在寫總結(jié)時，我們需要對工作的目標、過程、結(jié)果進行客觀分析和總結(jié)?？偨Y(jié)應該具備邏輯性和條理性，遵循事實性和客觀性的原則，避免主觀性和情感色彩過重。以下是小編為大家精心挑選的一些優(yōu)秀總結(jié)范文，希望對大家的寫作能夠起到一定的借鑒作用。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇一
按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯(lián)系點的通知》（x紀辦發(fā)[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：
一、工作開展情況。
（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時，緊密結(jié)合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。
職責權限在權力設置、制度機制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據(jù)廉政風險點的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經(jīng)查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級風險為：綜合股、非稅局。
（三）制定防控措施，規(guī)范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經(jīng)內(nèi)設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內(nèi)設機構核心職能直接關聯(lián)的重點事項，確定單位內(nèi)設機構風險點，制定了《單位內(nèi)設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執(zhí)法權、審批許可權等重點環(huán)節(jié)進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經(jīng)主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質(zhì)及出現(xiàn)風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。
針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機制，規(guī)范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。
二、工作成效。
澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位的風險監(jiān)控，切實加大對人權、財權、物權、執(zhí)法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據(jù)職能調(diào)整、職責變化和業(yè)務增減，建立崗位風險管理的動態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。
減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監(jiān)督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統(tǒng)反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。
三、下一步工作打算。
（一）認真學習，總結(jié)回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結(jié)前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。
（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發(fā)[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內(nèi)設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內(nèi)容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。
（三）抓好各項活動的有機結(jié)合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結(jié)合，與貫徹落實《廉政準則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務公開工作相結(jié)合，與單位各項業(yè)務相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進，達到相互促進、相得益彰的效果。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇二
2015年，在總行領導的正確指導下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險、合規(guī)部門的管理職責，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風險分類、不良貸款監(jiān)測、清收、考核工作及超權限貸款風險審查審批工作，有效地履行了風險管理與合規(guī)管理職責，較好地發(fā)揮了部門的職能作用。現(xiàn)將就風險管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報：
一、部門工作職責履行情況。
存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時收集各網(wǎng)點超權限貸款的五級、十級分類認定表，并認真審核，對其中分類錯誤、分類理由不規(guī)范的認定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準確分類。四是堅持每半年下各網(wǎng)點檢查五級分類、十級分類情況。對其中分類不準確、分類未及時調(diào)整的貸款及時做出指導和修改。通過以上工作，保障了我行貸款五級分類、十級分類的準確性和分類調(diào)整的及時性，為我行不良貸款的管理打好了基礎。
3.積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作。
根據(jù)各網(wǎng)點上報的訴訟材料，我部及時做好起訴材料準備、證據(jù)收集、申請訴訟、出庭參訴、執(zhí)行申請、參與強制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點的工作壓力。4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。
5.做好貸款的審查工作。根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報審批貸款的資料審查和風險審核工作，嚴控信增風險、及時輔導和糾正各基層網(wǎng)點貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風險可控情況以及風險分類的準確性情況。
二、工作中存在的問題。
組織開展信貸人員崗位培訓及深入基層進行指導的工作仍有待加強；三是還未能實施更為有效的貸款管理，個別新發(fā)放貸款仍潛在風險。四是部門職能的強化及作用仍有待于增強。
三、工作思路。
為進一步提高風險防范能力，有效降低我行所面臨的各項風險，針對2015度風險與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在2016年的風險與合規(guī)工作做出如下安排：
1．繼續(xù)加強管理，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量。實時動態(tài)監(jiān)測貸款情況，及時發(fā)現(xiàn)風險點并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。
2.改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。進一步加強對借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測，及時向法院執(zhí)行局提供借款人實時信息，力爭使執(zhí)行工作進入常態(tài)化和及時性。
3.加大對基層的服務、指導、協(xié)調(diào)、管理和培訓。加大對基層網(wǎng)點的日常服務、培訓、現(xiàn)場輔導和檢查等方式，切實提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風險管控能力。
4.做好參謀服務。充分發(fā)揮部門職責的工作性質(zhì)，及時為領導在風險管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實方面做好各項。
2015年12月31日。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇三
第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風險管理，維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本指引。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)設立的中資商業(yè)銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、郵政儲蓄機構以及經(jīng)銀監(jiān)會批準設立的其他金融機構參照本指引執(zhí)行。
第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。
本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
本指引所稱合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。
第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
第五條商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
第六條商業(yè)銀行應加強合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程。
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
第七條銀監(jiān)會依法對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性。
第二章合規(guī)管理職責。
第八條商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。
合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素：
（一）合規(guī)政策；
（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構和資源；
（四）合規(guī)風險識別和管理流程；
（五）合規(guī)培訓與教育制度。
第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括：
（一）合規(guī)管理部門的功能和職責；
（三）合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責；
（五）合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系；
（六）設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則。
第十條董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任，履行以下合規(guī)管理職責：
（一）審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；
（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
第十一條負責日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的董事會下設委員會應通過與合規(guī)負責人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施。
第十二條監(jiān)事會應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況。
第十三條高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行以下合規(guī)管理職責：
（三）任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性；
（七）及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；
（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責。
第十四條合規(guī)負責人應全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線。
合規(guī)風險評估報告包括但不限于以下內(nèi)容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。
第十五條商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
第十六條商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
第十七條商業(yè)銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人。
第三章合規(guī)管理部門職責。
第十八條合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：
（九）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第十九條商業(yè)銀行應為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)技能和個人素質(zhì)。
商業(yè)銀行應定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響等方面的技能培訓。
第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。
商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支機構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門。
