股股長。
汪xx行財股股長。
曹xx社保股股長。
余xx農業(yè)股股長。
查xx經建股股長。
查xx企業(yè)股股長。
領導小組負責組織領導全縣內部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現(xiàn)的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內部控制基礎性評價體系。
內部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協(xié)調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。
學校內部控制評價報告篇七
根據(jù)縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕94號)文件要求，結合我局實際，制定如下實施方案：
一、工作目標。
通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)我局現(xiàn)有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動我局于20底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、實施步驟。
(一)組織動員。于2016年8月上旬，全面啟動單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。于2016年9月底前，按照本實施方案的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。
在內部控制基礎性評價工作的基礎上，對內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成內部控制基礎性評價報告。
(四)總結經驗。于2016年10月15日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強領導。成立定遠縣安監(jiān)局內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，具體負責組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳。要切實加強對內部控制基礎性評價工作的宣傳。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。
(三)加強檢查。加強對內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
學校內部控制評價報告篇八
為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》(財會〔〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標。
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的`重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于208月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本單位及系統(tǒng)開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
學校內部控制評價報告篇九
為
分，共計分。
因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評。
價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部。
(本段僅適用于各中央部門)。
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的有關規(guī)定，我們對本單位(部門)的內部控制基礎情況進行了評價。
根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位(部門)單位層面內部控制基礎性評價得分為分，業(yè)務層面內部控制基礎性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部控制基礎性評價工作范圍的單位共計家。(本段僅適用于各中央部門)。
本單位(部門)各指標具體得分情況如下表：
類別。
評價指標。
評價得分。
單位。
層面。
(60分)。
3.對權力運行的制約情況(8分)。
4.內部控制制度完備情況(16分)。
5.不相容崗位與職責分離控制情況(6分)。
6.內部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況(10分)。
業(yè)務。
層面。
(40分)。
7.預算業(yè)務管理控制情況(7分)。
8.收支業(yè)務管理控制情況(6分)。
9.政府采購業(yè)務管理控制情況(7分)。
10.資產管理控制情況(6分)。
11.建設項目管理控制情況(8分)。
12.
合同。
管理控制情況(6分)。
(100分)。
評價總分。
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。
(一)特別說明情況。
本單位(部門/部門所屬單位)內部控制出現(xiàn)問題，導致單位在經濟活動中〔發(fā)生重大經濟損失/引起社會重大反響，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關事件、影響及處理結果〕。
〔如本單位(部門)未發(fā)生相關事件，填寫“未發(fā)生相關情況”〕。
(二)補充評價指標及其評價結果。
本單位(部門/部門所屬單位)根據(jù)自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內部控制基礎性評價范圍?，F(xiàn)將補充評價指標及評價結果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容〕。
基于以上評價結果，本單位(部門)將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2019年內部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內部控制水平和效果：
單位主要負責人：〔簽名〕。
〔單位簽章〕。
xx單位。
2019年xx月xx日。
學校內部控制評價報告篇十
為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建立與實施工作，播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內部控制基礎性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應性及問題導向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結經驗等四個階段分別作了要求。
一是要強化組織領導。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))及區(qū)直各部門要切實加強對本鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、本部門(本系統(tǒng))單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)(部門)單位內部控制水平的整體提升。
二是要加強監(jiān)督檢查。各單位應當按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并將開展工作的相關資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū)財政局將在10月份對鎮(zhèn)(鄉(xiāng))(部門)單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協(xié)調解決。
三是要加強宣傳推廣和經驗交流。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，區(qū)財政局將組織選取具有代表性的'先進單位，通過召開經驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
學校內部控制評價報告篇十一
為進一步加強行政事業(yè)單位內部控制建設，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯(lián)合印發(fā)了《關于加強行政事業(yè)單位內部控制建設的通知》(浙財會〔2016〕6號)，對我省行政事業(yè)單位內部控制建設總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。近日，省財政廳轉發(fā)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(浙財會〔2016〕26號)，根據(jù)財政部、省財政廳的部署要求，為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建設與實施工作，決定以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作，推動各單位于20年底前如期完成內部控制建設與實施工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
1.強化組織領導，建立工作機制。各單位應高度重視，切實加強本單位內部控制建設工作的組織領導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內部控制水平的整體提升。
2.認真組織開展基礎性評價工作。各單位要按照通知規(guī)定的格式和要求，認真開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并于2016年11月15日前將《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內容包括基本情況、工作經驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標、評價要點、扣分分值和扣分原因)和下一步重點工作、改進方向等。聯(lián)系人：省教育廳計財處單興苗，電話：057188008912。
3.加強監(jiān)督檢查。2016年910月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關部門組織開展內部控制建設情況專項檢查。省教育廳將根據(jù)省里的統(tǒng)一部署，適時對各單位的內部控制建設工作進行督促、指導和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，作為今后各項監(jiān)督檢查工作的重點關注對象，一經查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任。
浙江省教育廳辦公室。
2016年8月22日。
浙江省財政廳文件。
浙財會〔2016〕26號。
學校內部控制評價報告篇十二
各位代表、老師們：
今天，我們在這里隆重召開藝術與設計學院第二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會。受學院委托，我向大會做如下工作報告，請審議。
過去一年的工作回顧。
20____年，藝術與設計學院在學校領導的正確領導下，通過全院師生的共同努力，在教學、科研、學生工作等各個方面取得了不錯的成績，同時也發(fā)現(xiàn)了一些問題，現(xiàn)進行簡要總結。
一、以教學評估為契機，規(guī)范教學環(huán)節(jié)，提高教學水平。
20____年我校接受教育部審核性評估，對提高學校的辦學水平具有重要指導意義。我院立足區(qū)域經濟發(fā)展的需要，遵照學校辦學方向和發(fā)展目標總結了五年來的辦學經驗，提出如下辦學定位：“遵循藝術教育發(fā)展規(guī)律，以提高教學質量為目標，以本科教學為中心，大力培育專業(yè)特色和優(yōu)勢，以培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實踐能力的高素質應用型人才為根本任務;堅持藝術創(chuàng)新教育和創(chuàng)新設計實踐之路，圍繞區(qū)域經濟發(fā)展，以藝術實踐和設計創(chuàng)新服務于區(qū)域內外各行業(yè)和產業(yè)的發(fā)展;完善和普及校園藝術教育和文化建設體系，為學?？傮w人才培養(yǎng)服務”。確定“以厚基礎、重學養(yǎng)、精技藝為基本指導思想，培養(yǎng)整體素質高、綜合能力強、基礎扎實、有較強專業(yè)技能的應用型人才”為學院的培養(yǎng)目標。進一步明確人才培養(yǎng)在學院的中心地位。不斷深化“認識上重視教學”、“制度上規(guī)范教學”、“管理上服務教學”的基本理念，圓滿完成了我院今年的教學與人才培養(yǎng)工作。
