報告通常包含對特定主題的研究或調查的詳細描述和分析。編寫報告之前，我們需要明確報告的目的和受眾，確定我們要傳達的信息和表達的觀點。通過閱讀這些范文，我們可以學習到一些行之有效的寫作技巧和技巧，提升自己的寫作水平。
證券行政處罰報告篇一
（稅務機關）：
我（單位）對《稅務行政處罰事項告知書》（文書字號）擬作出的行政處罰有異議，要求聽證。聽證理由如下：
聽證申請人（自然人姓名）：聯系電話：住所：證件名稱：證件號碼：（法人或其他組織名稱：聯系電話：地址：法定代表人或主要負責人姓名：）。
委托代理人姓名：聯系電話：住所：證件名稱：證件號碼：
申請人（章）。
使用說明。
１、本申請書依據《中華人民共和國稅收征收管理法》第八條、《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條和國家稅務總局《稅務行政處罰聽證實施辦法（試行）》（國稅發(fā)[1996]１９０號）第四條設置。
２、適用范圍：納稅人提出聽證申請時使用。３、本申請書由聽證申請人填寫。４、本申請書一式一份，由稅務機關留存。
證券行政處罰報告篇二
隨著我省高速公路發(fā)展步伐不斷加快，高速公路法制化管理進程也在不斷進步?！逗笔「咚俟饭芾項l例》的頒布，將交通行政處罰列入到我省高速公路收費管理的范疇中，這既是對推進我省高速行業(yè)行政管理體制的改革，也是對完善我省高速逃費處理模式的突破。如何借助交通行政處罰的力量，打擊惡性逃費行為，維護正常收費秩序，促進高速行業(yè)管理規(guī)范，是擺在我們面前的一個嶄新而迫切的課題。
目前，我省高速公路對少交、逃交、拒交高速公路車輛通行費的行為，依照《高管條例》的規(guī)定均采取補交車輛通行費票款的處理，以往對逃費行為加收票款的政策不再施行。但以補票作為處理逃費車輛的唯一措施，根本無法對高速公路逃費行為進行全面、有效的管理和控制，集中問題有以下三點：
（一）對逃費車輛的處理較輕，造成逃費行為屢禁不止。大量不法司機們意識到，現行逃費處理措施僅為補交票款，逃費成本幾乎為零，就紛紛大行其道。高速公路出現了頻頻作案，屢禁不止的逃費車，并有擴張漫延的趨勢。據不完全統(tǒng)計，僅京珠高速公路的逃費車就達1.26萬輛，查處逃費金額288萬元；逃費車更加嘆為觀止，截止11月20日，逃費車達7.51萬輛，累計查處逃費金額達978.8萬元，逃費車輛增長率為496.03%。
（二）對逃費車輛的處理缺乏主動權，制約了對假證、假軸等逃費車輛的有效打擊。逃費車輛經常通過使用假行車證虛報座位和限重的方法逃費，而行車證的真?zhèn)沃挥型ㄟ^公安內部網才能查詢到。收費管理人員即使當場就識別出假證，卻拿不出逃費者制假的依據。目前多半采取聯動稽查的方式，聯合公安、交警部門共同查處此類逃費車輛，此方法雖在一定程序上打擊逃費車輛，但此舉多因收費管理人員不具備執(zhí)法主體資格，無法當場獨立取證，執(zhí)行力薄弱，工作效率較低。
（三）逃費車輛肆意干擾正常收費秩序，對收費管理工作造成嚴重困擾。大量逃費車輛利用沖磅、繞磅、跳磅進行逃費，情節(jié)惡劣者甚至在磅稱上反復通過數次，對收費人員的政策宣傳和嚴厲制止置之不理，還與收費人員爭執(zhí)糾纏，經常造成車輛滯留，車道堵塞，嚴重干擾了收費現場的通行秩序，對收費現場安全保暢工作形成壓力。
對逃費行為實施交通行政處罰是加強、改進和完善高速行業(yè)管理的一項重要法制舉措。推行這項重要舉措，對于維護國家利益，整頓收費秩序，提高人員素質，保證交通法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，具有重要意義。
（一）捍衛(wèi)國家利益。高速公路通行費收入是國家及地方稅費收入的重要部分，直接關系到國家基礎建設、社會保障及經濟發(fā)展。湖北省每年通行費征收幾十億元，每年查處偷逃漏費的金額高達數百萬元。巨額的數據警示我們，國家的規(guī)費收費不能再繼續(xù)受到不法逃費份子的侵占了。只有對性質惡劣的逃費車輛實行合理合法的交通行政處罰，通過這種最嚴厲，同時也是最有效的行政法律手段，才能及時制止和糾正偷逃費行為，為交通建設發(fā)展提供有力支撐，保障國家利益不受損失。
（二）促進高速行業(yè)管理規(guī)范。隨著我省高速公路發(fā)展步伐的加快，對其行業(yè)規(guī)范化管理也提出了更高的要求。逃費行為屢禁不止，愈演愈烈一直是困擾著高速行業(yè)管理的老問題。要徹底整頓逃費行為，交通行政處罰是非常行之有效的手段。通過人身罰、行為罰、財產罰和精神罰的強制措施打擊情節(jié)嚴重、集團性作案的逃費案件，建立打逃長效機制，促進高速行業(yè)走上法制化軌道，為湖北交通又好又快發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。
（三）有利于提升高速公路執(zhí)法隊伍素質。在對逃費行為實施交通行政處罰前，高速公路執(zhí)法人員有大量的調查取證工作要做，這就要求高速公路從業(yè)人員必須要熟悉相關業(yè)務范圍的法律法規(guī)，不僅要熟悉掌握通行費征收的法律法規(guī)，還要掌握《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《行政復議法》等相關法規(guī)，在學習中實踐，在實踐中學習從而不斷提高執(zhí)法水平，提升隊伍素質。
（一）交通行政處罰的概念：根據《中華人民共和國行政處罰法》和《交通行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定，交通行政處罰是指特定的交通行政機關或者法定授權組織、交通行政委托組織，依法懲戒違反交通行政管理秩序，尚未構成犯罪的交通行政相對一方的一種制裁性法律制度。
（二）對逃費行為實施交通行政處罰的執(zhí)法依據：根據《湖北省高速公路管理條例》第四十五條的規(guī)定：對少交、逃交、拒交高速公路公路車輛通行費的，高速公路經營管理者有權拒絕其通行，并要求其補交車輛通行費，省高速公路管理機構可處以本省路網最遠站至本站全程通行費2倍的罰款；故意堵塞收費車道的，實行強制牽移，由此造成的損失和產生的相關費用由當事人承擔。
由于我省高速公路對逃費行為實施交通行政處罰尚處于探索階段，執(zhí)法主機、執(zhí)行機構等等基本要素都尚未明確制定。筆者根據《中華人民共和國行政處罰法》的執(zhí)法原則和《交通行政處罰程序規(guī)定》的具體規(guī)定，結合京珠高速公路管理工作實際，對高速公路逃費行為實施交通行政處罰的基本要素提出以下設想，僅供參考。
（一）對依法設立交通行政執(zhí)法主體的設想。目前，高速公路的路政和交警部門才有行政處罰的執(zhí)法主體資格，收費管理人員不具備行政執(zhí)法的主體資格。這里設想通過上級部門授權，使高速公路收費管理所的收費班長、收費監(jiān)控員、收費監(jiān)控室主任通過全面、系統(tǒng)的交通行政執(zhí)法知識培訓、考核，持有全國統(tǒng)一頒發(fā)的《交通行政執(zhí)法證》，具備交通行政處罰的主體資格。
（二）對界定“惡意逃費”概念的設想。《高管條例》第四十五條中提出的惡意逃費行為，設想將其定義為逃費金額達元以上或有事實依據屬于第三次逃費的行為。
（三）關于取證的設想。交通行政處罰程序中，取證是一項重要環(huán)節(jié)。對取證方式有三個設想。其一是以舉報人報案的方式取證（保安可為舉報人員）；二是通過費亭的監(jiān)聽設備或使用錄音筆錄下當事人承認逃費事實并交待逃費經過的視聽資料取證；三是搜集當事人逃費的數據資料取證。
（四）關于受理、審批部門的設想。由于我省針對打逃的行政處罰尚處于探索階段，尚未明確受理及審批部門。如借鑒省交通廳1998年頒布的關于貫徹實施《湖北省高等級公路管理條例》的若干規(guī)定，可將省高管局路政科設立為審批部門，省交通廳設立為行政復議機構。另外，設想采取二級審批制度。如簡易的交通行政處罰，由各條高速公路單獨設立稽查大隊進行審批；如重、特大交通行政處罰，采取基層單位立案——各路段稽查大隊審批、備案——高管局路政科審批的制度。
根據《交通行政處罰程序規(guī)定》，并結合我省高速公路普遍存在的逃費行為發(fā)生頻繁，分布較廣，不便集中懲治的特點，對打逃實施交通行政處罰的程序提出以下設想，僅供參考：
（一）報案：當班收費員發(fā)現逃費車輛，且逃費金額達到元以上，第一時間上報收費監(jiān)控室。
（二）初步調查：由收費班長和收費監(jiān)控員兩人調查取證，向當事人出示其《交通行政執(zhí)法證》，告之當事人認定的逃費事實，處罰的理由，依據以及當事人享有的陳述申辯權。
（三）勘驗筆錄：攝取逃費車輛全景或局部照3—5張，詢問當事人（逃費人員），證人（收費員或保案人員），進行勘驗依法制作《詢問筆錄》、《勘驗檢查筆錄》。
（四）處罰審核：管理所收費監(jiān)控室主任核查上述資料，并對案件材料和視聽資料進行整理，制作立案審批表、案件處理意見書、交通行政處罰意見書，然后上報管理處收費稽查大隊審核。審核如不通過，稽查大隊將不予處罰原因和依據明確通知管理所領導，該逃費車輛采取票款補交的形式處理；審核如通過，稽查大隊通知管理所按交通行政處罰規(guī)范流程處理。
（五）下達交通行政違罰通知書：收費監(jiān)控員依法制作交通行政違法行為通知書，聽取當事人申辯并記錄，并告知當事人不服行政處罰決定可以依法向省政府法制辦或交通部申請復議或向人民法院提出行政訴訟，并公布舉報監(jiān)督電話。
（六）結案：當事人接受行政處罰書時后，簽收文書送達回證，收費監(jiān)控員制作結案報告。管理所當日即將交通行政處罰款存入交通行政處罰的指定帳戶上，并將處罰票據復印件歸檔。
（七）行政復議：案件60日內被行政復議，由高速行業(yè)主管部門專設機構全權處理。
對逃費行為實施交通行政處罰，是對高速公路現行逃費管理模式的重大改革，但怎樣合理合法、積極穩(wěn)妥地推進處罰工作，是有待我們深思熟慮的一大管理課題。建議采取”上級授權，試點推行，制度出臺，付諸實踐”的辦法，僅供參考。
（一）自上而下推行處罰試點改革，具有較為堅實的合法性根基。針對逃費行為實施交通行政處罰，由省高速公路行業(yè)主管部門首先明確導向，為下級各高速路段確立改革的具體目標，并通過授權方式為下級采取處罰措施提供合法性保證。
（二）出臺對逃費行為實施交通行政處罰的實施細則，起承上啟下的樞紐作用。由省政府聯合省高速公路行業(yè)主管部門出臺處罰實施細則，對“上”貫徹《高管條例》精神，對“下”做出處罰的具體部署，即將《高管條例》的要求和精神加以明確具體化，又傳達給基層試點單位并要求其擬定處罰試點方案，進一步豐富細化內容。
（三）未雨綢繆，努力在對逃費行為正式實施交通行政處罰前消除法律問題隱患。在試點的過程中進行充分的調研和合法性論證，采取一種積極主動、富有前瞻的方式，為處罰的合法化提供制度基礎，盡量避免因處罰的合法性爭議而導致擱淺的風險。
綜上對高速公路打擊逃費實施行政處罰的一些探討和研究，純屬紙上談兵，個人的粗淺見解。由于本人水平有限，還有許多問題仍需進一步深入研究。這些問題有管理體制方面的，有集中權力與職責內容方面的，有機構設置方面的，有人員編制方面的，有部門之間協(xié)調方面的，等等。本人在此拋磚引玉，期待通過此文引起法律專家、政府機構和高速行業(yè)主管部門對此項工作的重視，為在高速公路順利推行行政處罰制度，有效打擊逃費行為，營造規(guī)范和諧的收費環(huán)境，盡一份綿薄之力。
證券行政處罰報告篇三
縣政府法制辦：
根據江西省人民政府辦公廳《關于進一步改進和規(guī)范行政執(zhí)法工作的意見》和贛州市人民政府法制辦公室《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求及于都縣人民政府法制辦公室關于轉發(fā)《關于開展行政執(zhí)法案卷評查活動的通知》的通知精神，我局制定了行政執(zhí)法案卷制作自查自糾工作方案，嚴格對照《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求，對20xx年1月1日至7月31日期間的行政執(zhí)法案卷進行梳理，對已辦結的一般程序行政處罰案卷進行了逐卷逐頁逐項地自我評查?，F將自查自糾情況匯報如下：
一、基本情況。
專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法工作及其案卷制作水平在自查自糾中得以跳躍式提高。其主要成效有以下幾個方面：
（一）行政執(zhí)法職責明確、主體合法。嚴格按照江西省人民政府辦公廳《關于進一步改進和規(guī)范行政執(zhí)法工作的意見》文件精神規(guī)定的職權進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權范圍，無超域管轄、越權管理、越權處罰、濫xx權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證、亮證上崗。
（二）執(zhí)法辦案程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人具有陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執(zhí)法辦案的每個環(huán)節(jié)都嚴謹規(guī)范，每個步驟、每道手續(xù)都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。
（三）案件調查事實清楚、證據確鑿、全面。行政處罰案件所認定的違法事實既有當事人配合調查確認的現場檢查筆錄，又有合法有效的`當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協(xié)查報告，從而形成較多種類關聯性、系統(tǒng)性、證明力較強的證據鏈，對當事人違法事實認定比較確鑿有力。
（四）自由裁量使用合理、行政處罰度量適當。按照法定程序，充分聽取當事人接不接受行政處罰的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，對重大案件進行集體討論決定等，行政處罰適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定符合江西省行政處罰自由裁量權執(zhí)行細化標準，行政處罰決定即合法又合理合情。
（五）案卷制作規(guī)范、歸檔及時齊備。按照《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔美觀，并能及時上交歸檔保存。
（六）執(zhí)法辦案嚴謹、責任落實明確。為此，特制訂了《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》和《行政執(zhí)法人員及工作人員失職違規(guī)紀律處分規(guī)定》等相關規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任追究制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責劃分做到“橫到邊、縱到底”，責任明確到崗、落實到人等。截止目前，還未出現因執(zhí)法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情形。
二、存在的不足。
存執(zhí)法現場證據。二是調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集不夠詳盡有力。
（二）、現場檢查、詢問筆錄制作方面。個別執(zhí)法文書存有不記入辦案人員姓名及其證件編碼的情況；部分案卷調查詢問筆錄的表述詢問、記錄內容過于簡單。有的調查（談話）筆錄詞不達意，語言不簡明扼要，有的不能完整清晰的表述違法事實、說明違反的法律名稱及其條款，以及缺少對依據法律規(guī)定作出的教育處罰接不接受的態(tài)度、意見的記入。對存在岐義而修正過的筆錄內容也存在沒有當事人加蓋指紋予以確認現象；還有部分案卷沒有記入被調查人對詢問筆錄內容屬不屬實的認可記錄。執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。
（三）、案卷整理歸檔方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范。部分案卷存在材料大小不一，新舊文書混合使用，個別案卷還存有劣質材料紙充當“調查詢問筆錄（二）”現象，甚至還有個別案卷缺失（丟失）送達回證等問題。
三、整改的措施。
結合此次行政執(zhí)法案卷評查發(fā)現的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好整改落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷優(yōu)化工作。力爭做到行政執(zhí)法工作滿意不留一絲遺憾，城市管理落實不留半片死角！
一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法單位的辦案業(yè)務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調查取證能力。
二是開展執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，準備于八月中旬開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法單位辦案業(yè)務骨干，選擇部分已辦結的代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，查擺問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質量。
三是進一步規(guī)范處罰自由裁量。按照市政府統(tǒng)一部署，認真做好行政處罰自由裁量權規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量易執(zhí)行好執(zhí)行，行政處罰自由裁量符合江西省行政處罰自由裁量權執(zhí)行細化標準。
四是聯合縣監(jiān)察局、有關新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對發(fā)現“無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私執(zhí)法、違規(guī)執(zhí)法”等媒體曝光行為，做到發(fā)現一起，徹查一起，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，形成依法行政、文明執(zhí)法的良好格局，為提升于都城市管理水平、促進法治政府建設提供優(yōu)質的法制環(huán)境。
20xx年08月06日。
證券行政處罰報告篇四
按照縣司法局《關于印發(fā)開展行政執(zhí)法案卷質量評查工作方案的通知》（司函〔20xx〕8號）文件要求，我局按照規(guī)定對行政處罰案卷進行了自查，現把自查情況匯報如下：
一、基本情況。
7月至今，我局已辦結的行政處罰案件共10件。其中，一般程序行政處罰案件6件，簡易程序行政處罰案件4件。行政處罰案件主要包括非法營運案件、非法改裝案件、超載運輸案件等。
（一）主體合法。嚴格按照縣編制委員會《關于印發(fā)縣交通運輸綜合執(zhí)法大隊職能配置內設機構和人員編制規(guī)定的通知》（編辦〔20xx〕3號）文件要求和規(guī)定的職權以交通運輸局的名義統(tǒng)一行使行政執(zhí)法，所辦理的案件均屬交通運輸行政執(zhí)法的職權范圍，無越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得交通運輸行政執(zhí)法資格，符合《交通運輸行政執(zhí)法程序規(guī)定》的要求。
（二）事實清楚、證據確鑿。案件認定的違法事實有合法有效的`詢問筆錄、現場筆錄、勘驗筆錄和書證材料等文書，證據充分，相互關聯，對當事人違法事實認定比較清楚。
（三）適用法律準確。實施行政處罰均有明確有效的法律依據，適用法律正確，引用條、款、項準確完整。罰款種類和幅度均按照《省道路運輸行政處罰自由裁量權細化標準》實施，符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
（四）程序合法。行政處罰案件嚴格按照立案、調查取證、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人享有陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件通過集體討論決定，作出的處罰決定合法合理。
二、存在的問題。
一是調查取證經驗欠缺。執(zhí)法人員調查取證能力需進一步加強，如遇到當事人或證人不配合執(zhí)法，執(zhí)法人員經驗欠缺，靈活處置能力不足。
二是制作筆錄細節(jié)把握不準。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。
三是案卷歸檔未格式統(tǒng)一。目前交通運輸綜合執(zhí)法改革初步完成，行政執(zhí)法案卷制作、歸檔未做統(tǒng)一規(guī)范，存在新舊文書混用等問題。
三、整改措施。
針對存在的問題和不足，下一步我們將采取以下措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作，規(guī)范交通運輸行政執(zhí)法行為。
一是加大業(yè)務培訓力度。重點對制作文書進行培訓，提高執(zhí)法人員制作法律文書、調查取證的能力和水平，增強執(zhí)法人員的行政執(zhí)法水平和能力，提高行政執(zhí)法辦案效率，確保行政執(zhí)法行為的合法性和規(guī)范化。
二是開展經驗交流學習。到執(zhí)法案卷優(yōu)秀的縣區(qū)交通運局開展觀摩學習，總結好的經驗做法，取長補短，提升執(zhí)法案卷質量，提高執(zhí)法人員依法行政能力水平。
三是進一步提高案卷管理水平。待行政執(zhí)法案卷制作、歸檔統(tǒng)一規(guī)范后，嚴格落實案卷歸檔規(guī)定，案卷裝訂按照標準，統(tǒng)一規(guī)范。
證券行政處罰報告篇五
三、國土資源行政執(zhí)法工作中存在問題。
一是被處罰當事人大多不能在法定期限內履行行政處罰決定。
二是國土資源體制改革至今未能完全到位，執(zhí)法主體不合法，違法案件查處，依賴性大。
三是執(zhí)法監(jiān)察人員人少事多，目前執(zhí)法監(jiān)察股工作人員僅2人，執(zhí)法的力度和辦案速度偏下，辦案難度大。
四、下步打算。