各業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
第二十一條商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。
內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能適當性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責。內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人。
第二十三條商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
第二十四條商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。
第二十五條董事會和高級管理層應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
商業(yè)銀行應確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負責人的適當監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會的有效監(jiān)管。
第四章合規(guī)風險監(jiān)管。
第二十六條商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。
第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人，應按有關規(guī)定報告銀監(jiān)會。商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的十個工作日內(nèi)，應向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。
第二十八條銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
第二十九條銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：
（二）商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用；
（三）商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性；
（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性。
第五章附則。
第三十條本指引由銀監(jiān)會負責解釋。
第三十一條本指引自發(fā)布之日起實施。
《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》(以下簡稱《指引》)的有關內(nèi)容銀監(jiān)會解讀。
一、什么是合規(guī)風險？為什么要制定《指引》？
答：合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
全球銀行業(yè)普遍實施風險為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機構一項核心的風險管理活動。目前，國內(nèi)已有多家銀行業(yè)金融機構建立了合規(guī)管理部門，加強機構自身的合規(guī)風險管理已成共識，但合規(guī)管理尚處于起步階段，迫切需要監(jiān)管部門明確相應的原則和要求。為此，銀監(jiān)會根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理法和商業(yè)銀行法，在廣泛吸收和借鑒國內(nèi)外銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理的良好做法，以及國外銀行業(yè)監(jiān)管機構相關規(guī)定的基礎上，制定了《指引》。
二、《指引》對商業(yè)銀行提出了哪些要求？
管理體系。董事會應監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。高級管理層應貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門，并配備充分和適當?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取糾正措施。合規(guī)管理部門應協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險，制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓與教育。三是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度，加強對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責任人的責任，對舉報有功者給予獎勵，并對舉報者給予充分保護。
三、商業(yè)銀行應如何貫徹落實《指引》的各項要求？
險業(yè)務和交易進行合規(guī)性測試，并對機構的各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性進行測試，判斷這些書面的政策、程序和操作指南與實際的業(yè)務流程、管理流程及有關做法是否一致。四是督促商業(yè)銀行加強合規(guī)風險管理績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的建設。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇四
為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟社會新一輪科學發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理實行風險管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：
我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管。
理理論為基礎，突出“推進效能建設，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產(chǎn)經(jīng)營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監(jiān)察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協(xié)調(diào)，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。
二、做好風險管理選題，認真制定實施方案。
各科室利用兩個多月的時間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對工作有研究、業(yè)務能力強、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。
我們把安全生產(chǎn)風險管理的級別分為四級。并要求安全生產(chǎn)。
執(zhí)法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實行動態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時申請晉級評估。
四、建立信息收集機制。
根據(jù)風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機。
納和分析引發(fā)風險的關鍵因素，并根據(jù)風險因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數(shù)，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執(zhí)法對象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風險因素、風險區(qū)域、風險行業(yè)、風險點進行對照分析，篩選出各執(zhí)法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結(jié)合、指標分析和經(jīng)驗分析相結(jié)合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執(zhí)法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。
根據(jù)不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防。
控措施。建立風險管理應對預案，采取系統(tǒng)性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現(xiàn)為服務；對中等風險的，主要進行預警和監(jiān)控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態(tài)管理，達到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務、引導服務對象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。
五、加強宣傳培訓，保障推進效果。
任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業(yè)務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網(wǎng)上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業(yè)務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認真總結(jié)試點工作經(jīng)驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。
六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實際持續(xù)改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態(tài)收集、分析和維護，防止因信息數(shù)據(jù)的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發(fā)現(xiàn)的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執(zhí)法和管理，對隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。
深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！
金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。
二〇〇九年十二月二十六日。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇五
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權領導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日常活動。
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇六
按照區(qū)廉政風險點和監(jiān)管風險點防范管理工作領導小組辦公室的有關要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權利分解是科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
局領導充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。
為保證專項工作取得實效，我局認真落實領導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關。
1、把好個人風險點排查關：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權中，查找出需要進一步加強權力約束及需要制訂行政職權辦事規(guī)程的項目。
2、嚴把單位風險層次關
我們將廉政風險設定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調(diào)個性廉政風險必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關科室重點放在人權、物權、財權上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關
在廉政風險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設計了逐級辯識審核把關的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風險均必須按照管理權限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經(jīng)單位班子集體辯識把關，在經(jīng)過嚴格辯識把關的基礎上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風險點評估關
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。
控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責人審核備案。
針對科室風險，通過召開班子會議，由領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險的基礎上，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，根據(jù)人社機關工作實際，與社?；鸸芾眢w系、財務制度結(jié)合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設結(jié)合起來，以查找風險點為契機，檢查機關在黨風廉政、日常業(yè)務、隊伍建設、內(nèi)部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇七
20xx年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風險管理工作的成功經(jīng)驗，服務于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧20xx年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：
（1）總結(jié)20xx年安全風險事項的經(jīng)驗教訓
（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組；