(一)深化學院學科建設專業(yè)目標，結合藝術與設計學院專業(yè)布局調整，并根據(jù)人才市場發(fā)展的需求，有針對性地調整計劃、課程和教學內容，使設計教學符合設計人才培養(yǎng)的需求。
一、二年級各專業(yè)基礎課程全部打通，三年級突出專業(yè)課程特色，四年級開設實踐系列課程，體現(xiàn)出專業(yè)課程覆蓋面寬、基礎厚、專業(yè)性強、全面系統(tǒng)、學科之間滲透良好的特點。
(二)進一步完善教學管理體制，開展教學專業(yè)方向教學責任人負責制的教學管理模式，及時調整各專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，嚴格規(guī)范教學各環(huán)節(jié)。
1藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
(三)學院繼續(xù)深入落實“工作室制”教學模式的改革和實施，工業(yè)設計專業(yè)作為試點專業(yè)，分別調整了四個工作室的專業(yè)方向，針對專業(yè)特點、教學要求以及工作室運行效果，重新制定了工業(yè)設計及產品設計兩個專業(yè)的培養(yǎng)方案，根據(jù)新的培養(yǎng)方案，工業(yè)設計系修訂了更加完備的授課計劃、工作室運行制度和考核制度等文件，并具體運行。作為我校專業(yè)綜合改革試點之一，工作室制教學改革工作仍在繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展中。這也為環(huán)境藝術專業(yè)正在籌建的景觀設計和室內設計兩個方向的教學團隊和工作室制建設提供了更加成熟的經驗。
(四)嚴格執(zhí)行學校20____年度全員滿負荷工作量細則要求，要求我院教師認真?zhèn)湔n、撰寫教案及講義，課后認真答疑并批改作業(yè)。嚴格要求每位教師注重教學環(huán)節(jié)中的每一個細節(jié)，認真完成學校布置的各項指標及任務，并按照要求完成年終工作量匯總。
一、
二、三等獎各一項。我院今年教師獲獎共9項，組織、指導學生參加專業(yè)賽事20項，總共參賽學生298人次，獲各級獎項85項。
(六)大力開展教學研究工作，通過專業(yè)改革、課程改革、實踐教學環(huán)節(jié)改革、教學模式改革等多種途徑改善教學環(huán)境，提高教學水平。
(七)加強教學基礎條件建設，逐步改善辦學環(huán)境。
2藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
想指導下，繼續(xù)努力抓住國家經濟轉型的有利時機，通過不斷關注市場、關注需求，力爭使我院的學科、專業(yè)能夠高速發(fā)展，盡快達到本地區(qū)或更大地域的較高等水平。
二、以青年教師成長為主要任務，做好師資隊伍建設。
(一)青年教師培養(yǎng)是我院的一項長期工作，今年，我院繼續(xù)鼓勵教師參加外出培訓，在職及脫產攻讀碩士、博士學位，以改善現(xiàn)有教師的學歷結構。目前全學院國外在讀博士1人，國內在讀博士3人、在讀碩士2人、訪問學者1人，并將教師在職培養(yǎng)常態(tài)化。今年共引進5名碩士研究生，緩解了個別專業(yè)工作量過重的問題，同時努力提高學院教學及科研水平。為提高青年教師講課水平，開展“聽說課、自說課、評說課”等活動，倡導教師互相聽課，安排新進教師聽、助課。與此同時，全院開展了中青年教師講課觀摩交流，點對點的進行幫、扶、帶，同時積極組織并參加學院及學校等各級教學大賽，積極參加學校青年教師講課大賽，青年教師在不斷實踐中穩(wěn)步成長。
(二)鼓勵教師參加國內外大型學術活動，讓教師更多的與其他院校及社會團體的專業(yè)人員進行溝通學習，掌握行業(yè)前沿動態(tài)和資訊，提升自身業(yè)務能力。在20____年，我院教師共參加國內外高水平學術研討會6次，參加高水平工作坊3次，參加高水平國內外競賽13次，并取得了多項國內大獎。
(三)督促青年教師明確自己的科研方向及發(fā)展方向，幫助青年教師結合地域、文化等方面特色，參考國內外現(xiàn)今的研究思路，明確自己的科研方向，并沿著一個方向的內容堅持做下去。同時，學院建立了若干教學研究團隊，鼓勵青年教師本著科研與創(chuàng)作并重的原則，支持青年教師開展創(chuàng)作和研究工作。20____年我院申請獲得兩項自治區(qū)級科研項目，初步形成青年教師逐步明確和找到自己的研究方向。
三、穩(wěn)步提升科研水平，開展多種形式的研究工作，形成科研與創(chuàng)作并重的研究氛圍。
為鼓勵學院教師參與科研的積極性，學院在人力、物力、財力上都給予。
3藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
了大力的支持。學院每年都有專項科研經費，創(chuàng)造條件，支持教師的科研工作。
為了提高教師的科研素質，學院采取了“請進來、走出去”的方式，為青年教師培養(yǎng)搭建平臺。今年8月，受內蒙古教育廳委托，我院承辦了“20____年全國大學生工業(yè)設計大賽內蒙古賽區(qū)比賽暨內蒙古自治區(qū)第一屆大學生工業(yè)設計大賽”，為工業(yè)設計、產品設計專業(yè)提供了很好的與同地區(qū)高效學習與交流的機會。今年，先后5次邀請國內外知名專家來我院做學術交流活動。
為進一步提高我院的學科建設工作，今年我院繼續(xù)進行了設計學碩士點的申報準備工作，由于目前的申報政策及學校的自身特點，這項工作遇到很大困難，但申報工作對于學院自身的建設具有十分重要的意義。
目前全院承擔的在研省部級項目10項，地市級項目6項，橫向課題4項，內蒙古科技大學創(chuàng)新基金項目27項，校級教改項目4項，教學團隊1個。同時完成了《產品設計方法學》及《景觀設計原理》校級精品課程申報;《產品設計》自治區(qū)精品課程申報;《廣告學教學團隊》校級教學團隊的申報;《產品設計教學團隊》自治區(qū)級教學團隊的申報等工作。全年發(fā)表科研論文29篇，其中cssci來源期刊1篇，核心期刊發(fā)表論文5篇，普通期刊23篇，另外編寫著作1部。
今年我院多位教師參加了專業(yè)協(xié)會比賽和藝術交流活動。韓軍和王潔兩位教師參加中國美術家協(xié)會主辦的第七屆“為中國而設計”大賽并獲最高獎;教師劉洋參演中宣部四個一批項目《敦煌之戀》，在中國大劇院首演。
四、以人文素質基地建設為契機，發(fā)揮自身工作特點，開展高水平的校園文化建設。
為把校園文化建設與教學工作結合的更加緊密，我院繼續(xù)貫徹“專業(yè)提高與校園文化建設相結合”、“教學成果與校園文化建設相結合”、“業(yè)余活動與校園文化建設相結合”的思路，通過教師音樂會、學生創(chuàng)作展及音樂會、藝術社團以及結合我校建校60周年校慶活動的藝術展演活動等方式，促進校園藝術教育和普及工作。
4藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
五、貫徹以學生為本，為學生服務的工作理念，開展細致的學生工作20x__年，學生工作團隊全體教師共同努力，貫徹以“以學生為本、服務學生”為宗旨，我院學生工作實現(xiàn)了穩(wěn)定發(fā)展，并在發(fā)展中實現(xiàn)了創(chuàng)新與突破。
在做好團總支日常的社團培訓、團課活動，年度測評評優(yōu)等例行工作的基礎上，學院努力開展具有自身特點的團員教育工作，通過社會實踐及各類公益活動，對團員進行理想信念教育，結合我院專業(yè)特點，開展各種校園文化及科技創(chuàng)新活動，充分展現(xiàn)了學院團總支的青春風采。
重視學生心理健康教育，學院通過心理輔導站的完善和維護、心理活動月活動的開展、新生心理健康預警的排查工作、學生心理輔導和咨詢工作、心理委員的管理等工作使我院學生的心理健康教育工作穩(wěn)步進行，使得大學生環(huán)境適應、自我管理、人格發(fā)展和情緒調節(jié)等方面得到提高。此外，學院完善了學生的基礎數(shù)據(jù)，全面掌握學生信息，保證在校生信息“無死角”，這切實保證在應對突發(fā)事件的過程中能夠及時聯(lián)系到學生和學生家長。通過制定該信息登記表，我院全面掌握了20__級至20____級五個年級學生的詳細信息，并以年級為單位分別裝訂成冊，便于后期的查找、管理和更新，并建立家長聯(lián)系機制，實現(xiàn)學生管理上的“家-?！睂?，提高了學生管理水平。
六、穩(wěn)步提高就業(yè)工作。
我院通過強化就業(yè)指導工作，并摸清學生具體情況，進行分類指導努力培養(yǎng)學生的就業(yè)競爭力，同時動員畢業(yè)班的學生報考西部計劃、大學生村官等面向基層的項目。在鼓勵學生創(chuàng)業(yè)的同時，我院還努力鞏固已有的就業(yè)市場，開拓新的就業(yè)市場，在就業(yè)工作的推動下，我院20____屆具體就業(yè)情況如下：
20____屆正式畢業(yè)人數(shù)164人，就業(yè)人數(shù)150人，就業(yè)率為91.46%，分專業(yè)統(tǒng)計，工業(yè)設計就業(yè)率97.62%、廣告學就業(yè)率96.43%、廣告設計就業(yè)率100%、藝術設計就業(yè)率91.11%、音樂表演就業(yè)率66.67%。
5藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
國企2人，其他企業(yè)121人，個體小微企業(yè)19人，機關事業(yè)單位3人。
七、存在的主要問題。
目前，學院仍處于快速成長的時期，各項工作都在按部就班的進行。但同樣存在著制約學院發(fā)展的諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)師資隊伍建設仍需加強，目前仍然缺少學科帶頭人，在引進和自我培養(yǎng)兩方面存在很大的困難，總體難度很大，該項工作仍需要我院全體教師繼續(xù)努力。
(二)教學條件不足，已經在一定程度上影響到了學院的進一步發(fā)展。特別是教學空間不足，對下一步開展的“工作室”教學模式改造影響巨大。
(三)經過幾年的努力，藝術與設計學院逐步得到了學校各方面的認可，但相對于專業(yè)的藝術院校而言，我們的辦學環(huán)境仍然不足，在政策制定、考核等方面尚不能充分體現(xiàn)藝術教育的特點。
(四)學生會、學生社團的各項制度有待完善。學生干部作用的發(fā)揮有待進一步加強，特別是在學分制下如何實現(xiàn)大學生的自我管理、自我服務、自我提高方面有待努力。
一、甚至二對一的教學;外出的各種實習、實踐性教學環(huán)節(jié)比較多;定期、不定期的教師、學生作品展覽、演出;教師的學術交流學習。
6藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
20__年主要工作目標如下：
(一)繼續(xù)把隊伍建設工作作為學院的首要工作，通過引進、培養(yǎng)等各種途徑提高教師的教學、研究能力。
(二)做好教學團隊、研究團隊建設。
各專業(yè)適時開展專業(yè)改造計劃，以國家質量工程認證和教學評價體系為指導，進行專業(yè)重新定位、設計，鼓勵教師圍繞這一課題開展各類教學研究工作。督促青年教師明確自己的專業(yè)方向，鼓勵其持之以恒的開展研究，要“坐得住，沉下心”，要“言必行，行必果”。
(三)繼續(xù)做好藝術基地建設工作，繼續(xù)按照“三個結合”的思路，在推動學校校園文化建設的同時提高教學水平，在20__年適度進行項目拓展，擴大影響范圍。
(四)進一步加強國內、國際的合作交流，為更多教師提供外出學習、培養(yǎng)和學術交流的機會。
(五)做好藝術學碩士點申報的準備工作。
(六)在校黨政領導下，加強學院班子建設，進一步“以服務求支持、以貢獻求發(fā)展”，進一步加強學院與社會的聯(lián)系，重視和支持縱、橫向項目的申請，努力建立新型的合作關系，讓部分優(yōu)秀的教師與學生為企業(yè)創(chuàng)造效益，探索產學研發(fā)展模式，力爭將設計創(chuàng)意轉變?yōu)樵O計實體，并盡可能實現(xiàn)產業(yè)化。
(七)進一步加強學生黨團思想建設工作，加強黨員的模范、帶頭作用，建設更加高效的學生會、學生社團工作，為我院各項工作的開展奠定好有力的思想基礎。