我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步推進依法行政，切實加強行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規(guī)范，我們將在今后的.工作中切實做到：進一步加強理論學習，提高依法行政和案件查辦水平；進一步加強行政許可的制度建設及收費管理；進一步完善案件后續(xù)處理各項工作任務，一手抓依法查處，一手抓規(guī)范管理；積極督促當事人，在法定期限內主動履行全部處罰決定，堅決維護行政處罰的嚴肅性；積極爭取國土資源體制改革職能到位，完善機構設置，理順體制，充實執(zhí)法力量；進一步做好重大、典型違法案件上報備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國土資源行政處罰的各項任務。充分發(fā)揮國土資源執(zhí)法部門的職能和作用，高效服務于社會經濟發(fā)展。
證券行政處罰報告篇六
根據市局48號文件，關于對行政處罰案卷評查及案件查處實務競賽實施方案的部署和要求，為加強隊伍建設、規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案水平，促進公正執(zhí)法，我局本著實事求是、高度負責的精神，就20xx年8月至20xx年12月的行政處罰案卷認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎?，F將自查情況匯報如下：
一、領導重視、組織嚴密。
接到《關于印發(fā)案件評查及案件查處實務競賽實施方案的通知》后，對這次執(zhí)法自查，局黨組高度重視。成立了以副局長xxx同志為組長，法制科科長xxx為副組長，法制科成員和相關執(zhí)法科室、所成員組成的執(zhí)法檢查工作小組，辦公室設在法制科。確立了執(zhí)法檢查的指導思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。行政處罰案卷評查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義，我們高度重視，把思想統(tǒng)一到市局的要求上來。
二、抓住重點、認真自查。
從12月15日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查、科室、所內部交叉查、局執(zhí)法檢查領導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的執(zhí)法自查。這期間，我局共查處各類行政違法案件22起，其中無照經營案件13起，合同案件3起，商標案件1起，其它案件4起。通過自查，我們對我局執(zhí)法自查的總體評價是：案件數量比較少，沒有出現復議和訴訟的問題，但辦案水平不高，還停留在幾年前的水平。極個別執(zhí)法人員和案件存在一些問題和不足，即：個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致案子辦得出，經驗拿不出。具體情況是：
一、辦案單位執(zhí)法人員管理情況。我局辦案單位有11個，公平交易科和11個基層所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員由11名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律的氛圍還不夠濃。
二、執(zhí)法工作制度建設情況。執(zhí)法工作各項制度健全。一是能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評議活動。二是制作了執(zhí)法公示制對外公示牌。三是案卷實行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月20日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科。四是沒有發(fā)現錯案和執(zhí)法過錯案例。
三、執(zhí)法案件質量。通過評查我們發(fā)現，行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實清楚，證據充分，行政處罰依據明確，處罰種類和適當，嚴格履行告知的'義務，救濟的途徑期準確，送達和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協(xié)議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。
四、執(zhí)法文書管理使用情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領取，避免了文書的亂用和浪費現象。為提高文書的制作質量，在每年的執(zhí)法人員培訓中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進行審查，對文書的制作不符合要求的一律不予接收。存在的問題是，個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實物證據的收集。
五、行政許可法實施情況。今年我局又對行政許可事項進行了重新整理，制作了工作流程圖和內容登記表等，目前各項工作開展順利，未發(fā)生超期違規(guī)現象。對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。
證券行政處罰報告篇七
市規(guī)劃局：
按照局《關于干部紀律作風整頓集中活動征求意見自查自糾階段實施方案》的要求，支隊制定了違法建設案件自查工作方案，對20xx年1月1日至20xx年6月1日期間，按照法律程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。現將自查情況匯報如下：
一、基本情況。
20xx年1月至20xx年6月，我局已辦結的行政執(zhí)法案件共64件，其中20xx年違法建設案件52件，20xx年違法建設案件7件，20xx年6月處罰案件5件。按照駐規(guī)12號文件要求，支隊專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法案卷工作有較大提高。
（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的程序進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬規(guī)劃行政執(zhí)法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。
（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。
（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實。
既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的相關材料，較多種類證據的'關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。
（四）裁量合理、處罰適當。辦理違法建設案件嚴格按照《河南省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰裁量標準》執(zhí)行，按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。
（五）制作規(guī)范、歸檔及時。按照《行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。
（六）辦案嚴謹、責任明確。按照《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》、《行政執(zhí)法人員及工作人員紀律處分規(guī)定》、《河南省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰主辦人制度》等規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執(zhí)法程序過錯而被提起行政訴訟的情況。
二、存在不足。
1、調查取證方面。
調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。
2、筆錄制作方面。
部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。個別現場筆錄、勘驗筆錄不夠規(guī)范。
3、案卷整理方面。
行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不一、取證材料復印件應加蓋與原件相符印章等問題。
三、整改措施。
針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。
一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調查取證能力。
二是開展建設執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，近期準備開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法大隊辦案業(yè)務骨干，選擇部分已辦結的具有代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質量。
三是進一步規(guī)范處罰案件。按照支隊統(tǒng)一部署，六月份完成《行政執(zhí)法案件辦理規(guī)定》起草工作，使行政處罰案件的辦理嚴格按照制度執(zhí)行。
證券行政處罰報告篇八
根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》要求，推行行政執(zhí)法責任制，本著“有權必有責，用權受監(jiān)督”的原則，完善內部執(zhí)法監(jiān)督體制，規(guī)范文書制作，提高辦案質量，保證我局藥品、醫(yī)療器械、藥品包裝材料等處罰案件查處行為的準確與公正，根據《河南省食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案件審核暫行辦法》，結合我局實際，制訂本制度。
第一章審核范圍與程序。
第一條案件范圍。
1、我局法律法規(guī)職權范圍內立案查處的案件。
（一）辦案機構立案后擬作出行政處罰的案件，在行政處罰前、須將案件材料初步裝訂成卷連同草擬行政處罰決定書送法制科審核。
（二）法制科對辦案機制送審的案件應及時登記，認真審核，原則上科室所有人員均要參加審閱，商定審核意見。由負責人在“案件審核意見表”上簽字。
對案情復雜，認定困難的案件，法制科與辦案機構應互相征求意見，以求準確無誤，雙方意見不一致時由案件審核委員會決定。
(三)法制科擬定審核意見后，應經主管領導審批簽字，然后返送辦案機構。
（四）對適用聽證程序（責令停產、停業(yè)、資格罰、處罰金額一萬元以上罰款）的案件、減輕處罰的案件和其它法制科認為需要進行集體討論決定的法制科進行初步審核，提出意見，然后交案件審核委員會審核。法制科負責案件審核委員會的召集、匯報案情、會議記錄及填寫審核意見。
（五）案件初審時間為5個工作日，法制科提出修改意見的卷宗，辦案機構在糾正或補充后再次送審的，審核時間為3天。
（六）重大復雜疑難案件或因特殊情況不能按期提出審核意見的，經局長同意可適當延長，但延長時間不超過2個工作日。
（七）有下列情況的案件應重新報法制科審核。
1、當事人陳述申辯后，辦案機構經合議作出改變原處罰標準的；
2、根據行政訴訟判決、行政復議決定、執(zhí)法監(jiān)督決定，需對原處罰決定撤銷重作（的案件），辦案機構作出新的擬處罰意見的（案件）。
3、需要移交司法機關及其它有關部門的案件。
（八）行政處罰案卷審核主要采用閱卷或集體會審方式，重大復雜的案件應向辦案機構了解情況，或者聽取當事人的陳述與申辯。
（九）當場處罰案件應在結案后3日內，將案件處罰決定書交法制科備案（審核）。
（十）法制機構應作好審核案卷的編號登記，交接登記，防止丟失。
（九）行政處罰案件的處罰實行回避制度，有下列情況之一的，應當回避。
1、本案的調查人員；
2、當事人、本案調查人員的近親屬；
3、與本案的處理結果有直接利害關系的人員。
（一）對本案是否有管轄權。
（二）當事人的情況是否清楚明確。
1、當事人是否是該行政違法行為的主體；
3、當事人是否具有法定的行政行為能力和責任能力。
（三）案卷事實是否清楚，證據是否充分：
1、案卷事實是否完整、清楚；
2、證據是否真實、充分、有效；
3、對違法所得的計算認定是否準確、有據。
（四）違法行為的定性是否準確，適用法律法規(guī)條文是否正確：
1、有無適用未生效或已失效的法律、法規(guī)和規(guī)章；
3、處罰的種類、幅度是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，有無畸輕畸重、顯失公平的情況。
（五）程序是否合法，手續(xù)是否完備：
1、有無履行立案審批手續(xù)；
2、采取封存、扣押等行政強制措施時，是否按規(guī)定出具行政強制措施的書面文書；
3、有無告知當事人依法享有的權利；
4、有無聽取當事人的陳述和申辯；
6、有無處罰決定書文稿（草擬）；
7、其他依法必須經過的程序或履行的手續(xù)；
（六）有無超越職權或濫用職權的情況。
（七）草擬的處罰決定書文稿格式是否規(guī)范，表述是否準確，用詞是否嚴謹，詞句是否精煉，有無概念不清或其他容易引起誤解或爭議的情形。
（八）其他應審核的事項。
第三章審核意見。
第六條法制工作機構對行政處罰案件初審后，提出下列書面意見：
1、對具有管轄權、當事人確定、事實清楚、證據充分、定性準確、適用法律法規(guī)正確、程序合法、手續(xù)完備、處罰決定恰當、文書制作規(guī)范的行政處罰案件，同意辦案機構意見。
2、對無管轄權的行政處罰案件，建議辦案機構按有關規(guī)定移送有管轄權的行政機關依法處理。
3、對當事人不明、事實不清、證據不足、違反辦案程序等情況的行政處罰案件，直接或書面建議辦案機構補充或糾正。
4、對當事人不構成違法的行政處罰案件，建議撤銷立案。
5、對定性不準、適用法律法規(guī)不當、處罰種類和幅度不當、程序不當、手續(xù)不全、文書制作不規(guī)范的行政處罰案件，法制科不在“審核意見表”上簽署意見，視具體情況直接向辦案機構建議修正、補充或填寫“案卷審核情況反饋意見表”，書面反饋意見連同案卷返辦案機構補充、修正后重新審核。
第七條法制科在“案件審核意見表”上簽署意見后，須經主管領導簽字審批。第八條案件審核表一式兩份，一份隨案卷入卷，一份由法制機構存檔。
第九條案件審核委員會審核行政處罰案件實行主任負責制。審核意見及決定應制作書面文書，并由與會者簽名。第十條經過案件審核委員會審核的行政處罰案件，辦案機構在行政處罰決定書送達行政處罰相對人后，將行政處罰決定書抄送法制機構備案。
第十一條對簡易程序案件及各縣備案案件發(fā)現的問題及時向辦案機構反饋，對問題較大認為需改變和撤銷的案件報案件審核委員會討論決定。
第十二條對處罰終結歸檔的案件，法制科要按照省局《行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》，定期或不定期進行檢查，發(fā)現問題向辦案機構反饋意見。
第十三條法制機構應建立行政處罰案件檔案。檔案內容包括：行政處罰案件審核意見表、案件審核書面記錄案件立案備案登記表，案件審核登記表，案案卷審核情況反饋意見表，處罰決定書（草擬）等與同一行政處罰案件有關的材料。
證券行政處罰報告篇九
為規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據市區(qū)政府法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》(銅府法[20**]9號)要求，我局近3年間實施行政處罰的情況，進行了認真自查，現匯報如下，請予指示。
行政處罰是交通部門一項具體行政行為，關乎到交通部門的執(zhí)法形象和人民群眾的切身利益。我市交通執(zhí)法門類主要有9類(公路路政、道路運政、水路運政、港口行政、海事管理、規(guī)費征稽、交通工程質量監(jiān)督、航道管理)。依據的法律法規(guī)主要有《中華人民共和國公路法》《中華人民共和國港口法》《中華人民共和國道路運輸條例》《安徽省水路運輸管理條例》及《公路工程質量監(jiān)督規(guī)定》等。近年來，在市委市區(qū)政府及省交通運輸廳的正確領導下，我局以建設法治交通為目標，以落實《全面推進依法行政實施綱要》為主線，以推行行政執(zhí)法責任制為核心，以加強隊伍建設為抓手，做到了規(guī)范執(zhí)法、有效監(jiān)督、優(yōu)質服務，交通執(zhí)法工作成績斐然，至連續(xù)未發(fā)生1起有過錯的執(zhí)法行為，獲得了20全省交通執(zhí)法評議考核第一名和全市依法行政知識競賽團體一等獎，系統(tǒng)內多家單位獲得全省交通依法行政示范單位。至今年3月底，全系統(tǒng)共辦理行政處罰5979件(一般程序5721件、簡易程序258件)，無移送司法機關案件;治超工作成效突出，從20至今年3月份，共檢測車輛約1萬多輛、卸載貨物3萬多噸、出動執(zhí)法人員7千多人次，治理車輛非法改裝工作取得良好成效，安徽電視臺予以采訪報道。
二、制度建設及落實情況。
(一)加強交通運輸執(zhí)法制度建設。為進一步推進交通執(zhí)法制度化、規(guī)范化、科學化，根據交通部及省廳《交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范》要求，結合交通執(zhí)法實際，制定了《xx市交通運輸局執(zhí)法制度匯編》一書，計4大類23項制度，涵蓋規(guī)范執(zhí)法、隊伍建設、政務公開、監(jiān)督檢查等方面，要求執(zhí)法人員認真學習制度、牢記制度、遵守制度，不斷提升執(zhí)法水平。
(二)落實行政處罰主體公告制度。一是主體合法，交通系統(tǒng)執(zhí)法單位都是由國家法律法規(guī)授權或委托，執(zhí)法主體合法，具有行政處罰權;二是權限合法，各執(zhí)法單位嚴格按照法律法規(guī)關于主體、條件、范圍、幅度等實體內容的規(guī)定，公平公正地履行行政執(zhí)法權，不存在亂作為、不作為的現象;三是依據合法，按照《行政處罰法》和相關政府條例的規(guī)定，對照法律法規(guī)及局“三定”方案要求，扎實做好執(zhí)法主體、執(zhí)法依據、執(zhí)法程序、執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法結果和當事人權利等6公示制度;四是以做好交通執(zhí)法形象“四統(tǒng)一”工作為契機，抓好了全系統(tǒng)9個基層執(zhí)法站所公示制度，使廣大群眾知曉交通執(zhí)法權限并便于監(jiān)督。
(三)落實執(zhí)法人員持證執(zhí)法制度。按照交通部《交通運輸行政執(zhí)法證件管理規(guī)定》和《安徽省交通行政執(zhí)法證件管理辦法》，嚴格落實執(zhí)法認證制度，執(zhí)法人員必須是國民教育系列大專以上學歷且在編在崗，通過全省交通執(zhí)法認證考試，才能取得交通運輸執(zhí)法證。近三年來，全系統(tǒng)有34名同志參加認證考試，32名同志通過了考試并辦理了執(zhí)法證。認真做好執(zhí)法證年度審驗及換證工作，每年對全系統(tǒng)執(zhí)證人員進行審核，三年來共注銷30個執(zhí)法證件，吊銷1個執(zhí)法證件。
(四)落實行政處罰程序正當制度。我局成立了局依法行政領導小組機構，大力推行查處分離制、罰繳分離制和責任追究制，做到處罰金額5000元以上等重大案件處罰，嚴格按照程序報批，由集體研究決定。嚴格按照《行政處罰法》規(guī)定的簡易程序和一般程序要求，在做出行政處罰決定前，告知當事人處罰的理由、陳述申辯和聽證的權利，近三年來全系統(tǒng)無一起聽證事項發(fā)生。
(五)落實行政處罰案卷評查制度。根據交通部及省交通廳《交通行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》要求，制定了《xx市交通運輸局季度執(zhí)法文書評查制度》，分4個季度對縣交通局、市公路局、市運管處等單位處罰文書進行檢查，每個單位隨機抽查5份，檢查結果在全系統(tǒng)通報。近三年來共檢查了200多份執(zhí)法卷宗，制作了15份通報。
(六)落實執(zhí)法經費保障制度及收支兩條線制度。我局嚴格落實執(zhí)法經費保障制度，將執(zhí)法經費單列，主要用于執(zhí)法裝備、執(zhí)法宣傳、執(zhí)法培訓以及執(zhí)法形象建設等到工作，近三年來共投入了70萬元用于執(zhí)法工作。局屬各執(zhí)法單位也加大執(zhí)法經費保障制度，近三年來用于執(zhí)法工作的經費約在430萬元(其中：服裝的經費就達136.25萬元)。嚴格執(zhí)行收支兩條線制度，按照《安徽省交通行政執(zhí)法規(guī)范》的要求，嚴禁下達罰款指標或將罰款數額與評先評優(yōu)相結合，當事人直接將罰沒款上繳至指定銀行，做到了收支兩條線。
三、規(guī)范行政處罰自由裁量權工作。
一是根據《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》和《安徽省交通行政處罰自由裁量權實施暫行辦法》等要求，按照“服務、教育、整改、處罰”原則，對公路、運管部門的處罰條文進行了細化，共計119條，全部量化到具體定額，并在《銅陵日報》及市區(qū)政府的網站上公示，解決了自由裁量權過大的問題。年，我局將運管、路政、海事港航及工程質監(jiān)等單位自由裁量權基準匯編印制成書，印發(fā)各單位學習貫徹。同時，我局高度重視自由裁量權標準的落實工作，通過學習、宣傳、檢查等形式，要求各單位嚴格按照自由裁量權標準進行處罰。
二是實施行政執(zhí)法信息化查處分離工作，市運管處率先在全省開展行政處罰網上辦理工作，避免了人情關系對交通執(zhí)法工作的干擾，達到了查處分離、罰繳分離的工作目標，案件結案率和正確率均比以前有了大幅度的提高;市公路局投資100余萬元，在全省公路系統(tǒng)率先建成監(jiān)控中心，實行24小時的監(jiān)控管理，具有抓拍、監(jiān)控、錄像等功能，具備非現場執(zhí)法功能，為科學開展行政處罰工作提供信息支撐。