（4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)場進行安全風險大檢查。
（5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內(nèi)容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環(huán)境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復工安全生產(chǎn)條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；
10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進行經(jīng)濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風險控制的監(jiān)督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強業(yè)務規(guī)程管理，建立科學的內(nèi)控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風險管理體系建設
項目部風險管理組織體系：
項目部風險體系主要決策人：xx
項目部風險體系現(xiàn)場負責人：xx
項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計18人。
項目部風險報告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負責人及各專業(yè)安全施工負責人。
項目內(nèi)部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
（1）建立健全全面風險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業(yè)務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。
2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業(yè)風險管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風險管理工作、內(nèi)部控制開展情況進行實時監(jiān)控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。
要業(yè)務流程的合規(guī)性、合理性和風險可控性進行審計、對經(jīng)營管理者進行經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進行審計、對企業(yè)財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風險的職責，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。
（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結(jié)合起來，共同促進。
（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風險管理體系是一個系統(tǒng)性極強的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關聯(lián)較多，應根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設與實施工作。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇八
制定單位：_**支行1。
（一）整體風險狀況。
2、監(jiān)管處罰檢查評級（描述年內(nèi)監(jiān)管處罰檢查評級的內(nèi)容、進行數(shù)據(jù)同比分析、闡述主要影響）。
本年度沒有監(jiān)管處罰情況。
（二）專項風險狀況。
本年度我行沒有重大合同簽訂，沒有發(fā)生內(nèi)部交易、關聯(lián)交易及金融消費者權益保護、訴訟仲裁案件。
我行2013年度按省行反洗錢工作部署及要求，認真開展反洗錢工作，反洗錢各項制度執(zhí)行良好。根據(jù)省行工作安排，2013年我行完成了年度機構及崗位轉(zhuǎn)授權工作，授權制度執(zhí)行良好。2013年度，我行能夠較好地執(zhí)行各項規(guī)章制度，制度執(zhí)行情況良好。
1、風險監(jiān)測分析（法律合規(guī)風險監(jiān)控報送、法律審查等）。
2013年度，我行能夠按時報送法律合規(guī)風險監(jiān)控報表，2013年度我行沒有發(fā)生重大法律合規(guī)風險事件。
2、風險預警提示（法律合規(guī)風險提示、答疑匯編等）。
我行對省行下發(fā)的法律合規(guī)風險提示及答疑匯編等能夠及時轉(zhuǎn)發(fā)到各網(wǎng)點和部。
門，各網(wǎng)點及部門能夠及時組織員工進行學習，提高風險意識及防范風險能力。
3、風險緩釋跟進（合規(guī)要求變化、監(jiān)管處罰、監(jiān)管檢查評價跟進緩釋等）。
2013年度，對合規(guī)要求變化能夠及時按省行相關條線工作要求做好應對及變化后制度的落實，對監(jiān)管檢查能夠及時跟進，沒有出現(xiàn)監(jiān)管處罰情況。
4、風險報告與通報（法律合規(guī)風險狀況通報與報告）。
2013年度，我行按時報送《中國銀行南昌市**支行內(nèi)部控制與操作風險管理報告》及《基層機構實施自查情況報告》，對支行季度的風險管理及自查制度執(zhí)行情況進行報告，并制訂下階段工作計劃。
1、反洗錢工作方面。為進一步強化我行的反洗錢工作，2013年度，我行反洗錢工作強抓了開戶環(huán)節(jié)的開戶資料審核及系統(tǒng)完整錄入的工作。各網(wǎng)點及部門每日均能指定專人負責大額和可疑交易的甄別工作，支行綜合管理部有專人負責抽查各網(wǎng)點及部門甄別的情況，為提高反洗錢人員業(yè)務素質(zhì)，我行還組織相關人員到省行跟班學習。認真做好對公及對私客戶的風險等級調(diào)整工作，重點關注低風險及高風險客戶的年度核查工作，根據(jù)客戶變化情況及時進行相應的等級調(diào)整。4季度根據(jù)省行工作部署開展了反洗錢的宣傳活動，通過宣傳活動的開展，進一步增強了員工及客戶反洗錢工作的意義及重要性的認識。
2、授權工作方面。我行根據(jù)省行授權工作安排，認真開展了支行對各網(wǎng)點的機構轉(zhuǎn)授權工作及支行本部的崗位轉(zhuǎn)授權工作。2013年10月下旬，我行金融大街支行開張營業(yè)，支行及時對該網(wǎng)點進行了機構轉(zhuǎn)授權工作。另外我行對省行相關條線下發(fā)的授權權限調(diào)整，相應的及時進行了授權權限調(diào)整。
3、自查工作方面?；鶎訖C構自查工作是一項日常性的自我檢查，主動整改的內(nèi)控工作，為減少漏查及提高自查質(zhì)量，支行綜合管理部門指定專人每日負責查看各網(wǎng)點自查情況及自查問題整改情況，及時督促網(wǎng)點做好自查工作，且每月自查通報納入到各網(wǎng)點及部門的月度績效考核。另外我行還有專人不定期查看操作風險監(jiān)控平臺，對出現(xiàn)未整改的問題，及時提示相關責任人進行整改，并在系統(tǒng)進行錄入整改情況。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇九
第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風險管理，維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本指引。
第二條在中華人盡共和國境內(nèi)設立的中資商業(yè)銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司，貨幣經(jīng)紀公司、郵政儲蓄機構以及經(jīng)銀監(jiān)會批準設立的其他金融機構參照本指引執(zhí)行。
第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。
本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。本指引所稱合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。
第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
第五條商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設于確保依法合規(guī)經(jīng)營。
第六條商業(yè)銀行應加強合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程。
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
第七條銀監(jiān)會依法對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性。
第八條商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。
合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素：
（一）合規(guī)政策；
（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構和資源；
（四）合規(guī)風險識別和管理流程；
（五）合規(guī)培訓與教育制度。
第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括：
（一）合規(guī)管理部門的功能和職責；
（三）合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責；
（五）合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系；
（六）設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則。
第十條董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任，履行以下合規(guī)管理職責：
（一）審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；
（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
第十一條負責日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的董事會下設委員會應通過與合規(guī)負責人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施。
第十二條監(jiān)事會應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況。第十三條高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行以下合規(guī)管理職責：
（三）任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性；
（七）及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；
（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責。
第十四條合規(guī)負責人應全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線。合規(guī)風險評估報告包括但不限于以下內(nèi)容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。
第十五條商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
第十六條商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
第十七條商業(yè)銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護舉報人。
第十八條合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：
（九）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第十九條商業(yè)銀行應為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)技能和個人素質(zhì)。
商業(yè)銀行應定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響等方面的技能培訓。
第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。
商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支機構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門。
各業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
第二十一條商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。
內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能適當性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責。內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人。第二十三條商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
第二十四條商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。
第二十五條董事會和高級管理層應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
商業(yè)銀行應確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負責人的適當監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會的有效監(jiān)管。
第二十六條商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。
第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人，應按有關規(guī)定報告銀監(jiān)會。商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的十個工作日內(nèi)，應向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。