20__年是藝術與設計學院發(fā)展的關鍵年度，學院在學校的指導與支持下，得到了良好的工作成效。全院將會在今后的教學管理中，不斷提高政治覺悟和思想水平，堅持以人為本的原則，以更加飽滿的熱情，認真做好下一年度的各項工作。
學校內部控制評價報告篇十三
但要真正確立起單位負責人對財務會計工作和內部控制制度建設的“第一責任主體”意識，還必須強化對行政事業(yè)單位主要負責人及一些相關領導在內部控制方面的培訓學習。
2.建立健全內控制度。
《會計法》第二十七條規(guī)定“國家機關、社會團體和企事業(yè)單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩(wěn)定”。不能用一般財經法規(guī)替代內控制度。要找準失控環(huán)節(jié)，明確自控重點，重視倫理道德規(guī)范建設，建立良好的單位文化氛圍。對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動等方面，確定單位自控的重點和目標，設立合理的組織結構，確認相關的管理職能和關系，為每個組織劃分責任權限，明確建立授權和分配責任的方法，因事設人，視能授權，責任到位，且責權對等，以增加組織的控制意識。
3.加強行政事業(yè)單位內部審計監(jiān)督。
重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有效運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。內審部門應將會計控制制度作為審計評審對象，通過對內部會計控制執(zhí)行情況的定期檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)內部會計控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對發(fā)展中財務及會計核算上出現(xiàn)的新問題、新情況，認真研究，不斷發(fā)現(xiàn)和改正問題，可以把風險消滅在萌芽狀態(tài)，防止經濟違規(guī);把審計結果與日常考核結合起來，真正落實責任制，加強監(jiān)督與獎懲制度，這是對單位內控制度執(zhí)行情況的再監(jiān)督，也是保護員工的主要措施。有條件的單位均應建立內部審計機制，保證內部會計控制制度的順利、有效運行。
4.提高人員素質。
行政事業(yè)單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業(yè)的品質和勤奮、有效的工作能力，從而保證內部控制有效實施。它對財會人員的素質有更高要求，不僅要求專業(yè)技術性、政策性、法制性強，并且還需要有一定的職業(yè)道德水準。
5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測。
各行政事業(yè)單位可以借鑒國際先進經驗并運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立風險監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。通過一系列指標的橫向和縱向數(shù)據(jù)比較，對財務運作中潛在風險預警預報，提出控制措施，將可能萌發(fā)的財務風險予以化解。
內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有效性，切實控制各種漏洞的發(fā)生。行政事業(yè)單位是一個特殊的單位，不同于企業(yè)，有它自身的特點，特別是在社會主義市場經濟大發(fā)展的情況下，行政事業(yè)單位的建設也面臨著新的挑戰(zhàn)，因此內部控制制度的健全也顯得猶為重要。
學校內部控制評價報告篇十四
為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔2016〕293號文件向全市各縣、區(qū)財政局以及市直各部門發(fā)文，要求各單位于20底前完成內部控制的建立和實施工作。
一是加強組織領導。為做好行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區(qū)財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為2016年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區(qū)財政局以及市直各部門要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(qū)(部門)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協(xié)作。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
學校內部控制評價報告篇十五
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經濟業(yè)務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱。
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據(jù)當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業(yè)務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因。
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但一。
些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
財政部制定的《內部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠。
行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業(yè)務素質不能適應內部控制工作的需要。
管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務素質難以滿足實施內部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對單位內部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠。
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規(guī)進行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業(yè)單位內部控制情況。
(一)控制環(huán)境。
任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務目標及整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。在coso報告《內部控制――整體框架》的內部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。它對行政事業(yè)單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀。
(1).領導的操守和價值觀具有杠桿作用。
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負責人。嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕于內部控制制度之上。負責人要以身作則，并傳達給全體職工。
(2).制定行為準則和其他原則。
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標準并確保這些準則和原則的有效執(zhí)行。對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
(3).處罰規(guī)定。
對于背離單位政策和程序，違反行為準則的行為，能夠采取補救施。保證這些措施被單位員工所知悉。
(4).管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度。
應一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權行為的態(tài)度。
(5).面臨不現(xiàn)實的目標的壓力。
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現(xiàn)實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經營風格。
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風險的態(tài)度和控制風險的方法;第二、為實現(xiàn)預算和其他財務及經營目標，對內部控制的重視程度;第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。
(1)管理層的主導作用。
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。控制環(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經營風格對內部控制的影響尤為突出。
(2)管理理念。
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當反應。管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
(3)管理層的經營風格。
管理層的經營風格是指管理層所能接受的業(yè)務風險的性質。
管理哲學和經營風格通常對企業(yè)有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標志。
3、文化建設。
文化建設是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。它包含著非常豐富的內容，其核心是行政事業(yè)單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業(yè)單位管理中的各種文化現(xiàn)象，而是行政事業(yè)單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。
行政事業(yè)單位應當重視文化建設在實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機制，防止和避免形式主義。單位應當根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身特點，總結優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊，提煉核心價值，確定文化建設的目標和內容。單位主要負責人應當在文化建設中發(fā)揮主導作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實地的工作作風帶動影響整體團隊，共同營造積極向上的文化環(huán)境。行政事業(yè)單位員工應當遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責。
學校內部控制評價報告篇一
在平平淡淡的學習、工作、生活中，我們很多時候都要用到自我評價，自我評價是一種重要的評價形式，它屬于人的自我概念的重要內容之一。你所見過的自我評價是什么樣的呢？下面是小編精心整理的學校內部控制自我評價范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
為規(guī)范學校管理，控制風險，保證經濟活動的正常開展，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國預算法》、《內部會計控制規(guī)范》等法律法規(guī)的規(guī)定，結合我單位的所處行業(yè)、資產結構以及自身特點和發(fā)展需要，制定了一整套貫穿于學校財務管理各層面、各環(huán)節(jié)的內部控制制度體系，并不斷地及時補充、修改和完善，并在實際工作中嚴格遵循。現(xiàn)對內部控制制度的建立和實施情況自我評價如下：
(一)內部環(huán)境。
控制環(huán)境提供學校紀律與架構，并影響教職工的控制意識，是所有其它內部控制組成要素的基礎。學校近年來不斷改善控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在:
1、健全的治理結構、科學的內部機構設置和權責分配制度。目前，學校的治理結構健全，內部機構設置科學，權責分配合理。學校制定了一系列內部控制制度等重大決策的程序和規(guī)則文件，明確學校教職工的權利和義務;學校管理層在開展具體經濟業(yè)務時，能夠根據(jù)不同環(huán)境和自身發(fā)展情況，不斷調整內部組織結構，出臺新的措施，激發(fā)全體教職工的工作熱情，使我校教育教學質量繼續(xù)保持著高速度發(fā)展步伐。
2、學校文化建設
學校文化是學校生命力的表現(xiàn)，我校在發(fā)展過程中重視校園文化的建設和發(fā)展，學校每年都組織專門的校園文化建設和弘揚師德師風專題活動，教職工加深了對校園文化的理解，做小事、做細事、做具體事的工作作風深入人心，增強了教職工的凝聚力，教職工中不斷涌現(xiàn)無私奉獻的感人事跡。
3、人力資源政策
我校不斷的培訓促進了教職工專業(yè)技能的發(fā)展;員工的考核、晉升與獎懲使得教職工在公平、公開、公正的環(huán)境中發(fā)展，我校注重個人的品德、能力和發(fā)展前景。學校對財會等關鍵崗位員工的輪崗制衡要求強化了學校的管理意識，確實保障了學校的發(fā)展。
4、內部審計機制
我校重視內部審計工作的開展，有效的防范了學校經濟活動中存在的風險。
(二)風險防范
我校根據(jù)各種經濟活動實施的特點，制定和完善風險管理政策和措施，確保經濟活動風險的可知、可防與可控，確保我校經費使用安全。對已知風險點，定期進行評估、提示及完善。通過風險防范、風險轉移及風險排除等方法，將經濟活動風險控制在可承受的范圍內。存在經濟風險的業(yè)務，也積極分析，充分認清風險實質并積極采取降低、分擔等策略來有效防范風險。
(三)控制措施。
學校根據(jù)業(yè)務的性質和工作要求，實施了不同的控制方法，保證日常運轉正常有序，這些方法包括職責分工控制、授權控制、審核批準控制、會計系統(tǒng)控制、內部報告控制、績效考評控制等。
1、職責分工控制
具體工作中，中心學校校長負責全面工作，副校長分別分管不同職能領域的工作，具體分校(職能部門)各負其責，通過分工明確了各自的權利和義務，通過協(xié)調配和共同完成工作。
2、授權控制
對于特殊業(yè)務，學校制度明確規(guī)定了授權。
3、審核批準控制
對不同的業(yè)務，我校規(guī)定了不同的審批形式和權限，對于日常費用由分管副校長進行審批，特殊項目、大金額項目分別由校長教代會討論通過。
4、財產保護控制
我校對實物資產由專門部門、人員進行管理、使用，并提供保護條件，例如對存貨進行倉儲，對現(xiàn)金等有價證券提供保險柜等，定期由總務室和財務室共同進行盤點也促進管理水平的提高。
5、會計系統(tǒng)控制
學校通過會計系統(tǒng)，對經濟業(yè)務實施有效控制，包括各項業(yè)務的授權與審批，單據(jù)的審核，通過核算將業(yè)務的結果表現(xiàn)出來，促進管理的改善。通過完善內部報告控制、預算控制、績效考評控制、經濟活動分析控制等方法，促進管理水平的不斷提高。同時，在不同的工作環(huán)節(jié)，采取多種控制手段結合的控制程序，保證了業(yè)務活動的正常開展。
(1)采購和付款控制程序
我校的采購活動嚴格按照有關規(guī)定進行，并有嚴格的審批程序，總務室進行采購時，選擇三家以上的供應商進行比較，確定性價比較高的供應商作為供貨單位，所有合同都進行備案，對于政府采購目錄范圍內的采購都進行了政府采購。付款時，財務室嚴格審核相關資料，制定了嚴格的付款審批程序及權限，所有付款都必須經校長審批。
(2)日常借款和費用開支程序
借款必須填寫“借款單”，詳細填寫借款單的各項內容，逐級依權限審批，借款必須在業(yè)務結束后一周內結清，還清借款。所有費用開支都必須有經辦人、分校(部門)負責人依次逐級按權限簽字，并報校長簽字審批。
(3)不相融職務分離控制程序
我校對不相融的.授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管、稽核檢查等會計及相關工作崗位嚴格的進行分離，使各崗位明確職責權限，形成相互制衡機制。
(4)應收帳款控制程序
學校財務室負責所有應收賬款的集中核算和管理，及時處理往來業(yè)務，做到賬務明晰，并最終對債權債務賬戶進行清理核對，相關分校(部門)負責配合核對、催收等工作。
(5)實物資產控制程序
資產的采購由總務室負責，并負責登記管理，資產管理人員采用學校統(tǒng)一規(guī)定的格式詳細登記資產的購買時間、名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、金額、供貨單位、領用部門、領用人等相關內容，財務室對符合固定資產標準的資產進行單獨登記，并定期組織盤點、檢查。
(四)監(jiān)督檢查。
我校成立了內審部門(人員兼職)，制定了相關制度，對內部控制的整體情況進行持續(xù)性檢查，并對重點環(huán)節(jié)進行檢查，促進了內部控制制度的執(zhí)行。
(一)重大購買和出售資產的內部控制
我校在《財務收支審批制度》、《支出管理內部控制制度》、《政府采購內部控制制度》、《實物資產管理內部控制制度》等制度中對學校經費支出權限等做了明確的規(guī)定。我校在重大事項都嚴格按制度規(guī)定的程序和劃分的權限進行了決策和履行相應的程序，不存在越權或未按程序履行的現(xiàn)象。
(二)對財務報表的內部審計
對月報和年報的財務信息，進行內部審計，通過分析、詢問、檢查核對等多種方法，保證了財務信息的準確完整，提高了信息披露的質量。
三、改進和完善內部控制制度建立及其實施的有關措施
隨著國家法律法規(guī)體系的逐步完善，內、外部環(huán)境的變化和學校持續(xù)快速發(fā)展的需要，學校的內部控制制度還將進一步健全和完善，并要保證在實際工作中得以有效的執(zhí)行和實施。為此，著重從以下方面加強：
1、應加強對風險的識別、分析和應對
學校經營可能會遇到很多風險，各種風險可能很突然，因此在保證我校正常預算目標完成的前提下，采取措施加強對風險的識別、分析和應對就顯得更加重要。
(1)風險管理需要相關人員有豐富的知識和經驗，學校將加強對職能部門人員的培訓，增強人員的風險管理意識;通過學習專業(yè)知識和案例，提高人員分析和判斷能力。
(2)通過收集國家相關政策、了解行業(yè)信息和風險管理的案例，逐步積累經驗。今后要加強對信息的分析和使用水平，發(fā)揮信息的作用。
(3)采取整體規(guī)劃、分步實施的策略來完善風險管理工作，要對重大風險準備應急預案，保證學校正常運轉。
2、內控審計工作在廣度和深度上還需要加強
我校的內部審計工作還有很多差距和不足，因此要通過加強內控審計工作的廣度和深度來完善內部控制。
(1)加強內部審計人員的專業(yè)培訓，通過學習相關的規(guī)定、內部審計的方法和程序，保證內部審計工作的規(guī)范化、程序化。
(2)要加強內部審計的廣度，對于作為年度工作計劃必備內容做好計劃和人員安排，保證審計任務的完成。
(3)要加強內部審計的深度，內部審計人員不斷要保證各項工作按照制度執(zhí)行，還要注重工作的效果，從提高工作效率方面來提出審計建議，不斷改進各項工作。
內部審計部門對內部控制的多個環(huán)節(jié)進行了審查和評價，據(jù)此我校認為，我校內部控制建設符合我國有關法規(guī)和上級財政部門的要求，符合當前我校實際情況需要，各項制度均得到了充分有效的實施，在學校管理各個過程、各個關鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了較好的控制與防范作用。能夠適應我?，F(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，保證我校正常的經濟活動有序開展，確保我校發(fā)展戰(zhàn)略目標的全面實施和充分體現(xiàn);能夠較好地保證我校會計資料的真實性、合法性、完整性，確保我校所有財產的安全、完整。
我校遵循內部控制的基本原則，建立了一套同自身實際相符的內控制度，這些制度符合《行政事業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，不存在重要、重大控制缺陷。在今后的內控工作中我校要逐步完善各種制度，并將制度落實到實處，確保我校經濟活動健康有序發(fā)展。
學校內部控制評價報告篇二
10月20日上午，南寧職業(yè)技術學院張寧東校長主持召開內部控制基礎性評價工作會議，協(xié)調推進南寧職業(yè)技術學院內部控制建設及有關材料上報工作。南寧職業(yè)技術學院領導李振秋、周旺、楊清源、王鑫、黃春波出席會議，校內各職能部門全體中層干部參加會議。
會上，楊清源總會計師就《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》的起草過程、工作思路、工作內容和重點做了解讀，要求各部門認真研讀工作方案內容和要求，以高度責任感落實南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價各項工作。根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》、自治區(qū)財政廳《關于加快推進行政事業(yè)單位內部控制建設有關工作的通知》以及南寧市財政局《關于報送行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告的通知》精神，結合南寧職業(yè)技術學院工作實際，南寧職業(yè)技術學院將于11月20日前分三階段完善南寧職業(yè)技術學院內部控制建設各項工作，并將自評報告上報上級主管部門。為統(tǒng)籌做好該項重大工作，南寧職業(yè)技術學院制定了《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》，就工作目標、組織機構、工作原則、實施步驟、工作內容、工作要求等做了明確說明和規(guī)定，并細化成《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價指標及任務清單》，明確評價標準、責任部門和時間節(jié)點等細節(jié)，確保工作得以協(xié)調順利落實和高質量完成。
參會的各職能部門負責人就《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價工作方案》做了充分討論，結合部門工作特點和實際提出了意見建議。
張寧東校長在工作會議上強調，各部門要高度重視此次會議精神，從政治、經濟、全局的角度和高度重視做好內部控制建設各項工作。張校長指出，南寧職業(yè)技術學院多年來呼吁更多獲得高校辦學自主權，而依法治校、規(guī)范內部經濟和業(yè)務活動，強化內部權力運行機制，優(yōu)化南寧職業(yè)技術學院治理結構，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系，提升內部管理水平是獲得高校辦學自主權的重要基礎，也是南寧職業(yè)技術學院健康發(fā)展的應有之義，為此，各部門要正確理解此項工作的重要意義，為南寧職業(yè)技術學院科學發(fā)展擔當起應有的責任。
工作會議后，為讓各職能部門更好更深入了解內部控制建設工作的精神內涵和具體要求，楊清源總會計師為參會人員做了專題業(yè)務培訓。他主要圍繞《南寧職業(yè)技術學院內部控制基礎性評價指標及任務清單》，就南寧職業(yè)技術學院內部控制建設工作的任務類別、評價指標、任務清單、評價材料、工作要點、注意事項、責任分工、配合部門、完成期限等細目進行輔導，并要求各部門認真領會工作要求，確保南寧職業(yè)技術學院高質量完成內部控制建設各項工作。
學校內部控制評價報告篇三
為規(guī)范學校管理，控制風險，保證經濟活動的正常開展，我校制定了一整套貫穿于財務管理各層面、各環(huán)節(jié)的內部控制制度體系，并不斷地及時補充、修改和完善，并在實際工作中嚴格遵循。現(xiàn)對內部控制制度的建立和實施情況自我評價如下：
一）內部環(huán)境
控制環(huán)境提供學校紀律與架構，并影響教職工的控制意識，是所有其它內部控制組成要素的基礎。我校近年來不斷改善控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在：
1、健全的治理結構、科學的內部機構設置和權責分配制度。目前，學校的治理結構健全，內部機構設置科學，權責分配合理。我校制定了一系列內部控制制度等重大決策的程序和規(guī)則文件，明確學校教職工的權利和義務。學校管理層在開展具體經濟業(yè)務時，能夠根據(jù)不同環(huán)境和自身發(fā)展情況，不斷調整內部組織結構，出臺新的措施，激發(fā)全體教職工的工作熱情，使我校教育教學質量繼續(xù)保持著高速度發(fā)展步伐。