四、行政執(zhí)法隊伍情況。
(一)執(zhí)法機構現狀。年10月，根據《安徽省人民的政府關于推進全省地方海事(港航)管理體制改革的實施意見》(皖政辦[2013]57號)，xx市組建了“xx市港航(地方海事)管理局”，為市區(qū)政府直屬事業(yè)單位(正縣級)，將市交通運輸局(港口管理局)的港口管理職責及原市地方海事局的水路運輸、水上交通安全、航道管理、船舶檢驗等職責劃入市港航(地方海事)管理局。市交通運輸局作為市區(qū)政府組成部門，對市港航(地方海事)管理局實行行業(yè)指導。目前，市交通運輸局負責全市公路基礎設施建設、行業(yè)管理、安全監(jiān)管及公共客運管理等，內設12個科室、行政編制23個，實際在崗23人;下轄縣交通運輸局、市公路局、市運管處、市縣鄉(xiāng)處、市質監(jiān)站等具有執(zhí)法職能的事業(yè)單位。其中：縣交通運輸局屬縣政府組成部門，正科，負責全縣公路、水路管理等職能，核定編制35人，實際在崗35人;市公路局屬自收自支事業(yè)單位，副縣，依法保護全市干線公路路產、路權，核定編制438個，實際在崗281個;市運管處為自收自支事業(yè)單位，副縣級，職能是負責道路客運、貨運、汽車維修、運輸服務市場的監(jiān)督管理，核定編制數111人，實際在崗人數98人;市縣鄉(xiāng)處屬自收自支事業(yè)單位，正科，保護縣鄉(xiāng)公路、用地及附屬設施，核定編制15人，實際在崗8人;市質監(jiān)站為自收自支事業(yè)單位，正科，負責交通工程質量監(jiān)督，核定編制4人，實際在崗3人。
(二)執(zhí)法隊伍現狀。至2013年底，全系統(tǒng)有執(zhí)法人員301人(市交通局14人、縣交通局47人、市公路局113人、市運管處95人、市縣鄉(xiāng)處7人、市質監(jiān)站3人、市大橋處22人);其中大專以上學歷293人，占持證總人數的97%，本科學歷260人，占執(zhí)法人員總數的86%。從現有執(zhí)法人員學歷來看，大多通過第二次學習拿到大專及以上學歷;法律專業(yè)畢業(yè)的人很少，占總人數比例不到10%。
(三)執(zhí)法隊伍的進人用人機制。
一是嚴把準入關和監(jiān)督關。從起嚴格按照《安徽省交通行政執(zhí)法證件管理辦法》進行資格認證，同時堅持抽考制度，由局法規(guī)科會同局監(jiān)察室，按照不低于執(zhí)法人員總數30%的'比例，在全系統(tǒng)執(zhí)法隊伍中隨機抽取人員，參加閉卷考試，不合格者暫緩年審3個月，經補考不合格者注銷執(zhí)法證。加強對執(zhí)法人員監(jiān)督檢查，對全市一線人員胸卡進行了規(guī)范;聘請了市人大代表、政協(xié)委員和群眾代表作為行風監(jiān)督員，對執(zhí)法工作進行監(jiān)督。局機關由領導帶隊，每月對基層站所的執(zhí)法風紀、執(zhí)法行為進行效能檢查。
二是建立健全工作目標責任制。按照一級考一級、一級評一級的考評方法，對執(zhí)法人員進行綜合評價。對嚴重違紀違規(guī)的執(zhí)法人員和評議不合格人員取消執(zhí)法資格，調離執(zhí)法崗位。近兩年來有3名同志，因考核不合格調離執(zhí)法崗位。
三是加強學習培訓，出臺了《xx市交通運輸局大規(guī)模培訓基層執(zhí)法人員實施方案》，對行政執(zhí)法人員開展有計劃、多層次地培訓。按照請進來走出去的要求，有計劃地安排有關執(zhí)法人員去參觀學習，邀請有關專家開展法律法規(guī)輔導講座，以豐富知識、開拓視野、提高素質。近3年來共培訓多人次。
四是大力推行文明執(zhí)法。在交通行政執(zhí)法隊伍中推行《交通行政執(zhí)法忌語》和《交通行政執(zhí)法禁令》，將其編印成冊，發(fā)到每名執(zhí)法人員手中。成立了督查組，凡發(fā)現有違反執(zhí)法用語和行為規(guī)范的單位和個人，發(fā)現一起查處一起，按照有關規(guī)定追究責任。在交通執(zhí)法單位中開展“微笑服務、溫馨交通”活動，努力把交通部門打造成行為規(guī)范、權責明確、管理科學、監(jiān)督有效的文明行業(yè)。
五是加強執(zhí)法文化建設。加強了思想政治教育，堅定執(zhí)法為民、立崗為公的理想信念，要求行政執(zhí)法人員以飽滿的熱情、旺盛的斗志，高標準嚴要求完成各項工作;培養(yǎng)廉潔高效的作風，自覺遵守各項紀律，筑牢拒腐防變的防線。
五、存在問題。
1、行政處罰案卷制作水平尚待提高。主要表現在案卷格式制作不規(guī)范，適用法律法規(guī)欠準確等。
2、業(yè)務培訓與實際工作有脫節(jié)現象。主要表現在執(zhí)法人員的培訓不能適應實際執(zhí)法環(huán)境的需要，培訓針對性不夠。
3、行政處罰金額過大，很難按照法律法規(guī)規(guī)定的幅度執(zhí)行到位。如不具備資質從事道路運輸的經營業(yè)戶，按照《中華人民共和國道路運輸條例》規(guī)定，可處以3萬以上10萬元以下的處罰。在實際執(zhí)法工作中，因為當事人難以承受如此高的處罰金額，致使處罰不能到位。
4、執(zhí)法體制不夠健全。如市公路局、市運管處是法律法規(guī)授權部門，單位性質是自收自支性質，執(zhí)法經費不足，難以保障大量繁重的執(zhí)法任務落實到位。
證券行政處罰報告篇十
行政執(zhí)法案卷檔案管理自查情況報告 為加強行政執(zhí)法案卷管理，提高執(zhí)法案卷檔案管理工作水平，按照《關于開展行政執(zhí)法案卷檔案管理執(zhí)法檢查的通知》文件要求，我局對2012年1月1日至2015年12月31日期間實施并已辦結的行政執(zhí)法案卷進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、自查結果基本情況
根據上級的要求，我單位明確了此次案卷自查的重點，主要針對行政執(zhí)法案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照相關文件的要求，對以往的行政執(zhí)法案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。
通過自查，行政執(zhí)法案卷檔案管理制度建設方面，我局制定了《xx縣質量技術監(jiān)督局行政執(zhí)法案件檔案管理辦法》，2012年1月1日至2015年12月31日共實施并已辦結行政執(zhí)法案卷xx件，均符合主體合法、適用法律依據合法、程序合法、審批工作規(guī)范，在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標準和立卷歸檔標準，均已納入本單位檔案收集范圍，并按國家檔案法律法規(guī)的要求和標準歸檔。行政執(zhí)法案卷材料均按照行政執(zhí)法活動的法定程序、環(huán)節(jié)進行收集，無違法收集材料的情況；行政執(zhí)法案卷齊全完整、簽署完備、歸檔及時、整理規(guī)范；不存在拒不移交行政執(zhí)法案卷等違法違紀行為；不存在損毀、丟失、涂改、偽造和擅自出售、轉讓檔案及復制件以及利用檔案泄密的情況。
二、行政執(zhí)法案卷管理工作中存在的問題
從案卷自查情況上看，我局行政執(zhí)法工作人員的法治意
識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，適用法律依據準確，程序合法。但同時也存在一些不足：主要是行政執(zhí)法案件審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政執(zhí)法案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。
三、改進措施
針對存在問題，我們將采取以下措施切實加以整改。 一是加強培訓，提高能力。加強對執(zhí)法人員的業(yè)務培訓力度，著力提高執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學習理解能力，對行政執(zhí)法文書的制作運用能力，把好每一道行政執(zhí)法程序關，進一步嚴格依法行政，把行政執(zhí)法工作推向新的高度。
二是提高檔案管理人員素質。我局將通過對檔案管理人員進行檔案學科理論培訓，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質，使其熟悉檔案工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學管理的原則和方法，提高檔案管理質量。
三是落實案卷歸檔專人負責制。加強檔案工作隊伍建設，選擇作風正派、責任心強、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進步。
規(guī)范行政執(zhí)法案卷質量是一項長期工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現的問題，我局將認真分析研究，不斷完善內部運行機制，規(guī)范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質量。
縣政府法制局于4月份組織開展的全縣行政執(zhí)法案卷評查過程中，評查出我單位執(zhí)法案卷存在的一些問題，針對存在的問題我們對案卷進行了徹底整改，現將整改情況匯報如下：
（一）提高思想認識，深入查擺問題。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要制度。提高辦案質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政是一項長效機制。根據縣法制局此次評查的要求，我們首先開展了組織案卷自查，并以此為切入點，不斷推進和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平；其次召集全體執(zhí)法人員，針對縣法制局指出的問題及自查的問題，逐條進行點評、對照，堅決杜絕再出現類似的問題；三是將案件評查結果進行公布并納入績效考核成績。
（二）加強隊伍建設，提高法制意識。一是加強林業(yè)法律法規(guī)的學習。實行定期培訓制度，堅持專家授課與自學相結合，組織林業(yè)行政執(zhí)法人員系統(tǒng)學習當前國家、省、市相關林業(yè)政策及林業(yè)法律法規(guī)。通過培訓，提高執(zhí)法人員的政策水平和法律意識。二是加強行政法律法規(guī)學習。以五五、六五普法為契機，組織林業(yè)行政執(zhí)法人員學習《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》等法律法規(guī)，規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為。三是定期開展考核。對林業(yè)行政執(zhí)法人員實行定期考核制度，獎優(yōu)罰劣。對于考核成績優(yōu)秀的執(zhí)法人員，提出表揚，并在年終考核中給予加分；對于連續(xù)三次考核不合格的執(zhí)法人員，調離執(zhí)法隊伍。
（三）認真檢查總結，提出整改措施。一是執(zhí)法程序規(guī)范。行政處罰案件一定要按照程序執(zhí)行，保障當事人的陳述、申辯等各項權利。二是查處事實清楚。案卷中要有勘驗和調查詢問的時間和地點、當事人或被詢問人基本情況、勘驗人員或詢問人員簽名及執(zhí)法證號、勘驗和詢問筆錄的完整內容，其中詢問筆錄中包括表明身份、說明執(zhí)法依據、注明勘驗或和詢問違法事實與情節(jié)等。三是證據提取規(guī)范、要素齊全。在提取證據過程中，要求取證程序規(guī)范，被取證要素齊全。其中包括被取證當事人、取證事由和依據、作為證據的物品的性狀描述、取證的具體時間、地點以及被取證的單位或個人簽名或蓋章。四是適用法律準確。引用條文要到位，條、款、項、目要求準確、完整。五是案卷歸檔規(guī)范。做到一案一卷，案卷卷面、文書等資料統(tǒng)一規(guī)范，卷內目錄、文書填寫清晰工整，案件材料按照辦案的客觀程序排列，案件裝訂整齊美觀。
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證券行政處罰報告篇十一
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為進一步加強《行政處罰法》的貫徹實施，增強依法行政觀念，根據市政府法制辦《關于開展行政處罰行政處罰情況自查的通知》的文件精神要求，我局認真組織開展了行政處罰實施情況的自查工作，現將近三年來行政處罰工作開展情況報告如下：
銅陵市港航(地方海事)管理局于去年10月份由原銅陵市地方海事(港航管理)局與銅陵市港口局規(guī)費征稽中心組建成立。近三年來，在市交通運輸局、省地方海事局指導下，兩局行政執(zhí)法工作有序開展，行政處罰工作依法依規(guī)進行，辦結了港口類行政處罰2起，海事類行政處罰3起，累計行政處罰5件，其中：2件為一般程序，3件為簡易程序。5起行政處罰案件均已結案，并未發(fā)生處罰當事人要求行政復議及訴訟的情況。通過有效行政執(zhí)法和適度的行政處罰措施，嚴厲打擊了行業(yè)內違法經營行為，保護了港口、船舶運輸從業(yè)人員合法利益，營造了公平有序的市場環(huán)境，同時廣大的行業(yè)從業(yè)人員也獲得了守法教育。
多年來，在執(zhí)法工作中我們一直注重各項行政執(zhí)法制度的貫徹執(zhí)行，行政處罰工作嚴格保證違法事實清楚、證據確鑿以及所遵循的法律法規(guī)依據準確無誤。今年我局制定了各項行政執(zhí)法制度，進一步規(guī)范行政執(zhí)法工作，局水上綜合執(zhí)法大隊及局屬各單位在辦公場所對執(zhí)法依據、處罰程序等進行了公示，同時我局安排專項執(zhí)法經費及執(zhí)法交通工具，充分保障各項執(zhí)法工作的正常開展。
我局在開展行政處罰過程中，遵循相關法律法規(guī)，充分考慮違法事實及對社會產生的危害影響，嚴格保護違法相對人的合法權利及精確執(zhí)法人員處罰裁定問題。在具體行政處罰行為中，我局認真貫徹落實《銅陵市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，按照“服務-教育-整改-處罰”四步程序實施行政處罰，同時依照《安徽省海事港航行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準(試行)》開展行政處罰，杜絕了行政處罰處罰標準隨意性。
1、行政處罰主體情況。我局現內設機構9個，局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊1個，局下設大通、五松、順安3個港航(地方海事)管理處，9個港航(地方海事)管理所。其中局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊以銅陵市港航(地方海事)管理局名義開展行政處罰，落實全局行政執(zhí)法工作，下屬處所不承擔行政處罰任務。
2、執(zhí)法人員情況。全市港航(地方海事)系統(tǒng)現有正式在編人員125人，其中具有各類行政執(zhí)法資格的.人員是114人，全部持證上崗。11人系新招錄人員及其他綜合崗位人員尚未取得執(zhí)法資格。
3、執(zhí)法培訓、考核等情況。近年來，我局以提高執(zhí)法隊伍綜合素質為目的，加強行政執(zhí)法人員對新法規(guī)、新知識的學習和掌握，以規(guī)范化建設為主線，以隊伍建設為抓手，提升執(zhí)法隊伍綜合行政執(zhí)法水平和能力，加強隊伍建設，規(guī)范執(zhí)法行為，更好地適應規(guī)范化建設和改革的需要，建立一支政治堅定、品德高尚、作風優(yōu)良、紀律嚴明的執(zhí)法隊伍。每年我局開展一次集中培訓工作，同時各單位把法律法規(guī)的學習也納入平時工作中，今年我局制定了隊伍素質提升工程行動計劃(20xx-20xx年)，把法律法規(guī)學習也納入了行動計劃。并且我局把行政執(zhí)法工作納入年度考核考核內容，同時加強對執(zhí)法人員的管理和監(jiān)督，嚴格按照安徽省交通行政執(zhí)法規(guī)范開展行政執(zhí)法工作，制定了《局行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》、《局行政執(zhí)法錯案追究制度》等制度，近年來，未發(fā)生一起執(zhí)法人員違紀行為和錯案情況。
1、全系統(tǒng)執(zhí)法人員的素質差參不齊，執(zhí)法力量與執(zhí)法水平有待進一步提高。
2、由于我市港口發(fā)展歷史遺留問題，針對當前發(fā)生的港口違法行為，行政處罰執(zhí)行難度較大，需要相關執(zhí)法單位綜合執(zhí)法。
1、進一步強化依法實施行政處罰的意識。以法制宣傳和法制培訓為抓手，抓好執(zhí)法人員法律法規(guī)培訓學習，在思想上高度重視并加強《行政處罰法》及行業(yè)法律法規(guī)的學習，營造一個良好的行政執(zhí)法氛圍。
2、規(guī)范依法實施行政處罰的行為。以事實為根據，法律法規(guī)依據為處罰準繩，進一步規(guī)范處罰程序、保障行政相對人的合法權利，行政處罰實行集體討論，及時結案。同時正確把握和處理好嚴肅執(zhí)法與合理裁量、行政處罰與思想教育、依法行政的關系。落實執(zhí)法責任制、執(zhí)法過錯責任追究制，嚴格追究執(zhí)法人員在實施行政處罰過程中違法違規(guī)行為。
3、建立健全執(zhí)法聯動機制。積極探索建立與長江海事、長江航道、水務、環(huán)保.、安監(jiān)、公安、法院等部門聯動辦案機制，密切與相關部門配合,齊抓共管，促進我市港航水運行政處罰措施的有效落實。
證券行政處罰報告篇十二
縣政府法制辦：
根據《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法[20**]6號）要求，我局對醫(yī)療保險行政處罰實施情況進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、執(zhí)法隊伍建設情況。
為打造一支精良的執(zhí)法隊伍，我局選用政治過硬、業(yè)務精干、秉公執(zhí)法、廉潔自律的同志從事執(zhí)法工作，為使執(zhí)法精準，將從事執(zhí)法的同志分批派送到省市縣參加相關的執(zhí)法培訓，并取得了執(zhí)法資格證。
二、執(zhí)法制度建設情況。
我局依據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國社會保險法》和原勞動保障部《社會保險稽核辦法》等法律法規(guī)，與縣食品藥品監(jiān)督管理局、縣工商行政管理局共同草擬了《銅陵縣基本醫(yī)療保險定點零售藥店管理辦法》，另外我局還草擬了《銅陵縣醫(yī)療保險稽核管理實施辦法》，上報縣政府，經縣政府常務會議研究通過后，縣政府辦公室予以轉發(fā)。為貫徹上述兩個《辦法》，我局組織了醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構和零售藥店認真學習了兩個《辦法》。
為加強醫(yī)療保險定點單位的管理，相關執(zhí)法人員加大監(jiān)督檢查力度，在工作中，認真執(zhí)行《銅陵市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，本著以人為本，教育為主的原則，按照“服務、教育、整改、處罰”四步工作法實施行政處罰。醫(yī)保定點單位違反醫(yī)保政策規(guī)定，問題不嚴重的，我局執(zhí)法人員當場進行教育，提出整改意見。問題嚴重的，報局黨組研究決定處罰意見，同時下達“整改通知書”。近三年來，我局處罰定點藥房1起，主要是停止刷醫(yī)保卡15天。
銅陵縣社會保障局。
證券行政處罰報告篇十三
根據市法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法〔20**〕9號）文件精神，我局認真開展了行政處罰自查工作，現將有關情況報告如下：
一、近三年行政處罰實施情況。
三年來，我局認真貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，始終堅持“有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究”的原則，不斷加大環(huán)境違法事件的查處力度，查處了一批環(huán)境違法行為，較好地保障了群眾的環(huán)境權益。三年來對57起環(huán)境違法行為實施了行政處罰，具體情況如下：
20**年，我局聯合相關部門，組織開展了“全市工業(yè)園區(qū)環(huán)境問題排查”、“化學品環(huán)境管理專項執(zhí)法檢查”、“全市危險廢物環(huán)境執(zhí)法檢查”、“城市飲用水源環(huán)境保護檢查”等專項執(zhí)法檢查，共發(fā)現各類環(huán)境問題246處，下發(fā)限期整改函89份，對具有嚴重環(huán)境違法行為的27家企業(yè)進行了立案查處，罰款金額共計116萬元。其中違反水污染防治法案件17起、違反大氣污染防治法案件4起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件2起、違反固體廢棄物管理案件2起、違反噪聲污染防治法案件案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。27起案件均已結案，且沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況。
20xx年，我局共組織現場執(zhí)法1228人次，檢查企業(yè)數607家次，通過開展“重金屬專項整治”、“危險廢物專項整治”等環(huán)保專項行動發(fā)現企業(yè)違法行為50余處，并對10家企業(yè)的嚴重環(huán)境違法行為進行了處罰，累計處罰金額82.3萬元。其中，違法超標排污案件7件、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1件、違反固體廢棄物管理案件2件。10起行政處罰案件中，沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況，且已全部結案。