第二十八條銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
第二十九條銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：
（二）商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用；
（三）商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性；
（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性。第三十條本指引由銀監(jiān)會負責解釋。第三十一條本指引自發(fā)布之日起實施。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十
在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內(nèi)容和標準，提高職工按照標準和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預防的措施。
一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預知風險的能力。
二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。
三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的`現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。
四是作業(yè)前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。
二是責任到人，規(guī)范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據(jù)風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。
三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發(fā)的《安全風險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實整改。
隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。
一、重點工作。
1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十一
風險管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓職能（創(chuàng)新培訓方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導職能（加大聯(lián)動模式）。
以精細管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。
按照總行風險管理部的指導意見，結(jié)合xx的實際，對內(nèi)設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。
根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。
（一）培訓+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。
（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。
（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。
（四）科技+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內(nèi)控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
進入xx銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內(nèi)控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。
在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對xx支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供xx行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網(wǎng)絡信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十二
20xx年10月下旬，我來到xx小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風險控制部工作。
風控部的主要職能是對信貸部提供的每筆貸款業(yè)務，進行審查，同時撰寫風險控制報告，分析貸款企業(yè)的財務狀況。著重從經(jīng)營和法律角度來判斷可能出現(xiàn)的違約情況，提高風險預測能力。并及時對貸款申請人實施回訪制度，跟蹤收集貸款申請人的貸后會計報表，做好貸后管理。
在近兩個月的工作中，感謝領導和同事們對我的關心指導和熱情幫助。我著重學習了本公司和風控部的規(guī)章制度和相關業(yè)務知識，并在部門領導的指導下，進行了一些業(yè)務的初步嘗試。在財務、法律方面遇到難題時，我會主動地向他們請教，他們也會及時的給我指導。通過不斷的學習和總結(jié)，使得自己對本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務內(nèi)容和工作規(guī)則有了一定的了解和認識。在工作期間能認真完成領導布置的任務，遵守紀律、關心集體、團結(jié)同志。
經(jīng)過這一段時間的工作，看到了自己在理論和實踐操作上的不足之處。如在撰寫風控報告時，由于缺乏相關專業(yè)知識，很難對貸款企業(yè)的`財務信息做出透徹分析；對《物權法》、《擔保法》、《合同法》等法律法規(guī)中的相關法律條款不能做到熟練的綜合運用；對很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今后的工作中，更多地向公司領導和同事們虛心請教和學習。同時，克服自身困難，善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點并及時改正。
強風險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻一份力量。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十三
20xx年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風險控制，夯實安全基礎目標，確保安全風險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xxxxx（20xx）96號”《關于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xxxxx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xxxxx地震災害應急預案》、《xxxxx交通安全應急預案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應急預案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx火災事故應急預案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xxxxx林業(yè)消防應急預案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應急預案》、《xxxxx電梯救援應急預案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx防洪應急預案》、《xxxxx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設備突發(fā)性故障應急預案》、《xxxxx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機電設備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設備維修使用行為，提高設備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設備故障率，提高運營設備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xxxxx關于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十四
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料?，F(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權領導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日常活動。
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
xxxx安全（2013年12月）2013年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安......
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十五
按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇一
按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯(lián)系點的通知》（x紀辦發(fā)[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：
一、工作開展情況。
（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時，緊密結(jié)合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。
職責權限在權力設置、制度機制、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據(jù)廉政風險點的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經(jīng)查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股、社保股、經(jīng)建股；三級風險為：綜合股、非稅局。
（三）制定防控措施，規(guī)范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結(jié)合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經(jīng)內(nèi)設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內(nèi)設機構核心職能直接關聯(lián)的重點事項，確定單位內(nèi)設機構風險點，制定了《單位內(nèi)設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執(zhí)法權、審批許可權等重點環(huán)節(jié)進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經(jīng)主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質(zhì)及出現(xiàn)風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。
針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機制，規(guī)范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。
二、工作成效。
澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位的風險監(jiān)控，切實加大對人權、財權、物權、執(zhí)法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據(jù)職能調(diào)整、職責變化和業(yè)務增減，建立崗位風險管理的動態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。
減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監(jiān)督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內(nèi)部監(jiān)督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監(jiān)督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統(tǒng)反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。
三、下一步工作打算。
（一）認真學習，總結(jié)回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結(jié)前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。
（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發(fā)[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內(nèi)設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內(nèi)容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。
（三）抓好各項活動的有機結(jié)合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結(jié)合，與貫徹落實《廉政準則》相結(jié)合，與基層黨組織黨務公開工作相結(jié)合，與單位各項業(yè)務相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進，達到相互促進、相得益彰的效果。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇二