2、學校文化建設。學校文化是學校生命力的表現(xiàn)，我校在發(fā)展過程中重視校園文化的建設和發(fā)展，每年都組織專門的.校園文化建設和弘揚師德師風專題活動，教職工加深了對校園文化的理解，做小事、做細事、做具體事的工作作風深入人心，增強了教職工的凝聚力，教職工中不斷涌現(xiàn)無私奉獻的感人事跡。
3、人力資源政策。我校不斷的培訓促進了教職工專業(yè)技能的發(fā)展，員工的考核、晉升與獎懲使得教職工在公平、公開、公正的環(huán)境中發(fā)展，我校注重個人的品德、能力和發(fā)展前景。學校對財會等關鍵崗位員工的輪崗制衡要求強化了學校的管理意識，確實保障了學校的發(fā)展。
4、內部審計機制。我校重視內部審計工作的開展，有效的防范了學校經濟活動中存在的風險。
二）風險防范
我校在內部控制制度中，制定了一系列風險防范措施，主要包括：
1、制定了嚴格的財務預算管理制度，確保經費使用的合理性和規(guī)范性。
2、建立了完善的采購管理制度，嚴格控制采購環(huán)節(jié)的各項流程，規(guī)范采購行為。
3、對學校各項經濟活動進行全面、細致的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正各類違規(guī)行為。
4、建立了完善的資產管理制度，規(guī)范資產的購置、使用、清查等環(huán)節(jié)，保證資產的安全和有效利用。
以上措施有效地保障了學校的經濟活動正常開展，確保了資產的安全和有效利用。
一）內部環(huán)境
1、學校文化建設還需進一步加強，校園文化建設和發(fā)展需要更深入、更廣泛的宣傳和推廣。
2、人力資源政策方面，我校還需要進一步完善員工的培訓機制，提高員工的專業(yè)技能和綜合素質。
二）風險防范
1、采購管理制度還需進一步完善，加強對采購環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。
2、資產管理制度還需進一步完善，加強對資產的監(jiān)管和清查工作。
以上是我校內部控制制度的自我評價，希望能夠對學校管理工作有所幫助。
學校內部控制評價報告篇四
為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內部控制制度體系建設，根據(jù)《財政部關于行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會發(fā)〔〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會發(fā)〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統(tǒng)一布署，結合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：
一、高度重視，加強領導。在行政事業(yè)單位開展內部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。
二、工作責任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報告》。
1、各主管部門在完成本級內部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關業(yè)務科室(二級單位)。
2、財政部門各業(yè)務科室(二級單位)負責本轄口行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務管理局。
三、認真總結，完善內部控制體系建設。各單位在完成內部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。
學校內部控制評價報告篇五
內部審計雖然不參與單位的經營管理活動，但隨著集團公司的規(guī)模擴大，內部審計作為集團公司的經濟監(jiān)督機構，其作用越來越重要。集團公司的內部審計不同與社會審計，同樣內部審計報告與社會審計報告存在較大差別，社會審計遵循的是《獨立審基準則》，而內部審計遵循的是《內部審基準則》。因此兩者在審計的獨立性上、審計方式、審計重點、審計目的、審計職責作用是不同的，從而使內部審計報告對集團公司內部控制的健全有效，會計信息的真實合法完整，經營績效，經濟責任及經營合規(guī)性等進行檢查、監(jiān)督、評價、整改及獎懲建議，內部審計報告作為改進內控管理的參考依據(jù)只對集團公司本單位、本部門、股東負責并對外保密。而社會審計主要圍繞會計報表進行，對會計報表發(fā)表意見，對外出具《審計報告》，具有鑒證作用，需要對股東、債權人、及社會公眾使用人負責，社會審計出具的《管理建議書》僅僅指出內部控制制度及執(zhí)行的不足，出具建議。
但內部審計與社會審計在工作上具有一致性，在審計內容、審計依據(jù)、審計方法等方面有一致之處。因此《獨立審計具體準則第7號xx審計報告》某些要求，值得我們再寫內部審計報告時參考，如審計的目的、審計對象、審計依據(jù)、審計責任、審計的實施過程等在內部審計報告中也需要體現(xiàn)。需要指出的是內部審計報告更突出對內部控制的關注，要針對內部控制制度及執(zhí)行的不足提出具體審計意見及處罰建議，這與社會審計的《管理建議書》也有相同之處。以下是abc集團公司出具的分公司審計報告部分內容，目的是希望大家共同探討。
報告名稱：關于abc的審計報告。
報告編號：abc集團內審字[200x]第0xx號出具。
報告時間：200x年xx月xx日。
報告抄送：董事長、各副總裁、董事長助理、財務總監(jiān)、xx部門。
abc集團內審字[200x]第0xx號。
我們于200x年xx月xx日至xx月xx日對abc分公司進行了審計。abc分公司資料的提供和編制、建立健全內部控制制度、保護資產的安全完整是分公司財務及xx管理部門的責任，我們的責任是在實施審計工作的基礎上發(fā)表審計意見。
我們按照《內部審計準則》有關規(guī)定計劃和實施審計工作，通過審計目的在于掌握分公司經營情況、內部控制制度執(zhí)行情況，以便進行分析，從中評價出經營中存在的差距及揭示主要問題，針對重大缺陷提出審計意見。本審計報告中提出的問題及審計意見，請各分公司及公司相關部門在此基礎上認真進行自查、完善、整改，后續(xù)審計中再發(fā)現(xiàn)此類問題按abc規(guī)定及本次審計意見進行處罰。
abc分公司的基本情況……。
審計中發(fā)現(xiàn)的問題及審計意見。
審計意見：對超三月的借款一律無條件收回，收不回來的分公司經理、會計按4：6承擔責任。以后不準出現(xiàn)超三月的借款，不準出現(xiàn)業(yè)務理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經理、會計按4：6承擔責任，并從借款之日起按月1%的利率計算利息并按借款額的20%處以罰金。
金存在不能及時上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如abc分公司200x年xx月xx日的xx金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時間長達近xx個月。
審計意見：嚴格財務控制制度，對不執(zhí)行財務規(guī)定的分公司經理、會計各承擔違規(guī)金額25%的處罰。
1、業(yè)務員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長令人費解。截至審計日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫存金額的xx%。
時間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。
審計意見：現(xiàn)有不超一月無損的借貨加強催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實責任人按售價的7折收回現(xiàn)金，沒有責任人的分公司經理(或原經理)、會計、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經理要審批，分公司會計隨時監(jiān)督，不準出現(xiàn)一個月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經理會計保管人員分別按零售價承擔3：3：4的責任。
2、存貨盤點賬實不符嚴重。
存貨盤點的目的在于查找錯誤指出問題，以便管理控制的改進與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計差錯的定義為：只要同種類成品，實盤與賬面不符即為賬實不符，核對中并不進行合并調整。具體的財務操作必須根據(jù)本次審計盤點情況另行仔細盤點，該合并的合并，該調整的進行調整。
(1)盤點對賬具體情況。
按總數(shù)種類差錯相抵后計算的差錯率為xx%。
賬實核對不符情況:。
盈虧絕。
對值合計。
(2)我們通過調查了解、分析具體原因如下……。
3、按庫齡分析。
根據(jù)最后一次進貨測算，超3個月的庫存，占全部庫存的xx%;超6個月的庫存，占全部庫存的xx%;超1年的庫存，占全部庫存的xx%。超齡庫存不但每年耗費較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉的桎梏。
庫齡種類明細：
品種合計。
1x3月3x6月6x12月1x2年2x3年3年上。
分析原因……。
4、按存貨結構周轉情況分析，全部xx存貨去年同期銷售xx件，今年上半年的銷量為xx件，abc分公司庫存xx件，測算需xx個月銷完。
審計意見：在以上盤點的基礎上，對現(xiàn)有庫存進行庫齡的統(tǒng)一排查，在查清庫齡的基礎上，完善財務軟件或xx系統(tǒng)對存貨的實時監(jiān)控，為公司庫存管理、經營決策提供信息。同時為盤活庫存，加強資金流轉，節(jié)約財務費用，緩解公司資金緊張的壓力，請公司決策層針對公司庫存目前的庫齡、銷售前景預測情況，在消化調整庫存結構的基礎上，制定有效的清倉利庫管理制度，并作為一個長期的策略貫徹下去。
費用單據(jù)報銷不規(guī)范，如招待費有的未注明為何事招待何人;有的經辦人、分公司審簽人僅經理一人，審計無法界定是否合理合法。
審計意見……。
abc分公司，低值易耗品臺賬記錄無規(guī)格型號、無產地、無購入日期或調入日期等，不詳細、不及時、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時修理，如有兩張辦公桌抽屜、門子損壞無修理，一臺轉椅損壞放在四樓迎門處。
審計意見：……對丟失、損壞的要落實原因，是責任人原因的要追究責任，加強日常維護、維修工作，分管領導承擔管理責任。
1、xx月銷售額構成分析。
200x年xx月份abc分公司xx銷售金額同比增長xx%。從構成情況看……。
2、xx月銷售量分析。
從銷量及增長幅度可以看出xx、xx、xx增長較快，xx銷售增長緩慢，具體分析……。
審計意見……。
分公司費用構成及銷費用率對比情況……。
審計意見……。
審計意見……。
1、借支禮品卡時間較長，截至xx年xx月xx日，借支禮品卡如下……。
2、有效期問題……。
3、禮品卡注明一次消費，但實際中存在分次消費或變相分次消費(換卡)的現(xiàn)象……。
4、面值、有效日期標注不規(guī)范，有的用電腦打印紙條粘貼在卡上，有的在卡上直接圓珠筆或碳素筆書寫，有損害于一個知名品牌的形象。
審計意見：規(guī)范禮品卡及消費的管理，面值、有效日期標注直接印刷在卡上或統(tǒng)一用電腦打印紙條打印;禮品卡有效期問題嚴格按卡面上標注執(zhí)行，個別卡超期一律到總公司核驗后處理或折價后換卡消費，分公司無權接受自行處理;如同有效期一樣，在維護公司形象及嚴肅性前提下，嚴格按禮品卡標注使用;除特殊情況經總公司財務部長批準外不準借出，對私自借出的一律按面值追究分公司經理及會計各50%的責任。本次審計查出的借卡，請及時與有關部門聯(lián)系，盡快進行財務帳務或收款處理。
合同簽訂、跟蹤管理……。
學校內部控制評價報告篇六
根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組，成員組成名單如下：
組長：丁xx總會計師。
副組長：許xx預算股股長。
王xx會計股(行政審批股)股長。
成員：衛(wèi)xx綜合股股長。
汪xx行財股股長。
曹xx社保股股長。
余xx農業(yè)股股長。
查xx經建股股長。
查xx企業(yè)股股長。
領導小組負責組織領導全縣內部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現(xiàn)的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內部控制基礎性評價體系。