20xx年，我局加大了環(huán)境監(jiān)管力度，通過組織春季環(huán)保執(zhí)法大檢查、百日環(huán)境安全執(zhí)法大檢查等環(huán)保專項行動對重點污染源企業(yè)及涉重金屬企業(yè)的環(huán)境違法行為進行了嚴厲查處，全年組織現場監(jiān)察3000人次，檢查企業(yè)數1000家次，同時配合市環(huán)境監(jiān)測中心站對重點污染源企業(yè)進行每季度的監(jiān)督性監(jiān)測，對具有嚴重環(huán)境違法行為的20家企業(yè)進行了行政處罰，累計罰款金額達156.64萬元，其中違反水污染防治法案件10起、違反大氣污染防治法案件6起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1起、違反固體廢棄物管理案件1起、違反放射源管理案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。29起行政處罰案件中，沒有要求聽證和提起行政復議、行政訴訟的情況，目前已有19起結案。
二、制度建設及落實情。
三年來，我局辦理行政處罰案件，都嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的案件辦理程序，強化對行政處罰案件管理。在案件辦理過程中，做到查、審、執(zhí)分離，加強對辦案工作的監(jiān)督制約。在實施行政處罰中，根據《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，嚴格執(zhí)行相關程序要求。一是嚴格執(zhí)行告知聽證制度，對違法單位一律給予事先告知，對處罰額度較大的進行聽證告知；二是對違法單位處罰時實行罰繳分離，對本單位的財務實行收支兩條線管理制度；三是對行政處罰案卷實行一案一卷，專人歸檔保管，建立健全行政處罰案卷制度。
三、規(guī)范處罰裁量權情。
為了規(guī)范行政處罰自由裁量權的適用，我局嚴格落實《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，制定并實施了《xx市環(huán)境行政處罰自由裁量權細化標準》、《環(huán)境行政處罰自由裁量權行使規(guī)則》和《重大案件集體討論制度》等行政處罰有關制度。對環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法中涉及自由裁量的15部法律、法規(guī)、規(guī)章,共計207項處罰條款進行細化，制定裁量基準。在細化這些處罰條款中,我局本著公平、公正，處罰與教育相結合，過罰相當的原則，在實施處罰中，能夠根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)，以及社會危害程度，在自由裁量權的上下幅度內依據各種違法行為的性質、情節(jié)、主觀故意、違法行為的持續(xù)時間、造成的社會危害程度的不同，設定處罰檔次和處罰等級。我局實施行政處罰，罰沒罰款項均以當年度依法、按時收繳并全額繳入財政專戶。為增加執(zhí)法人員的辦案的責任心，降低錯案的發(fā)生的可能性，我局加強執(zhí)行行政案件責任追究制度。近三年以來沒有出現因過錯導致行政處罰錯誤或顯失公正的情況，也沒出現因過錯導致具體新政行為在行政復議、行政訴訟中被撤銷、變更或確認違法的情況。
證券行政處罰報告篇十四
縣政府有關部門及單位：
為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《縣行政執(zhí)法案卷評查辦法》有關規(guī)定，經縣政府研究，決定在全縣范圍內組織開展年度行政處罰案卷評查活動。現將有關事項通知如下：
一、評查范圍及標準。
此次行政執(zhí)法案卷評查的范圍是：全縣具有行政執(zhí)法權的部門（含所屬部門派出機構、法律法規(guī)授權的組織、依法受委托的'組織）年9月1日至年8月31日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的執(zhí)法案卷。
案卷評查標準參照《縣行政處罰案卷評查標準（試行）》（以下簡稱“評查標準”）執(zhí)行，主要依據是：《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政復議法》、《中華人民共和國行政復議法實施條例》、《省行政復議條例》及其他法律法規(guī)的規(guī)定和要求。
二、評查步驟。
本次評查采取部門自查和集中抽查相結合的方式，分兩個階段進行。
（一）部門自查階段（10月25日—10月30日）。各有關部門、單位接到本通知后，嚴格對照評查標準，對評查范圍內的執(zhí)法案卷進行整理并認真開展自查。評查原則上以查閱卷宗為主（行政處罰案卷在20件以內的全部評查，20—100件以內的按60%評查，100—200件以內的按50%評查，200件以上的按不少于100件進行評查）。評查結束后，各有關部門、單位將評查案卷按實施時間順序進行編號，并填寫《行政處罰案卷登記表（一般程序）》（見附件3），于年10月30日前將登記表送縣政府法制局（縣政務中心1408室），同時報送案卷評查工作總結，工作總結要包括評查工作的組織領導、評查案卷數量及目錄、評查得分情況、特點及經驗、存在問題、下步打算等基本情況。
（二）集中抽查階段（10月31日—11月25日）?？h政府法制局從各部門、單位報送的登記表中按案卷號隨機抽取5件案卷（不足5卷的，全部抽查）進行集中評查。評查時，各部門、單位安排專人攜案卷在指定時間到指定地點送評，縣政府法制局會同縣監(jiān)察局、人事局等部門組成案卷評查小組，按照評查標準對所抽案卷進行評查、打分，記錄存在問題，并逐卷作出優(yōu)秀、合格和不合格評價。各部門、單位送審案卷時，應同時提供實施該行政處罰所依據的相關業(yè)務法律、法規(guī)和規(guī)范性文件文本，相關業(yè)務科室負責人應同時到場，接受評查小組成員的詢問，聽取評查意見。集中抽查的具體時間、地點及相關事宜將另行通知，評查結果在活動結束后進行通報。
三、有關要求。
（一）提高認識，加強領導。案卷評查是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》的重要舉措，對于完善行政機關內部監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)法行為具有重要意義。各有關部門、單位要把行政處罰案卷評查工作列入當前工作議事日程，加強領導，周密安排，集中精力組織好自查工作，并按要求及時報送抽查案卷，確保本次評查工作順利進行。
（二）查找不足，總結經驗。各有關部門、單位要以這次案卷評查為契機，認真分析存在問題，研究制定整改措施，通過對案件流程管理、執(zhí)法程序、實體處理、法律文書質量、檔案規(guī)范、是否嚴格執(zhí)法等情況進行評查，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高執(zhí)法案卷質量和全縣行政執(zhí)法水平。
證券行政處罰報告篇十五
按照《人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對20xx年1月1日至20xx年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：
我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，20xx年1月1日至20xx年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。
（一）加強法治教育，強化業(yè)務培訓。
務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。
（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。
20xx年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。
（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。
為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的`執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。
檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。
（一）進一步增強責任程序意識。
要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。
（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。
認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。
（三）進一步嚴格過錯責任追究。
嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。
證券行政處罰報告篇十六
根據銅府法[20xx]9號文通知精神，現將我局開展行政處罰實施情況自查情況總結匯報如下：
我局開展行政執(zhí)法活動始終堅持實體合法、程序合法。不斷健全地震行政執(zhí)法的規(guī)章制度，執(zhí)法人員都依法取得執(zhí)法資格，做到事實清楚、定性準確、執(zhí)行得當，杜絕不依法執(zhí)法、執(zhí)法過當的行為。執(zhí)法的過程，就是依法進行防震減災社會管理的過程。開展地震行政執(zhí)法工作要循序漸進，我局堅持懲罰與教育相結合原則，不以罰代管；我局近三年來未發(fā)生一起行政處罰案件，沒有行政復議及訴訟情況。
堅持科學、民主、公開的行政決策制度，針對重大行政決策。
事項，按照進行可行性分析研究、專家論證、征集部門和公眾意見、集體研究決策（上報市政府研究決定）等程序，以保證行政決策合法、科學、實效。全面落實行政決策審查制度，重大行政決策全部實行廣泛征求意見后上報市法制辦等進行合法性審查，審查率達100%。
對違反防震減災法律法規(guī)規(guī)定的輕微行為，注重現場教育，試行“零罰款”，對屢教不改的違法行為、重大違法行為或可能造成重大影響或重大損失的違法行為，則在法定幅度內從重處罰。
（一）我局有4人取得安徽省行政執(zhí)法資格證書。20xx年10月，我局會同組織縣區(qū)地震局參加全省防震減災行政執(zhí)法人員資格認證培訓考試，共7人取得資格證書，使我市防震減災依法行政意識和水平有了新的提高。
（二）20xx年10月25日，我局舉辦了全市地震系統(tǒng)專題培訓班，市、縣（區(qū)）地震局全體工作人員以及地震群測群站負責人共38人參加了培訓。
20xx年，我局將進一步加強對重大建設工程地震安全性評價工作和一般工民建抗震設防工作的監(jiān)督和管理，加大行政執(zhí)法力度，確保所有新建工程都能做到“地下清楚、地上結實”。
根據市法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法〔20xx〕9號）文件精神，我局認真開展了行政處罰自查工作，現將有關情況報告如下：
三年來，我局認真貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，始終堅持“有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究”的原則，不斷加大環(huán)境違法事件的查處力度，查處了一批環(huán)境違法行為，較好地保障了群眾的`環(huán)境權益。三年來對57起環(huán)境違法行為實施了行政處罰，具體情況如下：
2011年，我局聯合相關部門，組織開展了“全市工業(yè)園區(qū)環(huán)境問題排查”、“化學品環(huán)境管理專項執(zhí)法檢查”、“全市危險廢物環(huán)境執(zhí)法檢查”、“城市飲用水源環(huán)境保護檢查”等專項執(zhí)法檢查，共發(fā)現各類環(huán)境問題246處，下發(fā)限期整改函89份，對具有嚴重環(huán)境違法行為的27家企業(yè)進行了立案查處，罰款金額共計116萬元。其中違反水污染防治法案件17起、違反大氣污染防治法案件4起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件2起、違反固體廢棄物管理案件2起、違反噪聲污染防治法案件案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。27起案件均已結案，且沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況。
20xx年，我局共組織現場執(zhí)法1228人次，檢查企業(yè)數607家次，通過開展“重金屬專項整治”、“危險廢物專項整治”等環(huán)保專項行動發(fā)現企業(yè)違法行為50余處，并對10家企業(yè)的嚴重環(huán)境違法行為進行了處罰，累計處罰金額82.3萬元。其中，違法超標排污案件7件、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1件、違反固體廢棄物管理案件2件。10起行政處罰案件中，沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況，且已全部結案。
20xx年，我局加大了環(huán)境監(jiān)管力度，通過組織春季環(huán)保執(zhí)法大檢查、百日環(huán)境安全執(zhí)法大檢查等環(huán)保專項行動對重點污染源企業(yè)及涉重金屬企業(yè)的環(huán)境違法行為進行了嚴厲查處，全年組織現場監(jiān)察3000人次，檢查企業(yè)數1000家次，同時配合市環(huán)境監(jiān)測中心站對重點污染源企業(yè)進行每季度的監(jiān)督性監(jiān)測，對具有嚴重環(huán)境違法行為的20家企業(yè)進行了行政處罰，累計罰款金額達156.64萬元，其中違反水污染防治法案件10起、違反大氣污染防治法案件6起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1起、違反固體廢棄物管理案件1起、違反放射源管理案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。29起行政處罰案件中，沒有要求聽證和提起行政復議、行政訴訟的情況，目前已有19起結案。
三年來，我局辦理行政處罰案件，都嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的案件辦理程序，強化對行政處罰案件管理。在案件辦理過程中，做到查、審、執(zhí)分離，加強對辦案工作的監(jiān)督制約。在實施行政處罰中，根據《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，嚴格執(zhí)行相關程序要求。一是嚴格執(zhí)行告知聽證制度，對違法單位一律給予事先告知，對處罰額度較大的進行聽證告知；二是對違法單位處罰時實行罰繳分離，對本單位的財務實行收支兩條線管理制度；三是對行政處罰案卷實行一案一卷，專人歸檔保管，建立健全行政處罰案卷制度。
為了規(guī)范行政處罰自由裁量權的適用，我局嚴格落實《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，制定并實施了《xx市環(huán)境行政處罰自由裁量權細化標準》、《環(huán)境行政處罰自由裁量權行使規(guī)則》和《重大案件集體討論制度》等行政處罰有關制度。對環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法中涉及自由裁量的15部法律、法規(guī)、規(guī)章,共計207項處罰條款進行細化，制定裁量基準。在細化這些處罰條款中,我局本著公平、公正，處罰與教育相結合，過罰相當的原則，在實施處罰中，能夠根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)，以及社會危害程度，在自由裁量權的上下幅度內依據各種違法行為的性質、情節(jié)、主觀故意、違法行為的持續(xù)時間、造成的社會危害程度的不同，設定處罰檔次和處罰等級。我局實施行政處罰，罰沒罰款項均以當年度依法、按時收繳并全額繳入財政專戶。為增加執(zhí)法人員的辦案的責任心，降低錯案的發(fā)生的可能性，我局加強執(zhí)行行政案件責任追究制度。近三年以來沒有出現因過錯導致行政處罰錯誤或顯失公正的情況，也沒出現因過錯導致具體新政行為在行政復議、行政訴訟中被撤銷、變更或確認違法的情況。
證券行政處罰報告篇十七
根據市局x號文件，關于對行政處罰案卷評查及案件查處實務競賽實施方案的部署和要求，為加強隊伍建設、規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案水平，促進公正執(zhí)法，我局本著實事求是、高度負責的精神，就20xx年x月至20xx年x月的行政處罰案卷認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎?，F將自查情況匯報如下：
接到《關于印發(fā)案件評查及案件查處實務競賽實施方案的通知》后，對這次執(zhí)法自查，局黨組高度重視。成立了以副局長xxx同志為組長，法制科科長xxx為副組長，法制科成員和相關執(zhí)法科室、所成員組成的執(zhí)法檢查工作小組，辦公室設在法制科。確立了執(zhí)法檢查的指導思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。行政處罰案卷評查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義，我們高度重視，把思想統(tǒng)一到市局的要求上來。
從x月x日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查、科室、所內部交叉查、局執(zhí)法檢查領導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的執(zhí)法自查。這期間，我局共查處各類行政違法案件x起，其中無照經營案件x起，合同案件x起，商標案件x起，其它案件x起。通過自查，我們對我局執(zhí)法自查的總體評價是：案件數量比較少，沒有出現復議和訴訟的問題，但辦案水平不高，還停留在幾年前的水平。極個別執(zhí)法人員和案件存在一些問題和不足，即：個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致案子辦得出，經驗拿不出。具體情況是：
1、辦案單位執(zhí)法人員管理情況。我局辦案單位有x個，公平交易科和x個基層所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員由x名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律的氛圍還不夠濃。
2、執(zhí)法工作制度建設情況。執(zhí)法工作各項制度健全。一是能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評議活動。二是制作了執(zhí)法公示制對外公示牌。三是案卷實行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月20日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科。四是沒有發(fā)現錯案和執(zhí)法過錯案例。
3、執(zhí)法案件質量。通過評查我們發(fā)現，行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實清楚，證據充分，行政處罰依據明確，處罰種類和適當，嚴格履行告知的義務，救濟的.途徑期準確，送達和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協(xié)議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。
4、執(zhí)法文書管理使用情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領取，避免了文書的亂用和浪費現象。為提高文書的制作質量，在每年的執(zhí)法人員培訓中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進行審查，對文書的制作不符合要求的一律不予接收。存在的問題是，個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實物證據的收集。
5、行政許可法實施情況。今年我局又對行政許可事項進行了重新整理，制作了工作流程圖和內容登記表等，目前各項工作開展順利，未發(fā)生超期違規(guī)現象。
對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。
證券行政處罰報告篇十八
***人民政府：
按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：
一、基本情況。
我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。
二、主要做法。
務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。
（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。
（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。
三、存在問題。
檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。
四、今后打算。
（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。
（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。
（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。
特此報告，請審閱。
證券行政處罰報告篇一
（稅務機關）：
我（單位）對《稅務行政處罰事項告知書》（文書字號）擬作出的行政處罰有異議，要求聽證。聽證理由如下：