2015年，在總行領導的正確指導下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險、合規(guī)部門的管理職責，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風險分類、不良貸款監(jiān)測、清收、考核工作及超權限貸款風險審查審批工作，有效地履行了風險管理與合規(guī)管理職責，較好地發(fā)揮了部門的職能作用。現(xiàn)將就風險管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報：
一、部門工作職責履行情況。
存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時收集各網(wǎng)點超權限貸款的五級、十級分類認定表，并認真審核，對其中分類錯誤、分類理由不規(guī)范的認定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準確分類。四是堅持每半年下各網(wǎng)點檢查五級分類、十級分類情況。對其中分類不準確、分類未及時調(diào)整的貸款及時做出指導和修改。通過以上工作，保障了我行貸款五級分類、十級分類的準確性和分類調(diào)整的及時性，為我行不良貸款的管理打好了基礎。
3.積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作。
根據(jù)各網(wǎng)點上報的訴訟材料，我部及時做好起訴材料準備、證據(jù)收集、申請訴訟、出庭參訴、執(zhí)行申請、參與強制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點的工作壓力。4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。
5.做好貸款的審查工作。根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報審批貸款的資料審查和風險審核工作，嚴控信增風險、及時輔導和糾正各基層網(wǎng)點貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風險可控情況以及風險分類的準確性情況。
二、工作中存在的問題。
組織開展信貸人員崗位培訓及深入基層進行指導的工作仍有待加強；三是還未能實施更為有效的貸款管理，個別新發(fā)放貸款仍潛在風險。四是部門職能的強化及作用仍有待于增強。
三、工作思路。
為進一步提高風險防范能力，有效降低我行所面臨的各項風險，針對2015度風險與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在2016年的風險與合規(guī)工作做出如下安排：
1．繼續(xù)加強管理，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量。實時動態(tài)監(jiān)測貸款情況，及時發(fā)現(xiàn)風險點并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。
2.改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。進一步加強對借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測，及時向法院執(zhí)行局提供借款人實時信息，力爭使執(zhí)行工作進入常態(tài)化和及時性。
3.加大對基層的服務、指導、協(xié)調(diào)、管理和培訓。加大對基層網(wǎng)點的日常服務、培訓、現(xiàn)場輔導和檢查等方式，切實提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風險管控能力。
4.做好參謀服務。充分發(fā)揮部門職責的工作性質(zhì)，及時為領導在風險管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實方面做好各項。
2015年12月31日。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇三
第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風險管理，維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本指引。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)設立的中資商業(yè)銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、郵政儲蓄機構以及經(jīng)銀監(jiān)會批準設立的其他金融機構參照本指引執(zhí)行。
第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。
本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
本指引所稱合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。
第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
第五條商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
第六條商業(yè)銀行應加強合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程。
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
第七條銀監(jiān)會依法對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性。
第二章合規(guī)管理職責。
第八條商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。
合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素：
（一）合規(guī)政策；
（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構和資源；
（四）合規(guī)風險識別和管理流程；
（五）合規(guī)培訓與教育制度。
第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括：
（一）合規(guī)管理部門的功能和職責；
（三）合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責；
（五）合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系；
（六）設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則。
第十條董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任，履行以下合規(guī)管理職責：
（一）審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；
（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
第十一條負責日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的董事會下設委員會應通過與合規(guī)負責人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施。
第十二條監(jiān)事會應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況。
第十三條高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行以下合規(guī)管理職責：
（三）任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性；
（七）及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；
（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責。
第十四條合規(guī)負責人應全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線。
合規(guī)風險評估報告包括但不限于以下內(nèi)容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。
第十五條商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
第十六條商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
第十七條商業(yè)銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人。
第三章合規(guī)管理部門職責。
第十八條合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：
（九）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第十九條商業(yè)銀行應為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)技能和個人素質(zhì)。
商業(yè)銀行應定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響等方面的技能培訓。
第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。
商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支機構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門。
各業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
第二十一條商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。
內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能適當性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責。內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人。
第二十三條商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
第二十四條商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。
第二十五條董事會和高級管理層應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
商業(yè)銀行應確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負責人的適當監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會的有效監(jiān)管。
第四章合規(guī)風險監(jiān)管。
第二十六條商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。
第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人，應按有關規(guī)定報告銀監(jiān)會。商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的十個工作日內(nèi)，應向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。
第二十八條銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
第二十九條銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：
（二）商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用；
（三）商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性；
（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性。
第五章附則。
第三十條本指引由銀監(jiān)會負責解釋。
第三十一條本指引自發(fā)布之日起實施。
《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》(以下簡稱《指引》)的有關內(nèi)容銀監(jiān)會解讀。
一、什么是合規(guī)風險？為什么要制定《指引》？
答：合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
全球銀行業(yè)普遍實施風險為本的合規(guī)管理做法，并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機構一項核心的風險管理活動。目前，國內(nèi)已有多家銀行業(yè)金融機構建立了合規(guī)管理部門，加強機構自身的合規(guī)風險管理已成共識，但合規(guī)管理尚處于起步階段，迫切需要監(jiān)管部門明確相應的原則和要求。為此，銀監(jiān)會根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理法和商業(yè)銀行法，在廣泛吸收和借鑒國內(nèi)外銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理的良好做法，以及國外銀行業(yè)監(jiān)管機構相關規(guī)定的基礎上，制定了《指引》。
二、《指引》對商業(yè)銀行提出了哪些要求？
管理體系。董事會應監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。高級管理層應貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門，并配備充分和適當?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取糾正措施。合規(guī)管理部門應協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風險，制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓與教育。三是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度，即合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度，加強對管理人員的合規(guī)績效考核，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責任人的責任，對舉報有功者給予獎勵，并對舉報者給予充分保護。
三、商業(yè)銀行應如何貫徹落實《指引》的各項要求？