內部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協(xié)調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。
學校內部控制評價報告篇七
根據(jù)縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕94號)文件要求，結合我局實際，制定如下實施方案：
一、工作目標。
通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)我局現(xiàn)有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動我局于20底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、實施步驟。
(一)組織動員。于2016年8月上旬，全面啟動單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。于2016年9月底前，按照本實施方案的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。
在內部控制基礎性評價工作的基礎上，對內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成內部控制基礎性評價報告。
(四)總結經驗。于2016年10月15日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強領導。成立定遠縣安監(jiān)局內部控制基礎性評價工作領導小組(附件1)，具體負責組織實施我縣內部控制基礎性評價工作。要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳。要切實加強對內部控制基礎性評價工作的宣傳。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。
(三)加強檢查。加強對內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
學校內部控制評價報告篇八
為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》(財會〔〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：
一、工作目標。
內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內部控制基礎性評價工作，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，圍繞重點工作開展內部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于底前如期完成內部控制建立與實施工作。
二、基本原則。
(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的`重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。
(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。
三、主要任務。
(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于208月中旬，全面啟動本單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內部控制基礎性評價工作。
(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內部控制基礎性評價工作。
(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門應當在部門本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
(四)總結經驗。縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內容包括本單位及系統(tǒng)開展內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。
四、有關要求。
(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內部控制基礎性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內部控制基礎性評價表和評價報告。
(二)加強宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。
學校內部控制評價報告篇九
為
分，共計分。
因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評。
價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部。
(本段僅適用于各中央部門)。
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，按照《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的有關規(guī)定，我們對本單位(部門)的內部控制基礎情況進行了評價。
根據(jù)《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》中列明的評價指標和評價要點，本單位(部門)單位層面內部控制基礎性評價得分為分，業(yè)務層面內部控制基礎性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內部控制基礎性評價工作范圍的單位共計家。(本段僅適用于各中央部門)。
本單位(部門)各指標具體得分情況如下表：
類別。
評價指標。
評價得分。
單位。
層面。
(60分)。
3.對權力運行的制約情況(8分)。
4.內部控制制度完備情況(16分)。
5.不相容崗位與職責分離控制情況(6分)。
6.內部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況(10分)。
業(yè)務。
層面。
(40分)。
7.預算業(yè)務管理控制情況(7分)。
8.收支業(yè)務管理控制情況(6分)。
9.政府采購業(yè)務管理控制情況(7分)。
10.資產管理控制情況(6分)。
11.建設項目管理控制情況(8分)。
12.
合同。
管理控制情況(6分)。
(100分)。
評價總分。
〔逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因〕。
(一)特別說明情況。
本單位(部門/部門所屬單位)內部控制出現(xiàn)問題，導致單位在經濟活動中〔發(fā)生重大經濟損失/引起社會重大反響，特將相關情況說明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關事件、影響及處理結果〕。
〔如本單位(部門)未發(fā)生相關事件，填寫“未發(fā)生相關情況”〕。
(二)補充評價指標及其評價結果。
本單位(部門/部門所屬單位)根據(jù)自身評價需求，自愿將〔填寫補充評價指標名稱〕等補充評價指標納入本次內部控制基礎性評價范圍?，F(xiàn)將補充評價指標及評價結果說明如下：
〔具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內容〕。
基于以上評價結果，本單位(部門)將〔描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點相關的管理領域〕等管理領域作為2019年內部控制建立與實施的重點工作和改進方向，并采取以下措施進一步提高內部控制水平和效果：
單位主要負責人：〔簽名〕。
〔單位簽章〕。
xx單位。
2019年xx月xx日。
學校內部控制評價報告篇十
為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建立與實施工作，播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內部控制基礎性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應性及問題導向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結經驗等四個階段分別作了要求。
一是要強化組織領導。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))及區(qū)直各部門要切實加強對本鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、本部門(本系統(tǒng))單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)(部門)單位內部控制水平的整體提升。
二是要加強監(jiān)督檢查。各單位應當按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并將開展工作的相關資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū)財政局將在10月份對鎮(zhèn)(鄉(xiāng))(部門)單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協(xié)調解決。
三是要加強宣傳推廣和經驗交流。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，區(qū)財政局將組織選取具有代表性的'先進單位，通過召開經驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。
學校內部控制評價報告篇十一
為進一步加強行政事業(yè)單位內部控制建設，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯(lián)合印發(fā)了《關于加強行政事業(yè)單位內部控制建設的通知》(浙財會〔2016〕6號)，對我省行政事業(yè)單位內部控制建設總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。近日，省財政廳轉發(fā)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(浙財會〔2016〕26號)，根據(jù)財政部、省財政廳的部署要求，為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建設與實施工作，決定以量化評價為導向，開展單位內部控制基礎性評價工作，推動各單位于20年底前如期完成內部控制建設與實施工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：
1.強化組織領導，建立工作機制。各單位應高度重視，切實加強本單位內部控制建設工作的組織領導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內部控制水平的整體提升。
2.認真組織開展基礎性評價工作。各單位要按照通知規(guī)定的格式和要求，認真開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并于2016年11月15日前將《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內容包括基本情況、工作經驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標、評價要點、扣分分值和扣分原因)和下一步重點工作、改進方向等。聯(lián)系人：省教育廳計財處單興苗，電話：057188008912。
3.加強監(jiān)督檢查。2016年910月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關部門組織開展內部控制建設情況專項檢查。省教育廳將根據(jù)省里的統(tǒng)一部署，適時對各單位的內部控制建設工作進行督促、指導和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，作為今后各項監(jiān)督檢查工作的重點關注對象，一經查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任。