聽證申請人（自然人姓名）：聯系電話：住所：證件名稱：證件號碼：（法人或其他組織名稱：聯系電話：地址：法定代表人或主要負責人姓名：）。
委托代理人姓名：聯系電話：住所：證件名稱：證件號碼：
申請人（章）。
使用說明。
１、本申請書依據《中華人民共和國稅收征收管理法》第八條、《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條和國家稅務總局《稅務行政處罰聽證實施辦法（試行）》（國稅發(fā)[1996]１９０號）第四條設置。
２、適用范圍：納稅人提出聽證申請時使用。３、本申請書由聽證申請人填寫。４、本申請書一式一份，由稅務機關留存。
證券行政處罰報告篇二
隨著我省高速公路發(fā)展步伐不斷加快，高速公路法制化管理進程也在不斷進步?！逗笔「咚俟饭芾項l例》的頒布，將交通行政處罰列入到我省高速公路收費管理的范疇中，這既是對推進我省高速行業(yè)行政管理體制的改革，也是對完善我省高速逃費處理模式的突破。如何借助交通行政處罰的力量，打擊惡性逃費行為，維護正常收費秩序，促進高速行業(yè)管理規(guī)范，是擺在我們面前的一個嶄新而迫切的課題。
目前，我省高速公路對少交、逃交、拒交高速公路車輛通行費的行為，依照《高管條例》的規(guī)定均采取補交車輛通行費票款的處理，以往對逃費行為加收票款的政策不再施行。但以補票作為處理逃費車輛的唯一措施，根本無法對高速公路逃費行為進行全面、有效的管理和控制，集中問題有以下三點：
（一）對逃費車輛的處理較輕，造成逃費行為屢禁不止。大量不法司機們意識到，現行逃費處理措施僅為補交票款，逃費成本幾乎為零，就紛紛大行其道。高速公路出現了頻頻作案，屢禁不止的逃費車，并有擴張漫延的趨勢。據不完全統(tǒng)計，僅京珠高速公路的逃費車就達1.26萬輛，查處逃費金額288萬元；逃費車更加嘆為觀止，截止11月20日，逃費車達7.51萬輛，累計查處逃費金額達978.8萬元，逃費車輛增長率為496.03%。
（二）對逃費車輛的處理缺乏主動權，制約了對假證、假軸等逃費車輛的有效打擊。逃費車輛經常通過使用假行車證虛報座位和限重的方法逃費，而行車證的真?zhèn)沃挥型ㄟ^公安內部網才能查詢到。收費管理人員即使當場就識別出假證，卻拿不出逃費者制假的依據。目前多半采取聯動稽查的方式，聯合公安、交警部門共同查處此類逃費車輛，此方法雖在一定程序上打擊逃費車輛，但此舉多因收費管理人員不具備執(zhí)法主體資格，無法當場獨立取證，執(zhí)行力薄弱，工作效率較低。
（三）逃費車輛肆意干擾正常收費秩序，對收費管理工作造成嚴重困擾。大量逃費車輛利用沖磅、繞磅、跳磅進行逃費，情節(jié)惡劣者甚至在磅稱上反復通過數次，對收費人員的政策宣傳和嚴厲制止置之不理，還與收費人員爭執(zhí)糾纏，經常造成車輛滯留，車道堵塞，嚴重干擾了收費現場的通行秩序，對收費現場安全保暢工作形成壓力。
對逃費行為實施交通行政處罰是加強、改進和完善高速行業(yè)管理的一項重要法制舉措。推行這項重要舉措，對于維護國家利益，整頓收費秩序，提高人員素質，保證交通法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，具有重要意義。
（一）捍衛(wèi)國家利益。高速公路通行費收入是國家及地方稅費收入的重要部分，直接關系到國家基礎建設、社會保障及經濟發(fā)展。湖北省每年通行費征收幾十億元，每年查處偷逃漏費的金額高達數百萬元。巨額的數據警示我們，國家的規(guī)費收費不能再繼續(xù)受到不法逃費份子的侵占了。只有對性質惡劣的逃費車輛實行合理合法的交通行政處罰，通過這種最嚴厲，同時也是最有效的行政法律手段，才能及時制止和糾正偷逃費行為，為交通建設發(fā)展提供有力支撐，保障國家利益不受損失。
（二）促進高速行業(yè)管理規(guī)范。隨著我省高速公路發(fā)展步伐的加快，對其行業(yè)規(guī)范化管理也提出了更高的要求。逃費行為屢禁不止，愈演愈烈一直是困擾著高速行業(yè)管理的老問題。要徹底整頓逃費行為，交通行政處罰是非常行之有效的手段。通過人身罰、行為罰、財產罰和精神罰的強制措施打擊情節(jié)嚴重、集團性作案的逃費案件，建立打逃長效機制，促進高速行業(yè)走上法制化軌道，為湖北交通又好又快發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。
（三）有利于提升高速公路執(zhí)法隊伍素質。在對逃費行為實施交通行政處罰前，高速公路執(zhí)法人員有大量的調查取證工作要做，這就要求高速公路從業(yè)人員必須要熟悉相關業(yè)務范圍的法律法規(guī)，不僅要熟悉掌握通行費征收的法律法規(guī)，還要掌握《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《行政復議法》等相關法規(guī)，在學習中實踐，在實踐中學習從而不斷提高執(zhí)法水平，提升隊伍素質。
（一）交通行政處罰的概念：根據《中華人民共和國行政處罰法》和《交通行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定，交通行政處罰是指特定的交通行政機關或者法定授權組織、交通行政委托組織，依法懲戒違反交通行政管理秩序，尚未構成犯罪的交通行政相對一方的一種制裁性法律制度。
（二）對逃費行為實施交通行政處罰的執(zhí)法依據：根據《湖北省高速公路管理條例》第四十五條的規(guī)定：對少交、逃交、拒交高速公路公路車輛通行費的，高速公路經營管理者有權拒絕其通行，并要求其補交車輛通行費，省高速公路管理機構可處以本省路網最遠站至本站全程通行費2倍的罰款；故意堵塞收費車道的，實行強制牽移，由此造成的損失和產生的相關費用由當事人承擔。
由于我省高速公路對逃費行為實施交通行政處罰尚處于探索階段，執(zhí)法主機、執(zhí)行機構等等基本要素都尚未明確制定。筆者根據《中華人民共和國行政處罰法》的執(zhí)法原則和《交通行政處罰程序規(guī)定》的具體規(guī)定，結合京珠高速公路管理工作實際，對高速公路逃費行為實施交通行政處罰的基本要素提出以下設想，僅供參考。
（一）對依法設立交通行政執(zhí)法主體的設想。目前，高速公路的路政和交警部門才有行政處罰的執(zhí)法主體資格，收費管理人員不具備行政執(zhí)法的主體資格。這里設想通過上級部門授權，使高速公路收費管理所的收費班長、收費監(jiān)控員、收費監(jiān)控室主任通過全面、系統(tǒng)的交通行政執(zhí)法知識培訓、考核，持有全國統(tǒng)一頒發(fā)的《交通行政執(zhí)法證》，具備交通行政處罰的主體資格。
（二）對界定“惡意逃費”概念的設想。《高管條例》第四十五條中提出的惡意逃費行為，設想將其定義為逃費金額達元以上或有事實依據屬于第三次逃費的行為。
（三）關于取證的設想。交通行政處罰程序中，取證是一項重要環(huán)節(jié)。對取證方式有三個設想。其一是以舉報人報案的方式取證（保安可為舉報人員）；二是通過費亭的監(jiān)聽設備或使用錄音筆錄下當事人承認逃費事實并交待逃費經過的視聽資料取證；三是搜集當事人逃費的數據資料取證。
（四）關于受理、審批部門的設想。由于我省針對打逃的行政處罰尚處于探索階段，尚未明確受理及審批部門。如借鑒省交通廳1998年頒布的關于貫徹實施《湖北省高等級公路管理條例》的若干規(guī)定，可將省高管局路政科設立為審批部門，省交通廳設立為行政復議機構。另外，設想采取二級審批制度。如簡易的交通行政處罰，由各條高速公路單獨設立稽查大隊進行審批；如重、特大交通行政處罰，采取基層單位立案——各路段稽查大隊審批、備案——高管局路政科審批的制度。
根據《交通行政處罰程序規(guī)定》，并結合我省高速公路普遍存在的逃費行為發(fā)生頻繁，分布較廣，不便集中懲治的特點，對打逃實施交通行政處罰的程序提出以下設想，僅供參考：
（一）報案：當班收費員發(fā)現逃費車輛，且逃費金額達到元以上，第一時間上報收費監(jiān)控室。
（二）初步調查：由收費班長和收費監(jiān)控員兩人調查取證，向當事人出示其《交通行政執(zhí)法證》，告之當事人認定的逃費事實，處罰的理由，依據以及當事人享有的陳述申辯權。
（三）勘驗筆錄：攝取逃費車輛全景或局部照3—5張，詢問當事人（逃費人員），證人（收費員或保案人員），進行勘驗依法制作《詢問筆錄》、《勘驗檢查筆錄》。
（四）處罰審核：管理所收費監(jiān)控室主任核查上述資料，并對案件材料和視聽資料進行整理，制作立案審批表、案件處理意見書、交通行政處罰意見書，然后上報管理處收費稽查大隊審核。審核如不通過，稽查大隊將不予處罰原因和依據明確通知管理所領導，該逃費車輛采取票款補交的形式處理；審核如通過，稽查大隊通知管理所按交通行政處罰規(guī)范流程處理。
（五）下達交通行政違罰通知書：收費監(jiān)控員依法制作交通行政違法行為通知書，聽取當事人申辯并記錄，并告知當事人不服行政處罰決定可以依法向省政府法制辦或交通部申請復議或向人民法院提出行政訴訟，并公布舉報監(jiān)督電話。
（六）結案：當事人接受行政處罰書時后，簽收文書送達回證，收費監(jiān)控員制作結案報告。管理所當日即將交通行政處罰款存入交通行政處罰的指定帳戶上，并將處罰票據復印件歸檔。
（七）行政復議：案件60日內被行政復議，由高速行業(yè)主管部門專設機構全權處理。
對逃費行為實施交通行政處罰，是對高速公路現行逃費管理模式的重大改革，但怎樣合理合法、積極穩(wěn)妥地推進處罰工作，是有待我們深思熟慮的一大管理課題。建議采取”上級授權，試點推行，制度出臺，付諸實踐”的辦法，僅供參考。
（一）自上而下推行處罰試點改革，具有較為堅實的合法性根基。針對逃費行為實施交通行政處罰，由省高速公路行業(yè)主管部門首先明確導向，為下級各高速路段確立改革的具體目標，并通過授權方式為下級采取處罰措施提供合法性保證。
（二）出臺對逃費行為實施交通行政處罰的實施細則，起承上啟下的樞紐作用。由省政府聯合省高速公路行業(yè)主管部門出臺處罰實施細則，對“上”貫徹《高管條例》精神，對“下”做出處罰的具體部署，即將《高管條例》的要求和精神加以明確具體化，又傳達給基層試點單位并要求其擬定處罰試點方案，進一步豐富細化內容。
（三）未雨綢繆，努力在對逃費行為正式實施交通行政處罰前消除法律問題隱患。在試點的過程中進行充分的調研和合法性論證，采取一種積極主動、富有前瞻的方式，為處罰的合法化提供制度基礎，盡量避免因處罰的合法性爭議而導致擱淺的風險。
綜上對高速公路打擊逃費實施行政處罰的一些探討和研究，純屬紙上談兵，個人的粗淺見解。由于本人水平有限，還有許多問題仍需進一步深入研究。這些問題有管理體制方面的，有集中權力與職責內容方面的，有機構設置方面的，有人員編制方面的，有部門之間協(xié)調方面的，等等。本人在此拋磚引玉，期待通過此文引起法律專家、政府機構和高速行業(yè)主管部門對此項工作的重視，為在高速公路順利推行行政處罰制度，有效打擊逃費行為，營造規(guī)范和諧的收費環(huán)境，盡一份綿薄之力。
證券行政處罰報告篇三
縣政府法制辦：
根據江西省人民政府辦公廳《關于進一步改進和規(guī)范行政執(zhí)法工作的意見》和贛州市人民政府法制辦公室《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求及于都縣人民政府法制辦公室關于轉發(fā)《關于開展行政執(zhí)法案卷評查活動的通知》的通知精神，我局制定了行政執(zhí)法案卷制作自查自糾工作方案，嚴格對照《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求，對20xx年1月1日至7月31日期間的行政執(zhí)法案卷進行梳理，對已辦結的一般程序行政處罰案卷進行了逐卷逐頁逐項地自我評查?，F將自查自糾情況匯報如下：
一、基本情況。
專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法工作及其案卷制作水平在自查自糾中得以跳躍式提高。其主要成效有以下幾個方面：
（一）行政執(zhí)法職責明確、主體合法。嚴格按照江西省人民政府辦公廳《關于進一步改進和規(guī)范行政執(zhí)法工作的意見》文件精神規(guī)定的職權進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權范圍，無超域管轄、越權管理、越權處罰、濫xx權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證、亮證上崗。
（二）執(zhí)法辦案程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人具有陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執(zhí)法辦案的每個環(huán)節(jié)都嚴謹規(guī)范，每個步驟、每道手續(xù)都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。
（三）案件調查事實清楚、證據確鑿、全面。行政處罰案件所認定的違法事實既有當事人配合調查確認的現場檢查筆錄，又有合法有效的`當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協(xié)查報告，從而形成較多種類關聯性、系統(tǒng)性、證明力較強的證據鏈，對當事人違法事實認定比較確鑿有力。
（四）自由裁量使用合理、行政處罰度量適當。按照法定程序，充分聽取當事人接不接受行政處罰的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，對重大案件進行集體討論決定等，行政處罰適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定符合江西省行政處罰自由裁量權執(zhí)行細化標準，行政處罰決定即合法又合理合情。
（五）案卷制作規(guī)范、歸檔及時齊備。按照《贛州市行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范》（贛市府法辦字[20xx]9號）文件要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔美觀，并能及時上交歸檔保存。
（六）執(zhí)法辦案嚴謹、責任落實明確。為此，特制訂了《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》和《行政執(zhí)法人員及工作人員失職違規(guī)紀律處分規(guī)定》等相關規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任追究制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責劃分做到“橫到邊、縱到底”，責任明確到崗、落實到人等。截止目前，還未出現因執(zhí)法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情形。
二、存在的不足。
存執(zhí)法現場證據。二是調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集不夠詳盡有力。
（二）、現場檢查、詢問筆錄制作方面。個別執(zhí)法文書存有不記入辦案人員姓名及其證件編碼的情況；部分案卷調查詢問筆錄的表述詢問、記錄內容過于簡單。有的調查（談話）筆錄詞不達意，語言不簡明扼要，有的不能完整清晰的表述違法事實、說明違反的法律名稱及其條款，以及缺少對依據法律規(guī)定作出的教育處罰接不接受的態(tài)度、意見的記入。對存在岐義而修正過的筆錄內容也存在沒有當事人加蓋指紋予以確認現象；還有部分案卷沒有記入被調查人對詢問筆錄內容屬不屬實的認可記錄。執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。
（三）、案卷整理歸檔方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范。部分案卷存在材料大小不一，新舊文書混合使用，個別案卷還存有劣質材料紙充當“調查詢問筆錄（二）”現象，甚至還有個別案卷缺失（丟失）送達回證等問題。
三、整改的措施。
結合此次行政執(zhí)法案卷評查發(fā)現的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好整改落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷優(yōu)化工作。力爭做到行政執(zhí)法工作滿意不留一絲遺憾，城市管理落實不留半片死角！
一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法單位的辦案業(yè)務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調查取證能力。
二是開展執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，準備于八月中旬開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法單位辦案業(yè)務骨干，選擇部分已辦結的代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，查擺問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質量。
三是進一步規(guī)范處罰自由裁量。按照市政府統(tǒng)一部署，認真做好行政處罰自由裁量權規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量易執(zhí)行好執(zhí)行，行政處罰自由裁量符合江西省行政處罰自由裁量權執(zhí)行細化標準。
四是聯合縣監(jiān)察局、有關新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對發(fā)現“無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私執(zhí)法、違規(guī)執(zhí)法”等媒體曝光行為，做到發(fā)現一起，徹查一起，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，形成依法行政、文明執(zhí)法的良好格局，為提升于都城市管理水平、促進法治政府建設提供優(yōu)質的法制環(huán)境。
20xx年08月06日。
證券行政處罰報告篇四
按照縣司法局《關于印發(fā)開展行政執(zhí)法案卷質量評查工作方案的通知》（司函〔20xx〕8號）文件要求，我局按照規(guī)定對行政處罰案卷進行了自查，現把自查情況匯報如下：
一、基本情況。
7月至今，我局已辦結的行政處罰案件共10件。其中，一般程序行政處罰案件6件，簡易程序行政處罰案件4件。行政處罰案件主要包括非法營運案件、非法改裝案件、超載運輸案件等。
（一）主體合法。嚴格按照縣編制委員會《關于印發(fā)縣交通運輸綜合執(zhí)法大隊職能配置內設機構和人員編制規(guī)定的通知》（編辦〔20xx〕3號）文件要求和規(guī)定的職權以交通運輸局的名義統(tǒng)一行使行政執(zhí)法，所辦理的案件均屬交通運輸行政執(zhí)法的職權范圍，無越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得交通運輸行政執(zhí)法資格，符合《交通運輸行政執(zhí)法程序規(guī)定》的要求。
（二）事實清楚、證據確鑿。案件認定的違法事實有合法有效的`詢問筆錄、現場筆錄、勘驗筆錄和書證材料等文書，證據充分，相互關聯，對當事人違法事實認定比較清楚。
（三）適用法律準確。實施行政處罰均有明確有效的法律依據，適用法律正確，引用條、款、項準確完整。罰款種類和幅度均按照《省道路運輸行政處罰自由裁量權細化標準》實施，符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
（四）程序合法。行政處罰案件嚴格按照立案、調查取證、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人享有陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件通過集體討論決定，作出的處罰決定合法合理。
二、存在的問題。
一是調查取證經驗欠缺。執(zhí)法人員調查取證能力需進一步加強，如遇到當事人或證人不配合執(zhí)法，執(zhí)法人員經驗欠缺，靈活處置能力不足。
二是制作筆錄細節(jié)把握不準。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。
三是案卷歸檔未格式統(tǒng)一。目前交通運輸綜合執(zhí)法改革初步完成，行政執(zhí)法案卷制作、歸檔未做統(tǒng)一規(guī)范，存在新舊文書混用等問題。
三、整改措施。
針對存在的問題和不足，下一步我們將采取以下措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作，規(guī)范交通運輸行政執(zhí)法行為。
一是加大業(yè)務培訓力度。重點對制作文書進行培訓，提高執(zhí)法人員制作法律文書、調查取證的能力和水平，增強執(zhí)法人員的行政執(zhí)法水平和能力，提高行政執(zhí)法辦案效率，確保行政執(zhí)法行為的合法性和規(guī)范化。
二是開展經驗交流學習。到執(zhí)法案卷優(yōu)秀的縣區(qū)交通運局開展觀摩學習，總結好的經驗做法，取長補短，提升執(zhí)法案卷質量，提高執(zhí)法人員依法行政能力水平。
三是進一步提高案卷管理水平。待行政執(zhí)法案卷制作、歸檔統(tǒng)一規(guī)范后，嚴格落實案卷歸檔規(guī)定，案卷裝訂按照標準，統(tǒng)一規(guī)范。
證券行政處罰報告篇五
三、國土資源行政執(zhí)法工作中存在問題。
一是被處罰當事人大多不能在法定期限內履行行政處罰決定。
二是國土資源體制改革至今未能完全到位，執(zhí)法主體不合法，違法案件查處，依賴性大。
三是執(zhí)法監(jiān)察人員人少事多，目前執(zhí)法監(jiān)察股工作人員僅2人，執(zhí)法的力度和辦案速度偏下，辦案難度大。
四、下步打算。