險業(yè)務和交易進行合規(guī)性測試，并對機構的各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性進行測試，判斷這些書面的政策、程序和操作指南與實際的業(yè)務流程、管理流程及有關做法是否一致。四是督促商業(yè)銀行加強合規(guī)風險管理績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的建設。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇四
為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發(fā)展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩(wěn)定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規(guī)范的執(zhí)法形象，促進企業(yè)健康發(fā)展，為我縣經(jīng)濟社會新一輪科學發(fā)展提供良好的安全環(huán)境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理實行風險管理制度，現(xiàn)將今年的工作總結(jié)如下：
我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管。
理理論為基礎，突出“推進效能建設，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規(guī)范化執(zhí)法、人性化服務為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式，整合執(zhí)法管理資源，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產(chǎn)經(jīng)營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監(jiān)察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協(xié)調(diào)，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。
二、做好風險管理選題，認真制定實施方案。
各科室利用兩個多月的時間，深入調(diào)查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統(tǒng)。要抽調(diào)對工作有研究、業(yè)務能力強、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。
我們把安全生產(chǎn)風險管理的級別分為四級。并要求安全生產(chǎn)。
執(zhí)法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實行動態(tài)和階梯管理，a、b、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實施管理，b、c、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化，可隨時申請晉級評估。
四、建立信息收集機制。
根據(jù)風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機。
納和分析引發(fā)風險的關鍵因素，并根據(jù)風險因素發(fā)生量的大小、發(fā)生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數(shù)，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執(zhí)法對象的具體情況，與已經(jīng)梳理的風險因素、風險區(qū)域、風險行業(yè)、風險點進行對照分析，篩選出各執(zhí)法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結(jié)合、指標分析和經(jīng)驗分析相結(jié)合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執(zhí)法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。
根據(jù)不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防。
控措施。建立風險管理應對預案，采取系統(tǒng)性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現(xiàn)為服務；對中等風險的，主要進行預警和監(jiān)控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態(tài)管理，達到規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)化服務、引導服務對象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果。
五、加強宣傳培訓，保障推進效果。
任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業(yè)務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網(wǎng)上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業(yè)務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認真總結(jié)試點工作經(jīng)驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。
六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統(tǒng)工程，需要結(jié)合實際持續(xù)改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態(tài)收集、分析和維護，防止因信息數(shù)據(jù)的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發(fā)現(xiàn)的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執(zhí)法和管理，對隨意執(zhí)法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。
深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！
金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。
二〇〇九年十二月二十六日。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇五
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權領導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日常活動。
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。20xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇六
按照區(qū)廉政風險點和監(jiān)管風險點防范管理工作領導小組辦公室的有關要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權利分解是科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
局領導充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。
為保證專項工作取得實效，我局認真落實領導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關。
1、把好個人風險點排查關：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權中，查找出需要進一步加強權力約束及需要制訂行政職權辦事規(guī)程的項目。
2、嚴把單位風險層次關
我們將廉政風險設定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調(diào)個性廉政風險必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關科室重點放在人權、物權、財權上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關
在廉政風險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設計了逐級辯識審核把關的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風險均必須按照管理權限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經(jīng)單位班子集體辯識把關，在經(jīng)過嚴格辯識把關的基礎上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風險點評估關
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。
控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責人審核備案。
針對科室風險，通過召開班子會議，由領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險的基礎上，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權力運行，根據(jù)人社機關工作實際，與社?；鸸芾眢w系、財務制度結(jié)合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設結(jié)合起來，以查找風險點為契機，檢查機關在黨風廉政、日常業(yè)務、隊伍建設、內(nèi)部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇七
20xx年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風險管理工作的成功經(jīng)驗，服務于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。
20xx年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧20xx年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發(fā)生。 xx項目部20xx年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
1、專項檢查的組織和準備工作情況
xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：
（1）總結(jié)20xx年安全風險事項的經(jīng)驗教訓
（2）成立了以xx副總經(jīng)理為組長的專項檢查工作組；
（4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現(xiàn)場進行安全風險大檢查。
（5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內(nèi)容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環(huán)境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況
1）20xx年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
3） 20xx年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復工安全生產(chǎn)條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。
5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。
6）20xx年6月20日組織臨時生活區(qū)安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規(guī)電器，共查處18件違規(guī)電器，并要求臨時生活區(qū)安全員每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日組織現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查；
10）20xx年10月20日組織生活區(qū)消防安全管理專項整改；
11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進行經(jīng)濟處罰，全年累計罰款約20000元。
通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風險控制的監(jiān)督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強業(yè)務規(guī)程管理，建立科學的內(nèi)控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：
1、全面風險管理體系建設
項目部風險管理組織體系：
項目部風險體系主要決策人：xx
項目部風險體系現(xiàn)場負責人：xx
項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現(xiàn)場總包及監(jiān)理人員，共計18人。
項目部風險報告小組成員：監(jiān)理總監(jiān)及總包安質(zhì)負責人及各專業(yè)安全施工負責人。
項目內(nèi)部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。
（1）建立健全全面風險管理“三道防線”
1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內(nèi)部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業(yè)務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。
2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業(yè)風險管理工作的統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，并對第一道防線的風險管理工作、內(nèi)部控制開展情況進行實時監(jiān)控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。