浙江省教育廳辦公室。
2016年8月22日。
浙江省財政廳文件。
浙財會〔2016〕26號。
學校內部控制評價報告篇十二
各位代表、老師們：
今天，我們在這里隆重召開藝術與設計學院第二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會。受學院委托，我向大會做如下工作報告，請審議。
過去一年的工作回顧。
20____年，藝術與設計學院在學校領導的正確領導下，通過全院師生的共同努力，在教學、科研、學生工作等各個方面取得了不錯的成績，同時也發(fā)現(xiàn)了一些問題，現(xiàn)進行簡要總結。
一、以教學評估為契機，規(guī)范教學環(huán)節(jié)，提高教學水平。
20____年我校接受教育部審核性評估，對提高學校的辦學水平具有重要指導意義。我院立足區(qū)域經濟發(fā)展的需要，遵照學校辦學方向和發(fā)展目標總結了五年來的辦學經驗，提出如下辦學定位：“遵循藝術教育發(fā)展規(guī)律，以提高教學質量為目標，以本科教學為中心，大力培育專業(yè)特色和優(yōu)勢，以培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實踐能力的高素質應用型人才為根本任務;堅持藝術創(chuàng)新教育和創(chuàng)新設計實踐之路，圍繞區(qū)域經濟發(fā)展，以藝術實踐和設計創(chuàng)新服務于區(qū)域內外各行業(yè)和產業(yè)的發(fā)展;完善和普及校園藝術教育和文化建設體系，為學?？傮w人才培養(yǎng)服務”。確定“以厚基礎、重學養(yǎng)、精技藝為基本指導思想，培養(yǎng)整體素質高、綜合能力強、基礎扎實、有較強專業(yè)技能的應用型人才”為學院的培養(yǎng)目標。進一步明確人才培養(yǎng)在學院的中心地位。不斷深化“認識上重視教學”、“制度上規(guī)范教學”、“管理上服務教學”的基本理念，圓滿完成了我院今年的教學與人才培養(yǎng)工作。
(一)深化學院學科建設專業(yè)目標，結合藝術與設計學院專業(yè)布局調整，并根據(jù)人才市場發(fā)展的需求，有針對性地調整計劃、課程和教學內容，使設計教學符合設計人才培養(yǎng)的需求。
一、二年級各專業(yè)基礎課程全部打通，三年級突出專業(yè)課程特色，四年級開設實踐系列課程，體現(xiàn)出專業(yè)課程覆蓋面寬、基礎厚、專業(yè)性強、全面系統(tǒng)、學科之間滲透良好的特點。
(二)進一步完善教學管理體制，開展教學專業(yè)方向教學責任人負責制的教學管理模式，及時調整各專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，嚴格規(guī)范教學各環(huán)節(jié)。
1藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
(三)學院繼續(xù)深入落實“工作室制”教學模式的改革和實施，工業(yè)設計專業(yè)作為試點專業(yè)，分別調整了四個工作室的專業(yè)方向，針對專業(yè)特點、教學要求以及工作室運行效果，重新制定了工業(yè)設計及產品設計兩個專業(yè)的培養(yǎng)方案，根據(jù)新的培養(yǎng)方案，工業(yè)設計系修訂了更加完備的授課計劃、工作室運行制度和考核制度等文件，并具體運行。作為我校專業(yè)綜合改革試點之一，工作室制教學改革工作仍在繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展中。這也為環(huán)境藝術專業(yè)正在籌建的景觀設計和室內設計兩個方向的教學團隊和工作室制建設提供了更加成熟的經驗。
(四)嚴格執(zhí)行學校20____年度全員滿負荷工作量細則要求，要求我院教師認真?zhèn)湔n、撰寫教案及講義，課后認真答疑并批改作業(yè)。嚴格要求每位教師注重教學環(huán)節(jié)中的每一個細節(jié)，認真完成學校布置的各項指標及任務，并按照要求完成年終工作量匯總。
一、
二、三等獎各一項。我院今年教師獲獎共9項，組織、指導學生參加專業(yè)賽事20項，總共參賽學生298人次，獲各級獎項85項。
(六)大力開展教學研究工作，通過專業(yè)改革、課程改革、實踐教學環(huán)節(jié)改革、教學模式改革等多種途徑改善教學環(huán)境，提高教學水平。
(七)加強教學基礎條件建設，逐步改善辦學環(huán)境。
2藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
想指導下，繼續(xù)努力抓住國家經濟轉型的有利時機，通過不斷關注市場、關注需求，力爭使我院的學科、專業(yè)能夠高速發(fā)展，盡快達到本地區(qū)或更大地域的較高等水平。
二、以青年教師成長為主要任務，做好師資隊伍建設。
(一)青年教師培養(yǎng)是我院的一項長期工作，今年，我院繼續(xù)鼓勵教師參加外出培訓，在職及脫產攻讀碩士、博士學位，以改善現(xiàn)有教師的學歷結構。目前全學院國外在讀博士1人，國內在讀博士3人、在讀碩士2人、訪問學者1人，并將教師在職培養(yǎng)常態(tài)化。今年共引進5名碩士研究生，緩解了個別專業(yè)工作量過重的問題，同時努力提高學院教學及科研水平。為提高青年教師講課水平，開展“聽說課、自說課、評說課”等活動，倡導教師互相聽課，安排新進教師聽、助課。與此同時，全院開展了中青年教師講課觀摩交流，點對點的進行幫、扶、帶，同時積極組織并參加學院及學校等各級教學大賽，積極參加學校青年教師講課大賽，青年教師在不斷實踐中穩(wěn)步成長。
(二)鼓勵教師參加國內外大型學術活動，讓教師更多的與其他院校及社會團體的專業(yè)人員進行溝通學習，掌握行業(yè)前沿動態(tài)和資訊，提升自身業(yè)務能力。在20____年，我院教師共參加國內外高水平學術研討會6次，參加高水平工作坊3次，參加高水平國內外競賽13次，并取得了多項國內大獎。
(三)督促青年教師明確自己的科研方向及發(fā)展方向，幫助青年教師結合地域、文化等方面特色，參考國內外現(xiàn)今的研究思路，明確自己的科研方向，并沿著一個方向的內容堅持做下去。同時，學院建立了若干教學研究團隊，鼓勵青年教師本著科研與創(chuàng)作并重的原則，支持青年教師開展創(chuàng)作和研究工作。20____年我院申請獲得兩項自治區(qū)級科研項目，初步形成青年教師逐步明確和找到自己的研究方向。
三、穩(wěn)步提升科研水平，開展多種形式的研究工作，形成科研與創(chuàng)作并重的研究氛圍。
為鼓勵學院教師參與科研的積極性，學院在人力、物力、財力上都給予。
3藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
了大力的支持。學院每年都有專項科研經費，創(chuàng)造條件，支持教師的科研工作。
為了提高教師的科研素質，學院采取了“請進來、走出去”的方式，為青年教師培養(yǎng)搭建平臺。今年8月，受內蒙古教育廳委托，我院承辦了“20____年全國大學生工業(yè)設計大賽內蒙古賽區(qū)比賽暨內蒙古自治區(qū)第一屆大學生工業(yè)設計大賽”，為工業(yè)設計、產品設計專業(yè)提供了很好的與同地區(qū)高效學習與交流的機會。今年，先后5次邀請國內外知名專家來我院做學術交流活動。
為進一步提高我院的學科建設工作，今年我院繼續(xù)進行了設計學碩士點的申報準備工作，由于目前的申報政策及學校的自身特點，這項工作遇到很大困難，但申報工作對于學院自身的建設具有十分重要的意義。
目前全院承擔的在研省部級項目10項，地市級項目6項，橫向課題4項，內蒙古科技大學創(chuàng)新基金項目27項，校級教改項目4項，教學團隊1個。同時完成了《產品設計方法學》及《景觀設計原理》校級精品課程申報;《產品設計》自治區(qū)精品課程申報;《廣告學教學團隊》校級教學團隊的申報;《產品設計教學團隊》自治區(qū)級教學團隊的申報等工作。全年發(fā)表科研論文29篇，其中cssci來源期刊1篇，核心期刊發(fā)表論文5篇，普通期刊23篇，另外編寫著作1部。
今年我院多位教師參加了專業(yè)協(xié)會比賽和藝術交流活動。韓軍和王潔兩位教師參加中國美術家協(xié)會主辦的第七屆“為中國而設計”大賽并獲最高獎;教師劉洋參演中宣部四個一批項目《敦煌之戀》，在中國大劇院首演。
四、以人文素質基地建設為契機，發(fā)揮自身工作特點，開展高水平的校園文化建設。
為把校園文化建設與教學工作結合的更加緊密，我院繼續(xù)貫徹“專業(yè)提高與校園文化建設相結合”、“教學成果與校園文化建設相結合”、“業(yè)余活動與校園文化建設相結合”的思路，通過教師音樂會、學生創(chuàng)作展及音樂會、藝術社團以及結合我校建校60周年校慶活動的藝術展演活動等方式，促進校園藝術教育和普及工作。
4藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
五、貫徹以學生為本，為學生服務的工作理念，開展細致的學生工作20x__年，學生工作團隊全體教師共同努力，貫徹以“以學生為本、服務學生”為宗旨，我院學生工作實現(xiàn)了穩(wěn)定發(fā)展，并在發(fā)展中實現(xiàn)了創(chuàng)新與突破。
在做好團總支日常的社團培訓、團課活動，年度測評評優(yōu)等例行工作的基礎上，學院努力開展具有自身特點的團員教育工作，通過社會實踐及各類公益活動，對團員進行理想信念教育，結合我院專業(yè)特點，開展各種校園文化及科技創(chuàng)新活動，充分展現(xiàn)了學院團總支的青春風采。
重視學生心理健康教育，學院通過心理輔導站的完善和維護、心理活動月活動的開展、新生心理健康預警的排查工作、學生心理輔導和咨詢工作、心理委員的管理等工作使我院學生的心理健康教育工作穩(wěn)步進行，使得大學生環(huán)境適應、自我管理、人格發(fā)展和情緒調節(jié)等方面得到提高。此外，學院完善了學生的基礎數(shù)據(jù)，全面掌握學生信息，保證在校生信息“無死角”，這切實保證在應對突發(fā)事件的過程中能夠及時聯(lián)系到學生和學生家長。通過制定該信息登記表，我院全面掌握了20__級至20____級五個年級學生的詳細信息，并以年級為單位分別裝訂成冊，便于后期的查找、管理和更新，并建立家長聯(lián)系機制，實現(xiàn)學生管理上的“家-?！睂?，提高了學生管理水平。
六、穩(wěn)步提高就業(yè)工作。
我院通過強化就業(yè)指導工作，并摸清學生具體情況，進行分類指導努力培養(yǎng)學生的就業(yè)競爭力，同時動員畢業(yè)班的學生報考西部計劃、大學生村官等面向基層的項目。在鼓勵學生創(chuàng)業(yè)的同時，我院還努力鞏固已有的就業(yè)市場，開拓新的就業(yè)市場，在就業(yè)工作的推動下，我院20____屆具體就業(yè)情況如下：
20____屆正式畢業(yè)人數(shù)164人，就業(yè)人數(shù)150人，就業(yè)率為91.46%，分專業(yè)統(tǒng)計，工業(yè)設計就業(yè)率97.62%、廣告學就業(yè)率96.43%、廣告設計就業(yè)率100%、藝術設計就業(yè)率91.11%、音樂表演就業(yè)率66.67%。
5藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
國企2人，其他企業(yè)121人，個體小微企業(yè)19人，機關事業(yè)單位3人。
七、存在的主要問題。
目前，學院仍處于快速成長的時期，各項工作都在按部就班的進行。但同樣存在著制約學院發(fā)展的諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)師資隊伍建設仍需加強，目前仍然缺少學科帶頭人，在引進和自我培養(yǎng)兩方面存在很大的困難，總體難度很大，該項工作仍需要我院全體教師繼續(xù)努力。
(二)教學條件不足，已經在一定程度上影響到了學院的進一步發(fā)展。特別是教學空間不足，對下一步開展的“工作室”教學模式改造影響巨大。
(三)經過幾年的努力，藝術與設計學院逐步得到了學校各方面的認可，但相對于專業(yè)的藝術院校而言，我們的辦學環(huán)境仍然不足，在政策制定、考核等方面尚不能充分體現(xiàn)藝術教育的特點。
(四)學生會、學生社團的各項制度有待完善。學生干部作用的發(fā)揮有待進一步加強，特別是在學分制下如何實現(xiàn)大學生的自我管理、自我服務、自我提高方面有待努力。
一、甚至二對一的教學;外出的各種實習、實踐性教學環(huán)節(jié)比較多;定期、不定期的教師、學生作品展覽、演出;教師的學術交流學習。
6藝術與設計學院二屆一次教職工代表大會暨工會會員大會院長工作報告。
20__年主要工作目標如下：
(一)繼續(xù)把隊伍建設工作作為學院的首要工作，通過引進、培養(yǎng)等各種途徑提高教師的教學、研究能力。