我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步推進依法行政，切實加強行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規(guī)范，我們將在今后的.工作中切實做到：進一步加強理論學習，提高依法行政和案件查辦水平；進一步加強行政許可的制度建設及收費管理；進一步完善案件后續(xù)處理各項工作任務，一手抓依法查處，一手抓規(guī)范管理；積極督促當事人，在法定期限內主動履行全部處罰決定，堅決維護行政處罰的嚴肅性；積極爭取國土資源體制改革職能到位，完善機構設置，理順體制，充實執(zhí)法力量；進一步做好重大、典型違法案件上報備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國土資源行政處罰的各項任務。充分發(fā)揮國土資源執(zhí)法部門的職能和作用，高效服務于社會經濟發(fā)展。
證券行政處罰報告篇六
根據市局48號文件，關于對行政處罰案卷評查及案件查處實務競賽實施方案的部署和要求，為加強隊伍建設、規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案水平，促進公正執(zhí)法，我局本著實事求是、高度負責的精神，就20xx年8月至20xx年12月的行政處罰案卷認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎?，F將自查情況匯報如下：
一、領導重視、組織嚴密。
接到《關于印發(fā)案件評查及案件查處實務競賽實施方案的通知》后，對這次執(zhí)法自查，局黨組高度重視。成立了以副局長xxx同志為組長，法制科科長xxx為副組長，法制科成員和相關執(zhí)法科室、所成員組成的執(zhí)法檢查工作小組，辦公室設在法制科。確立了執(zhí)法檢查的指導思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。行政處罰案卷評查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義，我們高度重視，把思想統(tǒng)一到市局的要求上來。
二、抓住重點、認真自查。
從12月15日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查、科室、所內部交叉查、局執(zhí)法檢查領導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的執(zhí)法自查。這期間，我局共查處各類行政違法案件22起，其中無照經營案件13起，合同案件3起，商標案件1起，其它案件4起。通過自查，我們對我局執(zhí)法自查的總體評價是：案件數量比較少，沒有出現復議和訴訟的問題，但辦案水平不高，還停留在幾年前的水平。極個別執(zhí)法人員和案件存在一些問題和不足，即：個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致案子辦得出，經驗拿不出。具體情況是：
一、辦案單位執(zhí)法人員管理情況。我局辦案單位有11個，公平交易科和11個基層所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員由11名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律的氛圍還不夠濃。
二、執(zhí)法工作制度建設情況。執(zhí)法工作各項制度健全。一是能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評議活動。二是制作了執(zhí)法公示制對外公示牌。三是案卷實行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月20日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科。四是沒有發(fā)現錯案和執(zhí)法過錯案例。
三、執(zhí)法案件質量。通過評查我們發(fā)現，行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實清楚，證據充分，行政處罰依據明確，處罰種類和適當，嚴格履行告知的'義務，救濟的途徑期準確，送達和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協(xié)議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。
四、執(zhí)法文書管理使用情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領取，避免了文書的亂用和浪費現象。為提高文書的制作質量，在每年的執(zhí)法人員培訓中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進行審查，對文書的制作不符合要求的一律不予接收。存在的問題是，個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實物證據的收集。
五、行政許可法實施情況。今年我局又對行政許可事項進行了重新整理，制作了工作流程圖和內容登記表等，目前各項工作開展順利，未發(fā)生超期違規(guī)現象。對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。
證券行政處罰報告篇七
市規(guī)劃局：
按照局《關于干部紀律作風整頓集中活動征求意見自查自糾階段實施方案》的要求，支隊制定了違法建設案件自查工作方案，對20xx年1月1日至20xx年6月1日期間，按照法律程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。現將自查情況匯報如下：
一、基本情況。
20xx年1月至20xx年6月，我局已辦結的行政執(zhí)法案件共64件，其中20xx年違法建設案件52件，20xx年違法建設案件7件，20xx年6月處罰案件5件。按照駐規(guī)12號文件要求，支隊專門組織人員對所有執(zhí)法案卷進行了自查自評，行政執(zhí)法案卷工作有較大提高。
（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的程序進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬規(guī)劃行政執(zhí)法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。
（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。
（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實。
既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的相關材料，較多種類證據的'關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。
（四）裁量合理、處罰適當。辦理違法建設案件嚴格按照《河南省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰裁量標準》執(zhí)行，按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節(jié)、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。
（五）制作規(guī)范、歸檔及時。按照《行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。
（六）辦案嚴謹、責任明確。按照《行政執(zhí)法過錯責任追究規(guī)定》、《行政執(zhí)法人員及工作人員紀律處分規(guī)定》、《河南省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰主辦人制度》等規(guī)定，嚴格執(zhí)行執(zhí)法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執(zhí)法程序過錯而被提起行政訴訟的情況。
二、存在不足。
1、調查取證方面。
調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。
2、筆錄制作方面。
部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規(guī)范、準確，邏輯關系不強。個別現場筆錄、勘驗筆錄不夠規(guī)范。
3、案卷整理方面。
行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不一、取證材料復印件應加蓋與原件相符印章等問題。
三、整改措施。
針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。
一是開展專題培訓活動。組織各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執(zhí)法人員的調查取證能力。
二是開展建設執(zhí)法案卷規(guī)范月活動。按照擬定的計劃，近期準備開展行政執(zhí)法案卷規(guī)范月活動，組織各執(zhí)法大隊辦案業(yè)務骨干，選擇部分已辦結的具有代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執(zhí)行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質量。
三是進一步規(guī)范處罰案件。按照支隊統(tǒng)一部署，六月份完成《行政執(zhí)法案件辦理規(guī)定》起草工作，使行政處罰案件的辦理嚴格按照制度執(zhí)行。
證券行政處罰報告篇八
根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》要求，推行行政執(zhí)法責任制，本著“有權必有責，用權受監(jiān)督”的原則，完善內部執(zhí)法監(jiān)督體制，規(guī)范文書制作，提高辦案質量，保證我局藥品、醫(yī)療器械、藥品包裝材料等處罰案件查處行為的準確與公正，根據《河南省食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案件審核暫行辦法》，結合我局實際，制訂本制度。
第一章審核范圍與程序。
第一條案件范圍。
1、我局法律法規(guī)職權范圍內立案查處的案件。
（一）辦案機構立案后擬作出行政處罰的案件，在行政處罰前、須將案件材料初步裝訂成卷連同草擬行政處罰決定書送法制科審核。
（二）法制科對辦案機制送審的案件應及時登記，認真審核，原則上科室所有人員均要參加審閱，商定審核意見。由負責人在“案件審核意見表”上簽字。
對案情復雜，認定困難的案件，法制科與辦案機構應互相征求意見，以求準確無誤，雙方意見不一致時由案件審核委員會決定。
(三)法制科擬定審核意見后，應經主管領導審批簽字，然后返送辦案機構。
（四）對適用聽證程序（責令停產、停業(yè)、資格罰、處罰金額一萬元以上罰款）的案件、減輕處罰的案件和其它法制科認為需要進行集體討論決定的法制科進行初步審核，提出意見，然后交案件審核委員會審核。法制科負責案件審核委員會的召集、匯報案情、會議記錄及填寫審核意見。
（五）案件初審時間為5個工作日，法制科提出修改意見的卷宗，辦案機構在糾正或補充后再次送審的，審核時間為3天。
（六）重大復雜疑難案件或因特殊情況不能按期提出審核意見的，經局長同意可適當延長，但延長時間不超過2個工作日。
（七）有下列情況的案件應重新報法制科審核。
1、當事人陳述申辯后，辦案機構經合議作出改變原處罰標準的；
2、根據行政訴訟判決、行政復議決定、執(zhí)法監(jiān)督決定，需對原處罰決定撤銷重作（的案件），辦案機構作出新的擬處罰意見的（案件）。
3、需要移交司法機關及其它有關部門的案件。
（八）行政處罰案卷審核主要采用閱卷或集體會審方式，重大復雜的案件應向辦案機構了解情況，或者聽取當事人的陳述與申辯。
（九）當場處罰案件應在結案后3日內，將案件處罰決定書交法制科備案（審核）。
（十）法制機構應作好審核案卷的編號登記，交接登記，防止丟失。
（九）行政處罰案件的處罰實行回避制度，有下列情況之一的，應當回避。
1、本案的調查人員；
2、當事人、本案調查人員的近親屬；
3、與本案的處理結果有直接利害關系的人員。
（一）對本案是否有管轄權。
（二）當事人的情況是否清楚明確。
1、當事人是否是該行政違法行為的主體；
3、當事人是否具有法定的行政行為能力和責任能力。
（三）案卷事實是否清楚，證據是否充分：
1、案卷事實是否完整、清楚；
2、證據是否真實、充分、有效；
3、對違法所得的計算認定是否準確、有據。
（四）違法行為的定性是否準確，適用法律法規(guī)條文是否正確：
1、有無適用未生效或已失效的法律、法規(guī)和規(guī)章；
3、處罰的種類、幅度是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，有無畸輕畸重、顯失公平的情況。
（五）程序是否合法，手續(xù)是否完備：
1、有無履行立案審批手續(xù)；
2、采取封存、扣押等行政強制措施時，是否按規(guī)定出具行政強制措施的書面文書；
3、有無告知當事人依法享有的權利；
4、有無聽取當事人的陳述和申辯；
6、有無處罰決定書文稿（草擬）；
7、其他依法必須經過的程序或履行的手續(xù)；
（六）有無超越職權或濫用職權的情況。
（七）草擬的處罰決定書文稿格式是否規(guī)范，表述是否準確，用詞是否嚴謹，詞句是否精煉，有無概念不清或其他容易引起誤解或爭議的情形。
（八）其他應審核的事項。
第三章審核意見。
第六條法制工作機構對行政處罰案件初審后，提出下列書面意見：
1、對具有管轄權、當事人確定、事實清楚、證據充分、定性準確、適用法律法規(guī)正確、程序合法、手續(xù)完備、處罰決定恰當、文書制作規(guī)范的行政處罰案件，同意辦案機構意見。
2、對無管轄權的行政處罰案件，建議辦案機構按有關規(guī)定移送有管轄權的行政機關依法處理。
3、對當事人不明、事實不清、證據不足、違反辦案程序等情況的行政處罰案件，直接或書面建議辦案機構補充或糾正。
4、對當事人不構成違法的行政處罰案件，建議撤銷立案。
5、對定性不準、適用法律法規(guī)不當、處罰種類和幅度不當、程序不當、手續(xù)不全、文書制作不規(guī)范的行政處罰案件，法制科不在“審核意見表”上簽署意見，視具體情況直接向辦案機構建議修正、補充或填寫“案卷審核情況反饋意見表”，書面反饋意見連同案卷返辦案機構補充、修正后重新審核。
第七條法制科在“案件審核意見表”上簽署意見后，須經主管領導簽字審批。第八條案件審核表一式兩份，一份隨案卷入卷，一份由法制機構存檔。
第九條案件審核委員會審核行政處罰案件實行主任負責制。審核意見及決定應制作書面文書，并由與會者簽名。第十條經過案件審核委員會審核的行政處罰案件，辦案機構在行政處罰決定書送達行政處罰相對人后，將行政處罰決定書抄送法制機構備案。
第十一條對簡易程序案件及各縣備案案件發(fā)現的問題及時向辦案機構反饋，對問題較大認為需改變和撤銷的案件報案件審核委員會討論決定。
第十二條對處罰終結歸檔的案件，法制科要按照省局《行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》，定期或不定期進行檢查，發(fā)現問題向辦案機構反饋意見。
第十三條法制機構應建立行政處罰案件檔案。檔案內容包括：行政處罰案件審核意見表、案件審核書面記錄案件立案備案登記表，案件審核登記表，案案卷審核情況反饋意見表，處罰決定書（草擬）等與同一行政處罰案件有關的材料。
證券行政處罰報告篇九
為規(guī)范行政處罰行為，提高行政執(zhí)法水平，根據市區(qū)政府法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》(銅府法[20**]9號)要求，我局近3年間實施行政處罰的情況，進行了認真自查，現匯報如下，請予指示。
行政處罰是交通部門一項具體行政行為，關乎到交通部門的執(zhí)法形象和人民群眾的切身利益。我市交通執(zhí)法門類主要有9類(公路路政、道路運政、水路運政、港口行政、海事管理、規(guī)費征稽、交通工程質量監(jiān)督、航道管理)。依據的法律法規(guī)主要有《中華人民共和國公路法》《中華人民共和國港口法》《中華人民共和國道路運輸條例》《安徽省水路運輸管理條例》及《公路工程質量監(jiān)督規(guī)定》等。近年來，在市委市區(qū)政府及省交通運輸廳的正確領導下，我局以建設法治交通為目標，以落實《全面推進依法行政實施綱要》為主線，以推行行政執(zhí)法責任制為核心，以加強隊伍建設為抓手，做到了規(guī)范執(zhí)法、有效監(jiān)督、優(yōu)質服務，交通執(zhí)法工作成績斐然，至連續(xù)未發(fā)生1起有過錯的執(zhí)法行為，獲得了20全省交通執(zhí)法評議考核第一名和全市依法行政知識競賽團體一等獎，系統(tǒng)內多家單位獲得全省交通依法行政示范單位。至今年3月底，全系統(tǒng)共辦理行政處罰5979件(一般程序5721件、簡易程序258件)，無移送司法機關案件;治超工作成效突出，從20至今年3月份，共檢測車輛約1萬多輛、卸載貨物3萬多噸、出動執(zhí)法人員7千多人次，治理車輛非法改裝工作取得良好成效，安徽電視臺予以采訪報道。
二、制度建設及落實情況。
(一)加強交通運輸執(zhí)法制度建設。為進一步推進交通執(zhí)法制度化、規(guī)范化、科學化，根據交通部及省廳《交通運輸行政執(zhí)法規(guī)范》要求，結合交通執(zhí)法實際，制定了《xx市交通運輸局執(zhí)法制度匯編》一書，計4大類23項制度，涵蓋規(guī)范執(zhí)法、隊伍建設、政務公開、監(jiān)督檢查等方面，要求執(zhí)法人員認真學習制度、牢記制度、遵守制度，不斷提升執(zhí)法水平。
(二)落實行政處罰主體公告制度。一是主體合法，交通系統(tǒng)執(zhí)法單位都是由國家法律法規(guī)授權或委托，執(zhí)法主體合法，具有行政處罰權;二是權限合法，各執(zhí)法單位嚴格按照法律法規(guī)關于主體、條件、范圍、幅度等實體內容的規(guī)定，公平公正地履行行政執(zhí)法權，不存在亂作為、不作為的現象;三是依據合法，按照《行政處罰法》和相關政府條例的規(guī)定，對照法律法規(guī)及局“三定”方案要求，扎實做好執(zhí)法主體、執(zhí)法依據、執(zhí)法程序、執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法結果和當事人權利等6公示制度;四是以做好交通執(zhí)法形象“四統(tǒng)一”工作為契機，抓好了全系統(tǒng)9個基層執(zhí)法站所公示制度，使廣大群眾知曉交通執(zhí)法權限并便于監(jiān)督。
(三)落實執(zhí)法人員持證執(zhí)法制度。按照交通部《交通運輸行政執(zhí)法證件管理規(guī)定》和《安徽省交通行政執(zhí)法證件管理辦法》，嚴格落實執(zhí)法認證制度，執(zhí)法人員必須是國民教育系列大專以上學歷且在編在崗，通過全省交通執(zhí)法認證考試，才能取得交通運輸執(zhí)法證。近三年來，全系統(tǒng)有34名同志參加認證考試，32名同志通過了考試并辦理了執(zhí)法證。認真做好執(zhí)法證年度審驗及換證工作，每年對全系統(tǒng)執(zhí)證人員進行審核，三年來共注銷30個執(zhí)法證件，吊銷1個執(zhí)法證件。
(四)落實行政處罰程序正當制度。我局成立了局依法行政領導小組機構，大力推行查處分離制、罰繳分離制和責任追究制，做到處罰金額5000元以上等重大案件處罰，嚴格按照程序報批，由集體研究決定。嚴格按照《行政處罰法》規(guī)定的簡易程序和一般程序要求，在做出行政處罰決定前，告知當事人處罰的理由、陳述申辯和聽證的權利，近三年來全系統(tǒng)無一起聽證事項發(fā)生。
(五)落實行政處罰案卷評查制度。根據交通部及省交通廳《交通行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》要求，制定了《xx市交通運輸局季度執(zhí)法文書評查制度》，分4個季度對縣交通局、市公路局、市運管處等單位處罰文書進行檢查，每個單位隨機抽查5份，檢查結果在全系統(tǒng)通報。近三年來共檢查了200多份執(zhí)法卷宗，制作了15份通報。
(六)落實執(zhí)法經費保障制度及收支兩條線制度。我局嚴格落實執(zhí)法經費保障制度，將執(zhí)法經費單列，主要用于執(zhí)法裝備、執(zhí)法宣傳、執(zhí)法培訓以及執(zhí)法形象建設等到工作，近三年來共投入了70萬元用于執(zhí)法工作。局屬各執(zhí)法單位也加大執(zhí)法經費保障制度，近三年來用于執(zhí)法工作的經費約在430萬元(其中：服裝的經費就達136.25萬元)。嚴格執(zhí)行收支兩條線制度，按照《安徽省交通行政執(zhí)法規(guī)范》的要求，嚴禁下達罰款指標或將罰款數額與評先評優(yōu)相結合，當事人直接將罰沒款上繳至指定銀行，做到了收支兩條線。
三、規(guī)范行政處罰自由裁量權工作。
一是根據《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》和《安徽省交通行政處罰自由裁量權實施暫行辦法》等要求，按照“服務、教育、整改、處罰”原則，對公路、運管部門的處罰條文進行了細化，共計119條，全部量化到具體定額，并在《銅陵日報》及市區(qū)政府的網站上公示，解決了自由裁量權過大的問題。年，我局將運管、路政、海事港航及工程質監(jiān)等單位自由裁量權基準匯編印制成書，印發(fā)各單位學習貫徹。同時，我局高度重視自由裁量權標準的落實工作，通過學習、宣傳、檢查等形式，要求各單位嚴格按照自由裁量權標準進行處罰。
二是實施行政執(zhí)法信息化查處分離工作，市運管處率先在全省開展行政處罰網上辦理工作，避免了人情關系對交通執(zhí)法工作的干擾，達到了查處分離、罰繳分離的工作目標，案件結案率和正確率均比以前有了大幅度的提高;市公路局投資100余萬元，在全省公路系統(tǒng)率先建成監(jiān)控中心，實行24小時的監(jiān)控管理，具有抓拍、監(jiān)控、錄像等功能，具備非現場執(zhí)法功能，為科學開展行政處罰工作提供信息支撐。
四、行政執(zhí)法隊伍情況。