要業(yè)務流程的合規(guī)性、合理性和風險可控性進行審計、對經(jīng)營管理者進行經(jīng)濟責任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進行審計、對企業(yè)財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風險的職責，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。
（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案
要充分認識安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結(jié)合起來，共同促進。
（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃
明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風險管理體系是一個系統(tǒng)性極強的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關聯(lián)較多，應根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設與實施工作。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇八
制定單位：_**支行1。
（一）整體風險狀況。
2、監(jiān)管處罰檢查評級（描述年內(nèi)監(jiān)管處罰檢查評級的內(nèi)容、進行數(shù)據(jù)同比分析、闡述主要影響）。
本年度沒有監(jiān)管處罰情況。
（二）專項風險狀況。
本年度我行沒有重大合同簽訂，沒有發(fā)生內(nèi)部交易、關聯(lián)交易及金融消費者權益保護、訴訟仲裁案件。
我行2013年度按省行反洗錢工作部署及要求，認真開展反洗錢工作，反洗錢各項制度執(zhí)行良好。根據(jù)省行工作安排，2013年我行完成了年度機構及崗位轉(zhuǎn)授權工作，授權制度執(zhí)行良好。2013年度，我行能夠較好地執(zhí)行各項規(guī)章制度，制度執(zhí)行情況良好。
1、風險監(jiān)測分析（法律合規(guī)風險監(jiān)控報送、法律審查等）。
2013年度，我行能夠按時報送法律合規(guī)風險監(jiān)控報表，2013年度我行沒有發(fā)生重大法律合規(guī)風險事件。
2、風險預警提示（法律合規(guī)風險提示、答疑匯編等）。
我行對省行下發(fā)的法律合規(guī)風險提示及答疑匯編等能夠及時轉(zhuǎn)發(fā)到各網(wǎng)點和部。
門，各網(wǎng)點及部門能夠及時組織員工進行學習，提高風險意識及防范風險能力。
3、風險緩釋跟進（合規(guī)要求變化、監(jiān)管處罰、監(jiān)管檢查評價跟進緩釋等）。
2013年度，對合規(guī)要求變化能夠及時按省行相關條線工作要求做好應對及變化后制度的落實，對監(jiān)管檢查能夠及時跟進，沒有出現(xiàn)監(jiān)管處罰情況。
4、風險報告與通報（法律合規(guī)風險狀況通報與報告）。
2013年度，我行按時報送《中國銀行南昌市**支行內(nèi)部控制與操作風險管理報告》及《基層機構實施自查情況報告》，對支行季度的風險管理及自查制度執(zhí)行情況進行報告，并制訂下階段工作計劃。
1、反洗錢工作方面。為進一步強化我行的反洗錢工作，2013年度，我行反洗錢工作強抓了開戶環(huán)節(jié)的開戶資料審核及系統(tǒng)完整錄入的工作。各網(wǎng)點及部門每日均能指定專人負責大額和可疑交易的甄別工作，支行綜合管理部有專人負責抽查各網(wǎng)點及部門甄別的情況，為提高反洗錢人員業(yè)務素質(zhì)，我行還組織相關人員到省行跟班學習。認真做好對公及對私客戶的風險等級調(diào)整工作，重點關注低風險及高風險客戶的年度核查工作，根據(jù)客戶變化情況及時進行相應的等級調(diào)整。4季度根據(jù)省行工作部署開展了反洗錢的宣傳活動，通過宣傳活動的開展，進一步增強了員工及客戶反洗錢工作的意義及重要性的認識。
2、授權工作方面。我行根據(jù)省行授權工作安排，認真開展了支行對各網(wǎng)點的機構轉(zhuǎn)授權工作及支行本部的崗位轉(zhuǎn)授權工作。2013年10月下旬，我行金融大街支行開張營業(yè)，支行及時對該網(wǎng)點進行了機構轉(zhuǎn)授權工作。另外我行對省行相關條線下發(fā)的授權權限調(diào)整，相應的及時進行了授權權限調(diào)整。
3、自查工作方面?；鶎訖C構自查工作是一項日常性的自我檢查，主動整改的內(nèi)控工作，為減少漏查及提高自查質(zhì)量，支行綜合管理部門指定專人每日負責查看各網(wǎng)點自查情況及自查問題整改情況，及時督促網(wǎng)點做好自查工作，且每月自查通報納入到各網(wǎng)點及部門的月度績效考核。另外我行還有專人不定期查看操作風險監(jiān)控平臺，對出現(xiàn)未整改的問題，及時提示相關責任人進行整改，并在系統(tǒng)進行錄入整改情況。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇九
第一條為加強商業(yè)銀行合規(guī)風險管理，維護商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本指引。
第二條在中華人盡共和國境內(nèi)設立的中資商業(yè)銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司，貨幣經(jīng)紀公司、郵政儲蓄機構以及經(jīng)銀監(jiān)會批準設立的其他金融機構參照本指引執(zhí)行。
第三條本指引所稱法律、規(guī)則和準則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。
本指引所稱合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。本指引所稱合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。
第四條合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
第五條商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設于確保依法合規(guī)經(jīng)營。
第六條商業(yè)銀行應加強合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程。
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
第七條銀監(jiān)會依法對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性。
第八條商業(yè)銀行應建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。
合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素：
（一）合規(guī)政策；
（二）合規(guī)管理部門的組織結(jié)構和資源；
（四）合規(guī)風險識別和管理流程；
（五）合規(guī)培訓與教育制度。
第九條商業(yè)銀行的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括：
（一）合規(guī)管理部門的功能和職責；
（三）合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責；
（五）合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系；
（六）設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則。
第十條董事會應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任，履行以下合規(guī)管理職責：
（一）審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施；
（四）商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
第十一條負責日常監(jiān)督商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的董事會下設委員會應通過與合規(guī)負責人單獨面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會或高級管理層提出相應的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施。
第十二條監(jiān)事會應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況。第十三條高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行以下合規(guī)管理職責：
（三）任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性；
（七）及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件；
（八）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責。
第十四條合規(guī)負責人應全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理，監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告。合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線。合規(guī)風險評估報告包括但不限于以下內(nèi)容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。
第十五條商業(yè)銀行應建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
第十六條商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
第十七條商業(yè)銀行應建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護舉報人。
第十八條合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：
（九）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第十九條商業(yè)銀行應為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的資質(zhì)、經(jīng)驗、專業(yè)技能和個人素質(zhì)。
商業(yè)銀行應定期為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓，尤其是在正確把握法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展及其對商業(yè)銀行經(jīng)營的影響等方面的技能培訓。
第二十條商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的負責人應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。
商業(yè)銀行應根據(jù)業(yè)務條線和分支機構的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模設立相應的合規(guī)管理部門。
各業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
第二十一條商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
第二十二條商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。
內(nèi)部審計方案應包括合規(guī)管理職能適當性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風險評估和合規(guī)性測試方面的職責。內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人。第二十三條商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
第二十四條商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。
第二十五條董事會和高級管理層應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
商業(yè)銀行應確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到合規(guī)負責人的適當監(jiān)督，不妨礙銀監(jiān)會的有效監(jiān)管。
第二十六條商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。
第二十七條商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人，應按有關規(guī)定報告銀監(jiān)會。商業(yè)銀行在合規(guī)負責人離任后的十個工作日內(nèi)，應向銀監(jiān)會報告離任原因等有關情況。
第二十八條銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
第二十九條銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容包括：
（二）商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用；
（三）商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性；
（四）商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性。第三十條本指引由銀監(jiān)會負責解釋。第三十一條本指引自發(fā)布之日起實施。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十
在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內(nèi)容和標準，提高職工按照標準和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時的隱患和預防的措施。
一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預知風險的能力。
二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。