(二)做好教學團隊、研究團隊建設。
各專業(yè)適時開展專業(yè)改造計劃，以國家質量工程認證和教學評價體系為指導，進行專業(yè)重新定位、設計，鼓勵教師圍繞這一課題開展各類教學研究工作。督促青年教師明確自己的專業(yè)方向，鼓勵其持之以恒的開展研究，要“坐得住，沉下心”，要“言必行，行必果”。
(三)繼續(xù)做好藝術基地建設工作，繼續(xù)按照“三個結合”的思路，在推動學校校園文化建設的同時提高教學水平，在20__年適度進行項目拓展，擴大影響范圍。
(四)進一步加強國內、國際的合作交流，為更多教師提供外出學習、培養(yǎng)和學術交流的機會。
(五)做好藝術學碩士點申報的準備工作。
(六)在校黨政領導下，加強學院班子建設，進一步“以服務求支持、以貢獻求發(fā)展”，進一步加強學院與社會的聯(lián)系，重視和支持縱、橫向項目的申請，努力建立新型的合作關系，讓部分優(yōu)秀的教師與學生為企業(yè)創(chuàng)造效益，探索產學研發(fā)展模式，力爭將設計創(chuàng)意轉變?yōu)樵O計實體，并盡可能實現(xiàn)產業(yè)化。
(七)進一步加強學生黨團思想建設工作，加強黨員的模范、帶頭作用，建設更加高效的學生會、學生社團工作，為我院各項工作的開展奠定好有力的思想基礎。
20__年是藝術與設計學院發(fā)展的關鍵年度，學院在學校的指導與支持下，得到了良好的工作成效。全院將會在今后的教學管理中，不斷提高政治覺悟和思想水平，堅持以人為本的原則，以更加飽滿的熱情，認真做好下一年度的各項工作。
學校內部控制評價報告篇十三
但要真正確立起單位負責人對財務會計工作和內部控制制度建設的“第一責任主體”意識，還必須強化對行政事業(yè)單位主要負責人及一些相關領導在內部控制方面的培訓學習。
2.建立健全內控制度。
《會計法》第二十七條規(guī)定“國家機關、社會團體和企事業(yè)單位必須建立健全內部控制制度，以確保會計信息的真實可靠，國家財產安全穩(wěn)定”。不能用一般財經法規(guī)替代內控制度。要找準失控環(huán)節(jié)，明確自控重點，重視倫理道德規(guī)范建設，建立良好的單位文化氛圍。對于預算管理、資金撥付與費用支出管理、報銷審批程序以及對錯誤核算與錯誤支出的糾正等等經濟活動等方面，確定單位自控的重點和目標，設立合理的組織結構，確認相關的管理職能和關系，為每個組織劃分責任權限，明確建立授權和分配責任的方法，因事設人，視能授權，責任到位，且責權對等，以增加組織的控制意識。
3.加強行政事業(yè)單位內部審計監(jiān)督。
重視內部審計控制，真正落實責任制，以保證內部會計控制制度的順利、有效運行。內部審計控制是對內部會計控制的再控制。內審部門應將會計控制制度作為審計評審對象，通過對內部會計控制執(zhí)行情況的定期檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)內部會計控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對發(fā)展中財務及會計核算上出現(xiàn)的新問題、新情況，認真研究，不斷發(fā)現(xiàn)和改正問題，可以把風險消滅在萌芽狀態(tài)，防止經濟違規(guī);把審計結果與日常考核結合起來，真正落實責任制，加強監(jiān)督與獎懲制度，這是對單位內控制度執(zhí)行情況的再監(jiān)督，也是保護員工的主要措施。有條件的單位均應建立內部審計機制，保證內部會計控制制度的順利、有效運行。
4.提高人員素質。
行政事業(yè)單位內部控制的成敗關鍵在于公務員素質的高低程度，其素質控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業(yè)的品質和勤奮、有效的工作能力，從而保證內部控制有效實施。它對財會人員的素質有更高要求，不僅要求專業(yè)技術性、政策性、法制性強，并且還需要有一定的職業(yè)道德水準。
5.建立財務狀況預警機制，加強財務風險預測。
各行政事業(yè)單位可以借鑒國際先進經驗并運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立風險監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。通過一系列指標的橫向和縱向數(shù)據(jù)比較，對財務運作中潛在風險預警預報，提出控制措施，將可能萌發(fā)的財務風險予以化解。
內部控制是一項不斷推陳出新、任重而道遠的工作，隨著時代的不斷變化，內部控制制度也要跟著不斷的修改，以達到其有效性，切實控制各種漏洞的發(fā)生。行政事業(yè)單位是一個特殊的單位，不同于企業(yè)，有它自身的特點，特別是在社會主義市場經濟大發(fā)展的情況下，行政事業(yè)單位的建設也面臨著新的挑戰(zhàn)，因此內部控制制度的健全也顯得猶為重要。
學校內部控制評價報告篇十四
為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔2016〕293號文件向全市各縣、區(qū)財政局以及市直各部門發(fā)文，要求各單位于20底前完成內部控制的建立和實施工作。
一是加強組織領導。為做好行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區(qū)財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為2016年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區(qū)財政局以及市直各部門要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(qū)(部門)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協(xié)作。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
學校內部控制評價報告篇十五
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經濟業(yè)務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱。
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據(jù)當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業(yè)務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因。
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但一。
些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
財政部制定的《內部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠。
行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業(yè)務素質不能適應內部控制工作的需要。
管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務素質難以滿足實施內部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對單位內部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠。
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規(guī)進行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業(yè)單位內部控制情況。
(一)控制環(huán)境。
任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務目標及整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。在coso報告《內部控制――整體框架》的內部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。它對行政事業(yè)單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀。
(1).領導的操守和價值觀具有杠桿作用。
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負責人。嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕于內部控制制度之上。負責人要以身作則，并傳達給全體職工。
(2).制定行為準則和其他原則。
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標準并確保這些準則和原則的有效執(zhí)行。對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
(3).處罰規(guī)定。
對于背離單位政策和程序，違反行為準則的行為，能夠采取補救施。保證這些措施被單位員工所知悉。
(4).管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度。
應一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權行為的態(tài)度。
(5).面臨不現(xiàn)實的目標的壓力。
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現(xiàn)實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經營風格。
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風險的態(tài)度和控制風險的方法;第二、為實現(xiàn)預算和其他財務及經營目標，對內部控制的重視程度;第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。
(1)管理層的主導作用。
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。控制環(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經營風格對內部控制的影響尤為突出。
(2)管理理念。
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當反應。管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
(3)管理層的經營風格。
管理層的經營風格是指管理層所能接受的業(yè)務風險的性質。
管理哲學和經營風格通常對企業(yè)有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標志。
3、文化建設。
文化建設是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。它包含著非常豐富的內容，其核心是行政事業(yè)單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業(yè)單位管理中的各種文化現(xiàn)象，而是行政事業(yè)單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。
行政事業(yè)單位應當重視文化建設在實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機制，防止和避免形式主義。單位應當根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身特點，總結優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊，提煉核心價值，確定文化建設的目標和內容。單位主要負責人應當在文化建設中發(fā)揮主導作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實地的工作作風帶動影響整體團隊，共同營造積極向上的文化環(huán)境。行政事業(yè)單位員工應當遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責。