(一)執(zhí)法機構現狀。年10月，根據《安徽省人民的政府關于推進全省地方海事(港航)管理體制改革的實施意見》(皖政辦[2013]57號)，xx市組建了“xx市港航(地方海事)管理局”，為市區(qū)政府直屬事業(yè)單位(正縣級)，將市交通運輸局(港口管理局)的港口管理職責及原市地方海事局的水路運輸、水上交通安全、航道管理、船舶檢驗等職責劃入市港航(地方海事)管理局。市交通運輸局作為市區(qū)政府組成部門，對市港航(地方海事)管理局實行行業(yè)指導。目前，市交通運輸局負責全市公路基礎設施建設、行業(yè)管理、安全監(jiān)管及公共客運管理等，內設12個科室、行政編制23個，實際在崗23人;下轄縣交通運輸局、市公路局、市運管處、市縣鄉(xiāng)處、市質監(jiān)站等具有執(zhí)法職能的事業(yè)單位。其中：縣交通運輸局屬縣政府組成部門，正科，負責全縣公路、水路管理等職能，核定編制35人，實際在崗35人;市公路局屬自收自支事業(yè)單位，副縣，依法保護全市干線公路路產、路權，核定編制438個，實際在崗281個;市運管處為自收自支事業(yè)單位，副縣級，職能是負責道路客運、貨運、汽車維修、運輸服務市場的監(jiān)督管理，核定編制數111人，實際在崗人數98人;市縣鄉(xiāng)處屬自收自支事業(yè)單位，正科，保護縣鄉(xiāng)公路、用地及附屬設施，核定編制15人，實際在崗8人;市質監(jiān)站為自收自支事業(yè)單位，正科，負責交通工程質量監(jiān)督，核定編制4人，實際在崗3人。
(二)執(zhí)法隊伍現狀。至2013年底，全系統(tǒng)有執(zhí)法人員301人(市交通局14人、縣交通局47人、市公路局113人、市運管處95人、市縣鄉(xiāng)處7人、市質監(jiān)站3人、市大橋處22人);其中大專以上學歷293人，占持證總人數的97%，本科學歷260人，占執(zhí)法人員總數的86%。從現有執(zhí)法人員學歷來看，大多通過第二次學習拿到大專及以上學歷;法律專業(yè)畢業(yè)的人很少，占總人數比例不到10%。
(三)執(zhí)法隊伍的進人用人機制。
一是嚴把準入關和監(jiān)督關。從起嚴格按照《安徽省交通行政執(zhí)法證件管理辦法》進行資格認證，同時堅持抽考制度，由局法規(guī)科會同局監(jiān)察室，按照不低于執(zhí)法人員總數30%的'比例，在全系統(tǒng)執(zhí)法隊伍中隨機抽取人員，參加閉卷考試，不合格者暫緩年審3個月，經補考不合格者注銷執(zhí)法證。加強對執(zhí)法人員監(jiān)督檢查，對全市一線人員胸卡進行了規(guī)范;聘請了市人大代表、政協(xié)委員和群眾代表作為行風監(jiān)督員，對執(zhí)法工作進行監(jiān)督。局機關由領導帶隊，每月對基層站所的執(zhí)法風紀、執(zhí)法行為進行效能檢查。
二是建立健全工作目標責任制。按照一級考一級、一級評一級的考評方法，對執(zhí)法人員進行綜合評價。對嚴重違紀違規(guī)的執(zhí)法人員和評議不合格人員取消執(zhí)法資格，調離執(zhí)法崗位。近兩年來有3名同志，因考核不合格調離執(zhí)法崗位。
三是加強學習培訓，出臺了《xx市交通運輸局大規(guī)模培訓基層執(zhí)法人員實施方案》，對行政執(zhí)法人員開展有計劃、多層次地培訓。按照請進來走出去的要求，有計劃地安排有關執(zhí)法人員去參觀學習，邀請有關專家開展法律法規(guī)輔導講座，以豐富知識、開拓視野、提高素質。近3年來共培訓多人次。
四是大力推行文明執(zhí)法。在交通行政執(zhí)法隊伍中推行《交通行政執(zhí)法忌語》和《交通行政執(zhí)法禁令》，將其編印成冊，發(fā)到每名執(zhí)法人員手中。成立了督查組，凡發(fā)現有違反執(zhí)法用語和行為規(guī)范的單位和個人，發(fā)現一起查處一起，按照有關規(guī)定追究責任。在交通執(zhí)法單位中開展“微笑服務、溫馨交通”活動，努力把交通部門打造成行為規(guī)范、權責明確、管理科學、監(jiān)督有效的文明行業(yè)。
五是加強執(zhí)法文化建設。加強了思想政治教育，堅定執(zhí)法為民、立崗為公的理想信念，要求行政執(zhí)法人員以飽滿的熱情、旺盛的斗志，高標準嚴要求完成各項工作;培養(yǎng)廉潔高效的作風，自覺遵守各項紀律，筑牢拒腐防變的防線。
五、存在問題。
1、行政處罰案卷制作水平尚待提高。主要表現在案卷格式制作不規(guī)范，適用法律法規(guī)欠準確等。
2、業(yè)務培訓與實際工作有脫節(jié)現象。主要表現在執(zhí)法人員的培訓不能適應實際執(zhí)法環(huán)境的需要，培訓針對性不夠。
3、行政處罰金額過大，很難按照法律法規(guī)規(guī)定的幅度執(zhí)行到位。如不具備資質從事道路運輸的經營業(yè)戶，按照《中華人民共和國道路運輸條例》規(guī)定，可處以3萬以上10萬元以下的處罰。在實際執(zhí)法工作中，因為當事人難以承受如此高的處罰金額，致使處罰不能到位。
4、執(zhí)法體制不夠健全。如市公路局、市運管處是法律法規(guī)授權部門，單位性質是自收自支性質，執(zhí)法經費不足，難以保障大量繁重的執(zhí)法任務落實到位。
證券行政處罰報告篇十
行政執(zhí)法案卷檔案管理自查情況報告 為加強行政執(zhí)法案卷管理，提高執(zhí)法案卷檔案管理工作水平，按照《關于開展行政執(zhí)法案卷檔案管理執(zhí)法檢查的通知》文件要求，我局對2012年1月1日至2015年12月31日期間實施并已辦結的行政執(zhí)法案卷進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、自查結果基本情況
根據上級的要求，我單位明確了此次案卷自查的重點，主要針對行政執(zhí)法案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標準性進行自查，認真組織實施，嚴格按照相關文件的要求，對以往的行政執(zhí)法案卷逐項檢查，逐一對照，修改完善。
通過自查，行政執(zhí)法案卷檔案管理制度建設方面，我局制定了《xx縣質量技術監(jiān)督局行政執(zhí)法案件檔案管理辦法》，2012年1月1日至2015年12月31日共實施并已辦結行政執(zhí)法案卷xx件，均符合主體合法、適用法律依據合法、程序合法、審批工作規(guī)范，在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標準和立卷歸檔標準，均已納入本單位檔案收集范圍，并按國家檔案法律法規(guī)的要求和標準歸檔。行政執(zhí)法案卷材料均按照行政執(zhí)法活動的法定程序、環(huán)節(jié)進行收集，無違法收集材料的情況；行政執(zhí)法案卷齊全完整、簽署完備、歸檔及時、整理規(guī)范；不存在拒不移交行政執(zhí)法案卷等違法違紀行為；不存在損毀、丟失、涂改、偽造和擅自出售、轉讓檔案及復制件以及利用檔案泄密的情況。
二、行政執(zhí)法案卷管理工作中存在的問題
從案卷自查情況上看，我局行政執(zhí)法工作人員的法治意
識明顯增強，依法行政的工作水平也有了較大提高，適用法律依據準確，程序合法。但同時也存在一些不足：主要是行政執(zhí)法案件審批后案卷歸檔工作有待進一步加強，部分行政執(zhí)法案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。
三、改進措施
針對存在問題，我們將采取以下措施切實加以整改。 一是加強培訓，提高能力。加強對執(zhí)法人員的業(yè)務培訓力度，著力提高執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學習理解能力，對行政執(zhí)法文書的制作運用能力，把好每一道行政執(zhí)法程序關，進一步嚴格依法行政，把行政執(zhí)法工作推向新的高度。
二是提高檔案管理人員素質。我局將通過對檔案管理人員進行檔案學科理論培訓，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質，使其熟悉檔案工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學管理的原則和方法，提高檔案管理質量。
三是落實案卷歸檔專人負責制。加強檔案工作隊伍建設，選擇作風正派、責任心強、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進步。
規(guī)范行政執(zhí)法案卷質量是一項長期工作，對規(guī)范行政執(zhí)法行為、促進依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現的問題，我局將認真分析研究，不斷完善內部運行機制，規(guī)范工作流程，認真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標準，切實提高行政審批工作水平和案卷質量。
縣政府法制局于4月份組織開展的全縣行政執(zhí)法案卷評查過程中，評查出我單位執(zhí)法案卷存在的一些問題，針對存在的問題我們對案卷進行了徹底整改，現將整改情況匯報如下：
（一）提高思想認識，深入查擺問題。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要制度。提高辦案質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政是一項長效機制。根據縣法制局此次評查的要求，我們首先開展了組織案卷自查，并以此為切入點，不斷推進和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平；其次召集全體執(zhí)法人員，針對縣法制局指出的問題及自查的問題，逐條進行點評、對照，堅決杜絕再出現類似的問題；三是將案件評查結果進行公布并納入績效考核成績。
（二）加強隊伍建設，提高法制意識。一是加強林業(yè)法律法規(guī)的學習。實行定期培訓制度，堅持專家授課與自學相結合，組織林業(yè)行政執(zhí)法人員系統(tǒng)學習當前國家、省、市相關林業(yè)政策及林業(yè)法律法規(guī)。通過培訓，提高執(zhí)法人員的政策水平和法律意識。二是加強行政法律法規(guī)學習。以五五、六五普法為契機，組織林業(yè)行政執(zhí)法人員學習《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》等法律法規(guī)，規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為。三是定期開展考核。對林業(yè)行政執(zhí)法人員實行定期考核制度，獎優(yōu)罰劣。對于考核成績優(yōu)秀的執(zhí)法人員，提出表揚，并在年終考核中給予加分；對于連續(xù)三次考核不合格的執(zhí)法人員，調離執(zhí)法隊伍。
（三）認真檢查總結，提出整改措施。一是執(zhí)法程序規(guī)范。行政處罰案件一定要按照程序執(zhí)行，保障當事人的陳述、申辯等各項權利。二是查處事實清楚。案卷中要有勘驗和調查詢問的時間和地點、當事人或被詢問人基本情況、勘驗人員或詢問人員簽名及執(zhí)法證號、勘驗和詢問筆錄的完整內容，其中詢問筆錄中包括表明身份、說明執(zhí)法依據、注明勘驗或和詢問違法事實與情節(jié)等。三是證據提取規(guī)范、要素齊全。在提取證據過程中，要求取證程序規(guī)范，被取證要素齊全。其中包括被取證當事人、取證事由和依據、作為證據的物品的性狀描述、取證的具體時間、地點以及被取證的單位或個人簽名或蓋章。四是適用法律準確。引用條文要到位，條、款、項、目要求準確、完整。五是案卷歸檔規(guī)范。做到一案一卷，案卷卷面、文書等資料統(tǒng)一規(guī)范，卷內目錄、文書填寫清晰工整，案件材料按照辦案的客觀程序排列，案件裝訂整齊美觀。
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證券行政處罰報告篇十一
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為進一步加強《行政處罰法》的貫徹實施，增強依法行政觀念，根據市政府法制辦《關于開展行政處罰行政處罰情況自查的通知》的文件精神要求，我局認真組織開展了行政處罰實施情況的自查工作，現將近三年來行政處罰工作開展情況報告如下：
銅陵市港航(地方海事)管理局于去年10月份由原銅陵市地方海事(港航管理)局與銅陵市港口局規(guī)費征稽中心組建成立。近三年來，在市交通運輸局、省地方海事局指導下，兩局行政執(zhí)法工作有序開展，行政處罰工作依法依規(guī)進行，辦結了港口類行政處罰2起，海事類行政處罰3起，累計行政處罰5件，其中：2件為一般程序，3件為簡易程序。5起行政處罰案件均已結案，并未發(fā)生處罰當事人要求行政復議及訴訟的情況。通過有效行政執(zhí)法和適度的行政處罰措施，嚴厲打擊了行業(yè)內違法經營行為，保護了港口、船舶運輸從業(yè)人員合法利益，營造了公平有序的市場環(huán)境，同時廣大的行業(yè)從業(yè)人員也獲得了守法教育。
多年來，在執(zhí)法工作中我們一直注重各項行政執(zhí)法制度的貫徹執(zhí)行，行政處罰工作嚴格保證違法事實清楚、證據確鑿以及所遵循的法律法規(guī)依據準確無誤。今年我局制定了各項行政執(zhí)法制度，進一步規(guī)范行政執(zhí)法工作，局水上綜合執(zhí)法大隊及局屬各單位在辦公場所對執(zhí)法依據、處罰程序等進行了公示，同時我局安排專項執(zhí)法經費及執(zhí)法交通工具，充分保障各項執(zhí)法工作的正常開展。
我局在開展行政處罰過程中，遵循相關法律法規(guī)，充分考慮違法事實及對社會產生的危害影響，嚴格保護違法相對人的合法權利及精確執(zhí)法人員處罰裁定問題。在具體行政處罰行為中，我局認真貫徹落實《銅陵市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，按照“服務-教育-整改-處罰”四步程序實施行政處罰，同時依照《安徽省海事港航行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準(試行)》開展行政處罰，杜絕了行政處罰處罰標準隨意性。
1、行政處罰主體情況。我局現內設機構9個，局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊1個，局下設大通、五松、順安3個港航(地方海事)管理處，9個港航(地方海事)管理所。其中局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊以銅陵市港航(地方海事)管理局名義開展行政處罰，落實全局行政執(zhí)法工作，下屬處所不承擔行政處罰任務。
2、執(zhí)法人員情況。全市港航(地方海事)系統(tǒng)現有正式在編人員125人，其中具有各類行政執(zhí)法資格的.人員是114人，全部持證上崗。11人系新招錄人員及其他綜合崗位人員尚未取得執(zhí)法資格。
3、執(zhí)法培訓、考核等情況。近年來，我局以提高執(zhí)法隊伍綜合素質為目的，加強行政執(zhí)法人員對新法規(guī)、新知識的學習和掌握，以規(guī)范化建設為主線，以隊伍建設為抓手，提升執(zhí)法隊伍綜合行政執(zhí)法水平和能力，加強隊伍建設，規(guī)范執(zhí)法行為，更好地適應規(guī)范化建設和改革的需要，建立一支政治堅定、品德高尚、作風優(yōu)良、紀律嚴明的執(zhí)法隊伍。每年我局開展一次集中培訓工作，同時各單位把法律法規(guī)的學習也納入平時工作中，今年我局制定了隊伍素質提升工程行動計劃(20xx-20xx年)，把法律法規(guī)學習也納入了行動計劃。并且我局把行政執(zhí)法工作納入年度考核考核內容，同時加強對執(zhí)法人員的管理和監(jiān)督，嚴格按照安徽省交通行政執(zhí)法規(guī)范開展行政執(zhí)法工作，制定了《局行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》、《局行政執(zhí)法錯案追究制度》等制度，近年來，未發(fā)生一起執(zhí)法人員違紀行為和錯案情況。
1、全系統(tǒng)執(zhí)法人員的素質差參不齊，執(zhí)法力量與執(zhí)法水平有待進一步提高。
2、由于我市港口發(fā)展歷史遺留問題，針對當前發(fā)生的港口違法行為，行政處罰執(zhí)行難度較大，需要相關執(zhí)法單位綜合執(zhí)法。
1、進一步強化依法實施行政處罰的意識。以法制宣傳和法制培訓為抓手，抓好執(zhí)法人員法律法規(guī)培訓學習，在思想上高度重視并加強《行政處罰法》及行業(yè)法律法規(guī)的學習，營造一個良好的行政執(zhí)法氛圍。
2、規(guī)范依法實施行政處罰的行為。以事實為根據，法律法規(guī)依據為處罰準繩，進一步規(guī)范處罰程序、保障行政相對人的合法權利，行政處罰實行集體討論，及時結案。同時正確把握和處理好嚴肅執(zhí)法與合理裁量、行政處罰與思想教育、依法行政的關系。落實執(zhí)法責任制、執(zhí)法過錯責任追究制，嚴格追究執(zhí)法人員在實施行政處罰過程中違法違規(guī)行為。
3、建立健全執(zhí)法聯動機制。積極探索建立與長江海事、長江航道、水務、環(huán)保.、安監(jiān)、公安、法院等部門聯動辦案機制，密切與相關部門配合,齊抓共管，促進我市港航水運行政處罰措施的有效落實。
證券行政處罰報告篇十二
縣政府法制辦：
根據《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法[20**]6號）要求，我局對醫(yī)療保險行政處罰實施情況進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、執(zhí)法隊伍建設情況。
為打造一支精良的執(zhí)法隊伍，我局選用政治過硬、業(yè)務精干、秉公執(zhí)法、廉潔自律的同志從事執(zhí)法工作，為使執(zhí)法精準，將從事執(zhí)法的同志分批派送到省市縣參加相關的執(zhí)法培訓，并取得了執(zhí)法資格證。
二、執(zhí)法制度建設情況。
我局依據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國社會保險法》和原勞動保障部《社會保險稽核辦法》等法律法規(guī)，與縣食品藥品監(jiān)督管理局、縣工商行政管理局共同草擬了《銅陵縣基本醫(yī)療保險定點零售藥店管理辦法》，另外我局還草擬了《銅陵縣醫(yī)療保險稽核管理實施辦法》，上報縣政府，經縣政府常務會議研究通過后，縣政府辦公室予以轉發(fā)。為貫徹上述兩個《辦法》，我局組織了醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構和零售藥店認真學習了兩個《辦法》。
為加強醫(yī)療保險定點單位的管理，相關執(zhí)法人員加大監(jiān)督檢查力度，在工作中，認真執(zhí)行《銅陵市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，本著以人為本，教育為主的原則，按照“服務、教育、整改、處罰”四步工作法實施行政處罰。醫(yī)保定點單位違反醫(yī)保政策規(guī)定，問題不嚴重的，我局執(zhí)法人員當場進行教育，提出整改意見。問題嚴重的，報局黨組研究決定處罰意見，同時下達“整改通知書”。近三年來，我局處罰定點藥房1起，主要是停止刷醫(yī)保卡15天。
銅陵縣社會保障局。
證券行政處罰報告篇十三
根據市法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法〔20**〕9號）文件精神，我局認真開展了行政處罰自查工作，現將有關情況報告如下：
一、近三年行政處罰實施情況。
三年來，我局認真貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，始終堅持“有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究”的原則，不斷加大環(huán)境違法事件的查處力度，查處了一批環(huán)境違法行為，較好地保障了群眾的環(huán)境權益。三年來對57起環(huán)境違法行為實施了行政處罰，具體情況如下：
20**年，我局聯合相關部門，組織開展了“全市工業(yè)園區(qū)環(huán)境問題排查”、“化學品環(huán)境管理專項執(zhí)法檢查”、“全市危險廢物環(huán)境執(zhí)法檢查”、“城市飲用水源環(huán)境保護檢查”等專項執(zhí)法檢查，共發(fā)現各類環(huán)境問題246處，下發(fā)限期整改函89份，對具有嚴重環(huán)境違法行為的27家企業(yè)進行了立案查處，罰款金額共計116萬元。其中違反水污染防治法案件17起、違反大氣污染防治法案件4起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件2起、違反固體廢棄物管理案件2起、違反噪聲污染防治法案件案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。27起案件均已結案，且沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況。
20xx年，我局共組織現場執(zhí)法1228人次，檢查企業(yè)數607家次，通過開展“重金屬專項整治”、“危險廢物專項整治”等環(huán)保專項行動發(fā)現企業(yè)違法行為50余處，并對10家企業(yè)的嚴重環(huán)境違法行為進行了處罰，累計處罰金額82.3萬元。其中，違法超標排污案件7件、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1件、違反固體廢棄物管理案件2件。10起行政處罰案件中，沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況，且已全部結案。