三是持卡上崗。我們對各工種發(fā)放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的`現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發(fā)生。
四是作業(yè)前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。
二是責任到人，規(guī)范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據(jù)風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。
三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發(fā)的《安全風險隱患整改通知單》，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實整改。
隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。
一、重點工作。
1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十一
風險管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓職能（創(chuàng)新培訓方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導職能（加大聯(lián)動模式）。
以精細管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。
按照總行風險管理部的指導意見，結(jié)合xx的實際，對內(nèi)設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。
根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。
（一）培訓+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。
（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。
改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。
（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。
（四）科技+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內(nèi)控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。
踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
進入xx銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。
風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內(nèi)控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。
在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對xx支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供xx行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網(wǎng)絡信息安全的維護。
正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十二
20xx年10月下旬，我來到xx小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風險控制部工作。
風控部的主要職能是對信貸部提供的每筆貸款業(yè)務，進行審查，同時撰寫風險控制報告，分析貸款企業(yè)的財務狀況。著重從經(jīng)營和法律角度來判斷可能出現(xiàn)的違約情況，提高風險預測能力。并及時對貸款申請人實施回訪制度，跟蹤收集貸款申請人的貸后會計報表，做好貸后管理。
在近兩個月的工作中，感謝領導和同事們對我的關心指導和熱情幫助。我著重學習了本公司和風控部的規(guī)章制度和相關業(yè)務知識，并在部門領導的指導下，進行了一些業(yè)務的初步嘗試。在財務、法律方面遇到難題時，我會主動地向他們請教，他們也會及時的給我指導。通過不斷的學習和總結(jié)，使得自己對本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務內(nèi)容和工作規(guī)則有了一定的了解和認識。在工作期間能認真完成領導布置的任務，遵守紀律、關心集體、團結(jié)同志。
經(jīng)過這一段時間的工作，看到了自己在理論和實踐操作上的不足之處。如在撰寫風控報告時，由于缺乏相關專業(yè)知識，很難對貸款企業(yè)的`財務信息做出透徹分析；對《物權法》、《擔保法》、《合同法》等法律法規(guī)中的相關法律條款不能做到熟練的綜合運用；對很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今后的工作中，更多地向公司領導和同事們虛心請教和學習。同時，克服自身困難，善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點并及時改正。
強風險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻一份力量。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十三
20xx年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風險控制，夯實安全基礎目標，確保安全風險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學習“xxxxx（20xx）96號”《關于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關業(yè)務部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務能力，強化干部下現(xiàn)場指導水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓計劃，突出干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關人員培訓結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓計劃可操作性。
1、針對公司生產(chǎn)任務種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據(jù)應急預案規(guī)定，適時啟動相關應急預案。
1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節(jié)更替、工程改造、設備更新、業(yè)務變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“xxxxx生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公布。一是公布《xxxxx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xxxxx地震災害應急預案》、《xxxxx交通安全應急預案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應急預案》、《xxxxx處置群體性突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx火災事故應急預案》、《xxxxx食品衛(wèi)生突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應急預案》、《xxxxx林業(yè)消防應急預案》、《xxxxx物業(yè)高層消防應急預案》、《xxxxx電梯救援應急預案》、《xxxxx生產(chǎn)、生活供水突發(fā)事件應急預案》、《xxxxx防洪應急預案》、《xxxxx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xxxxx中央空調(diào)系統(tǒng)設備突發(fā)性故障應急預案》、《xxxxx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發(fā)生。二是公布《xxxxx物業(yè)高層給水機電設備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規(guī)范設備維修使用行為，提高設備運用能力。
3、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規(guī)范給水運營管理，降低設備故障率，提高運營設備現(xiàn)場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節(jié)約維修成本，確保給水設備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規(guī)范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規(guī)范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序，更好的服務于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規(guī)范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產(chǎn)任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規(guī)范房屋設備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設備加固整治病害提供準確依據(jù)。七是完善《關于下發(fā)“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xxxxx關于印發(fā)超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作，防范經(jīng)營風險，維護公司合法權益。
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查，提問作業(yè)人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發(fā)安全風險源點控制不能及時下發(fā)到班組，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實執(zhí)行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十四
法律風險管理標準化達標工作已進行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個a要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料?，F(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：
第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態(tài)等內(nèi)容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內(nèi)容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產(chǎn)權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第一，下發(fā)《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經(jīng)費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節(jié)點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
第一，參照執(zhí)行xx集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項認真地進行自查，形成總結(jié)，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
第一，參照《xx集團規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規(guī)章制度，全部由法務專員進行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進行整理，建立目錄。
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項違約條款和協(xié)定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。
第一，成立知識產(chǎn)權領導小組，全面負責組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權管理工作。知識產(chǎn)權領導小組下設辦公室，負責知識產(chǎn)權管理的日常活動。
第三，為加強公司商業(yè)秘密的保護，維護企業(yè)的經(jīng)濟利益和合法權益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。
第四，建立知識產(chǎn)權平臺，對知識產(chǎn)權進行市場監(jiān)測。下發(fā)《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產(chǎn)權檔案管理，產(chǎn)品工程部補充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時間順序存檔。xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。
第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟糾紛案件。
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規(guī)定同8個部門經(jīng)理簽定《法律風險管理目標責任書》。
xxxx安全（2013年12月）2013年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安......
合規(guī)風險管理工作總結(jié)篇十五
按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。