20xx年，我局加大了環(huán)境監(jiān)管力度，通過組織春季環(huán)保執(zhí)法大檢查、百日環(huán)境安全執(zhí)法大檢查等環(huán)保專項行動對重點污染源企業(yè)及涉重金屬企業(yè)的環(huán)境違法行為進行了嚴厲查處，全年組織現場監(jiān)察3000人次，檢查企業(yè)數1000家次，同時配合市環(huán)境監(jiān)測中心站對重點污染源企業(yè)進行每季度的監(jiān)督性監(jiān)測，對具有嚴重環(huán)境違法行為的20家企業(yè)進行了行政處罰，累計罰款金額達156.64萬元，其中違反水污染防治法案件10起、違反大氣污染防治法案件6起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1起、違反固體廢棄物管理案件1起、違反放射源管理案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。29起行政處罰案件中，沒有要求聽證和提起行政復議、行政訴訟的情況，目前已有19起結案。
二、制度建設及落實情。
三年來，我局辦理行政處罰案件，都嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的案件辦理程序，強化對行政處罰案件管理。在案件辦理過程中，做到查、審、執(zhí)分離，加強對辦案工作的監(jiān)督制約。在實施行政處罰中，根據《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，嚴格執(zhí)行相關程序要求。一是嚴格執(zhí)行告知聽證制度，對違法單位一律給予事先告知，對處罰額度較大的進行聽證告知；二是對違法單位處罰時實行罰繳分離，對本單位的財務實行收支兩條線管理制度；三是對行政處罰案卷實行一案一卷，專人歸檔保管，建立健全行政處罰案卷制度。
三、規(guī)范處罰裁量權情。
為了規(guī)范行政處罰自由裁量權的適用，我局嚴格落實《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，制定并實施了《xx市環(huán)境行政處罰自由裁量權細化標準》、《環(huán)境行政處罰自由裁量權行使規(guī)則》和《重大案件集體討論制度》等行政處罰有關制度。對環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法中涉及自由裁量的15部法律、法規(guī)、規(guī)章,共計207項處罰條款進行細化，制定裁量基準。在細化這些處罰條款中,我局本著公平、公正，處罰與教育相結合，過罰相當的原則，在實施處罰中，能夠根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)，以及社會危害程度，在自由裁量權的上下幅度內依據各種違法行為的性質、情節(jié)、主觀故意、違法行為的持續(xù)時間、造成的社會危害程度的不同，設定處罰檔次和處罰等級。我局實施行政處罰，罰沒罰款項均以當年度依法、按時收繳并全額繳入財政專戶。為增加執(zhí)法人員的辦案的責任心，降低錯案的發(fā)生的可能性，我局加強執(zhí)行行政案件責任追究制度。近三年以來沒有出現因過錯導致行政處罰錯誤或顯失公正的情況，也沒出現因過錯導致具體新政行為在行政復議、行政訴訟中被撤銷、變更或確認違法的情況。
證券行政處罰報告篇十四
縣政府有關部門及單位：
為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《縣行政執(zhí)法案卷評查辦法》有關規(guī)定，經縣政府研究，決定在全縣范圍內組織開展年度行政處罰案卷評查活動。現將有關事項通知如下：
一、評查范圍及標準。
此次行政執(zhí)法案卷評查的范圍是：全縣具有行政執(zhí)法權的部門（含所屬部門派出機構、法律法規(guī)授權的組織、依法受委托的'組織）年9月1日至年8月31日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的執(zhí)法案卷。
案卷評查標準參照《縣行政處罰案卷評查標準（試行）》（以下簡稱“評查標準”）執(zhí)行，主要依據是：《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政復議法》、《中華人民共和國行政復議法實施條例》、《省行政復議條例》及其他法律法規(guī)的規(guī)定和要求。
二、評查步驟。
本次評查采取部門自查和集中抽查相結合的方式，分兩個階段進行。
（一）部門自查階段（10月25日—10月30日）。各有關部門、單位接到本通知后，嚴格對照評查標準，對評查范圍內的執(zhí)法案卷進行整理并認真開展自查。評查原則上以查閱卷宗為主（行政處罰案卷在20件以內的全部評查，20—100件以內的按60%評查，100—200件以內的按50%評查，200件以上的按不少于100件進行評查）。評查結束后，各有關部門、單位將評查案卷按實施時間順序進行編號，并填寫《行政處罰案卷登記表（一般程序）》（見附件3），于年10月30日前將登記表送縣政府法制局（縣政務中心1408室），同時報送案卷評查工作總結，工作總結要包括評查工作的組織領導、評查案卷數量及目錄、評查得分情況、特點及經驗、存在問題、下步打算等基本情況。
（二）集中抽查階段（10月31日—11月25日）?？h政府法制局從各部門、單位報送的登記表中按案卷號隨機抽取5件案卷（不足5卷的，全部抽查）進行集中評查。評查時，各部門、單位安排專人攜案卷在指定時間到指定地點送評，縣政府法制局會同縣監(jiān)察局、人事局等部門組成案卷評查小組，按照評查標準對所抽案卷進行評查、打分，記錄存在問題，并逐卷作出優(yōu)秀、合格和不合格評價。各部門、單位送審案卷時，應同時提供實施該行政處罰所依據的相關業(yè)務法律、法規(guī)和規(guī)范性文件文本，相關業(yè)務科室負責人應同時到場，接受評查小組成員的詢問，聽取評查意見。集中抽查的具體時間、地點及相關事宜將另行通知，評查結果在活動結束后進行通報。
三、有關要求。
（一）提高認識，加強領導。案卷評查是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》的重要舉措，對于完善行政機關內部監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)法行為具有重要意義。各有關部門、單位要把行政處罰案卷評查工作列入當前工作議事日程，加強領導，周密安排，集中精力組織好自查工作，并按要求及時報送抽查案卷，確保本次評查工作順利進行。
（二）查找不足，總結經驗。各有關部門、單位要以這次案卷評查為契機，認真分析存在問題，研究制定整改措施，通過對案件流程管理、執(zhí)法程序、實體處理、法律文書質量、檔案規(guī)范、是否嚴格執(zhí)法等情況進行評查，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，不斷提高執(zhí)法案卷質量和全縣行政執(zhí)法水平。
證券行政處罰報告篇十五
按照《人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對20xx年1月1日至20xx年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：
我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，20xx年1月1日至20xx年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。
（一）加強法治教育，強化業(yè)務培訓。
務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。
（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。
20xx年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。
（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。
為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的`執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。
檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。
（一）進一步增強責任程序意識。
要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。
（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。
認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。
（三）進一步嚴格過錯責任追究。
嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。
證券行政處罰報告篇十六
根據銅府法[20xx]9號文通知精神，現將我局開展行政處罰實施情況自查情況總結匯報如下：
我局開展行政執(zhí)法活動始終堅持實體合法、程序合法。不斷健全地震行政執(zhí)法的規(guī)章制度，執(zhí)法人員都依法取得執(zhí)法資格，做到事實清楚、定性準確、執(zhí)行得當，杜絕不依法執(zhí)法、執(zhí)法過當的行為。執(zhí)法的過程，就是依法進行防震減災社會管理的過程。開展地震行政執(zhí)法工作要循序漸進，我局堅持懲罰與教育相結合原則，不以罰代管；我局近三年來未發(fā)生一起行政處罰案件，沒有行政復議及訴訟情況。
堅持科學、民主、公開的行政決策制度，針對重大行政決策。
事項，按照進行可行性分析研究、專家論證、征集部門和公眾意見、集體研究決策（上報市政府研究決定）等程序，以保證行政決策合法、科學、實效。全面落實行政決策審查制度，重大行政決策全部實行廣泛征求意見后上報市法制辦等進行合法性審查，審查率達100%。
對違反防震減災法律法規(guī)規(guī)定的輕微行為，注重現場教育，試行“零罰款”，對屢教不改的違法行為、重大違法行為或可能造成重大影響或重大損失的違法行為，則在法定幅度內從重處罰。
（一）我局有4人取得安徽省行政執(zhí)法資格證書。20xx年10月，我局會同組織縣區(qū)地震局參加全省防震減災行政執(zhí)法人員資格認證培訓考試，共7人取得資格證書，使我市防震減災依法行政意識和水平有了新的提高。
（二）20xx年10月25日，我局舉辦了全市地震系統(tǒng)專題培訓班，市、縣（區(qū)）地震局全體工作人員以及地震群測群站負責人共38人參加了培訓。
20xx年，我局將進一步加強對重大建設工程地震安全性評價工作和一般工民建抗震設防工作的監(jiān)督和管理，加大行政執(zhí)法力度，確保所有新建工程都能做到“地下清楚、地上結實”。
根據市法制辦《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法〔20xx〕9號）文件精神，我局認真開展了行政處罰自查工作，現將有關情況報告如下：
三年來，我局認真貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，始終堅持“有法必依,執(zhí)法必嚴,違法必究”的原則，不斷加大環(huán)境違法事件的查處力度，查處了一批環(huán)境違法行為，較好地保障了群眾的`環(huán)境權益。三年來對57起環(huán)境違法行為實施了行政處罰，具體情況如下：
2011年，我局聯合相關部門，組織開展了“全市工業(yè)園區(qū)環(huán)境問題排查”、“化學品環(huán)境管理專項執(zhí)法檢查”、“全市危險廢物環(huán)境執(zhí)法檢查”、“城市飲用水源環(huán)境保護檢查”等專項執(zhí)法檢查，共發(fā)現各類環(huán)境問題246處，下發(fā)限期整改函89份，對具有嚴重環(huán)境違法行為的27家企業(yè)進行了立案查處，罰款金額共計116萬元。其中違反水污染防治法案件17起、違反大氣污染防治法案件4起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件2起、違反固體廢棄物管理案件2起、違反噪聲污染防治法案件案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。27起案件均已結案，且沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況。
20xx年，我局共組織現場執(zhí)法1228人次，檢查企業(yè)數607家次，通過開展“重金屬專項整治”、“危險廢物專項整治”等環(huán)保專項行動發(fā)現企業(yè)違法行為50余處，并對10家企業(yè)的嚴重環(huán)境違法行為進行了處罰，累計處罰金額82.3萬元。其中，違法超標排污案件7件、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1件、違反固體廢棄物管理案件2件。10起行政處罰案件中，沒有要求聽證、行政復議、行政訴訟和涉嫌犯罪移送的情況，且已全部結案。
20xx年，我局加大了環(huán)境監(jiān)管力度，通過組織春季環(huán)保執(zhí)法大檢查、百日環(huán)境安全執(zhí)法大檢查等環(huán)保專項行動對重點污染源企業(yè)及涉重金屬企業(yè)的環(huán)境違法行為進行了嚴厲查處，全年組織現場監(jiān)察3000人次，檢查企業(yè)數1000家次，同時配合市環(huán)境監(jiān)測中心站對重點污染源企業(yè)進行每季度的監(jiān)督性監(jiān)測，對具有嚴重環(huán)境違法行為的20家企業(yè)進行了行政處罰，累計罰款金額達156.64萬元，其中違反水污染防治法案件10起、違反大氣污染防治法案件6起、違反建設項目環(huán)保“三同時”管理案件1起、違反固體廢棄物管理案件1起、違反放射源管理案件1起、同時違反水污染物排放和固體廢棄物管理案件1起。29起行政處罰案件中，沒有要求聽證和提起行政復議、行政訴訟的情況，目前已有19起結案。
三年來，我局辦理行政處罰案件，都嚴格遵守《中華人民共和國行政處罰法》和《環(huán)境行政處罰案件辦理程序暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的案件辦理程序，強化對行政處罰案件管理。在案件辦理過程中，做到查、審、執(zhí)分離，加強對辦案工作的監(jiān)督制約。在實施行政處罰中，根據《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，嚴格執(zhí)行相關程序要求。一是嚴格執(zhí)行告知聽證制度，對違法單位一律給予事先告知，對處罰額度較大的進行聽證告知；二是對違法單位處罰時實行罰繳分離，對本單位的財務實行收支兩條線管理制度；三是對行政處罰案卷實行一案一卷，專人歸檔保管，建立健全行政處罰案卷制度。
為了規(guī)范行政處罰自由裁量權的適用，我局嚴格落實《xx市規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權，制定并實施了《xx市環(huán)境行政處罰自由裁量權細化標準》、《環(huán)境行政處罰自由裁量權行使規(guī)則》和《重大案件集體討論制度》等行政處罰有關制度。對環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法中涉及自由裁量的15部法律、法規(guī)、規(guī)章,共計207項處罰條款進行細化，制定裁量基準。在細化這些處罰條款中,我局本著公平、公正，處罰與教育相結合，過罰相當的原則，在實施處罰中，能夠根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)，以及社會危害程度，在自由裁量權的上下幅度內依據各種違法行為的性質、情節(jié)、主觀故意、違法行為的持續(xù)時間、造成的社會危害程度的不同，設定處罰檔次和處罰等級。我局實施行政處罰，罰沒罰款項均以當年度依法、按時收繳并全額繳入財政專戶。為增加執(zhí)法人員的辦案的責任心，降低錯案的發(fā)生的可能性，我局加強執(zhí)行行政案件責任追究制度。近三年以來沒有出現因過錯導致行政處罰錯誤或顯失公正的情況，也沒出現因過錯導致具體新政行為在行政復議、行政訴訟中被撤銷、變更或確認違法的情況。
證券行政處罰報告篇十七
根據市局x號文件，關于對行政處罰案卷評查及案件查處實務競賽實施方案的部署和要求，為加強隊伍建設、規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案水平，促進公正執(zhí)法，我局本著實事求是、高度負責的精神，就20xx年x月至20xx年x月的行政處罰案卷認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎?，F將自查情況匯報如下：
接到《關于印發(fā)案件評查及案件查處實務競賽實施方案的通知》后，對這次執(zhí)法自查，局黨組高度重視。成立了以副局長xxx同志為組長，法制科科長xxx為副組長，法制科成員和相關執(zhí)法科室、所成員組成的執(zhí)法檢查工作小組，辦公室設在法制科。確立了執(zhí)法檢查的指導思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。行政處罰案卷評查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義，我們高度重視，把思想統(tǒng)一到市局的要求上來。
從x月x日開始，我局認真對照行政處罰案卷評查標準，認真進行了辦案人員自查、科室、所內部交叉查、局執(zhí)法檢查領導小組集中查的方法，逐項進行了全面、徹底、認真的執(zhí)法自查。這期間，我局共查處各類行政違法案件x起，其中無照經營案件x起，合同案件x起，商標案件x起，其它案件x起。通過自查，我們對我局執(zhí)法自查的總體評價是：案件數量比較少，沒有出現復議和訴訟的問題，但辦案水平不高，還停留在幾年前的水平。極個別執(zhí)法人員和案件存在一些問題和不足，即：個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范；只重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致案子辦得出，經驗拿不出。具體情況是：
1、辦案單位執(zhí)法人員管理情況。我局辦案單位有x個，公平交易科和x個基層所。執(zhí)法人員100%參加過培訓，并全部持證上崗。案件核審人員由x名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負責法制工作，確保了辦案質量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學習法律的氛圍還不夠濃。
2、執(zhí)法工作制度建設情況。執(zhí)法工作各項制度健全。一是能適時修訂行政執(zhí)法責任制度，并開展執(zhí)法責任制評議活動。二是制作了執(zhí)法公示制對外公示牌。三是案卷實行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月20日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科。四是沒有發(fā)現錯案和執(zhí)法過錯案例。
3、執(zhí)法案件質量。通過評查我們發(fā)現，行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實清楚，證據充分，行政處罰依據明確，處罰種類和適當，嚴格履行告知的義務，救濟的.途徑期準確，送達和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協(xié)議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。
4、執(zhí)法文書管理使用情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領取，避免了文書的亂用和浪費現象。為提高文書的制作質量，在每年的執(zhí)法人員培訓中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進行審查，對文書的制作不符合要求的一律不予接收。存在的問題是，個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實物證據的收集。
5、行政許可法實施情況。今年我局又對行政許可事項進行了重新整理，制作了工作流程圖和內容登記表等，目前各項工作開展順利，未發(fā)生超期違規(guī)現象。
對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。
證券行政處罰報告篇十八
***人民政府：
按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現將有關情況報告如下：
一、基本情況。
我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當等問題，案卷整體質量較高。
二、主要做法。
務總局制定的《稅務案件調查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序實施辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。
（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數據集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。
（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。
三、存在問題。
檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。
四、今后打算。
（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。
（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。
（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現經濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。
特此報告，請審閱。