總結是一種學習和成長的方式，通過總結我們可以更好地回顧和規(guī)劃未來。總結應該突出事實和數(shù)據(jù)，以有效地支持我們的觀點和結論?？偨Y是一項重要的寫作技巧，下面是一些總結范文，希望對大家的寫作有所幫助。
合規(guī)專員工作總結篇一
我是本季度十月份由pe技術員轉(zhuǎn)為ie技術員。我從對ie的一無所知，在漫漫的工作中逐漸了解ie工作的性質(zhì)和職能。結合自己做pe技術員在產(chǎn)線所積累的一點經(jīng)驗，使得自己對ie工作，尤其是標準工時這塊有了自己的感悟。同時自己的工作重點也是學習的重點就是標準工時。我們眾華公司是一家成立才一年多正在快速成長的企業(yè)，標準工時是公司生產(chǎn)的標準，在公司的生產(chǎn)營運中占據(jù)著主導地位，各部門對標準工時同樣很重視，這即要求我所制定的標準工時必須準確。
以往的smt線生產(chǎn)，1線和2線的xpf站位的標準工時統(tǒng)計是不計算換卻盤的時間，但在這兩周的生產(chǎn)中，公司來料情況要求產(chǎn)線必須要花費一定的時間來進行換卻，例如，cgmk8032和k8031已經(jīng)量產(chǎn)很長時間，之前換卻并沒有花費太長時間，頻率也不高；ltp02mb剛量產(chǎn)過幾次，換卻時間和頻率也較高。為了順應生產(chǎn)，標準工時必須進行更新，在產(chǎn)線領班和技術員的幫助下，及時測出換卻盤時間，更新標準工時。lyg是我們公司最大的量產(chǎn)產(chǎn)品，所要求的人力成本也是最大，這兩周3線開始量產(chǎn)476v5.18和476v5.20，之前并沒標準工時數(shù)據(jù)，同時pe部門無法提供3線smt數(shù)據(jù)，我必須自己實測來錄入標準工時，還有l(wèi)yg后道的各個站位數(shù)據(jù)也要錄入。
cell線由于線體改造，特別是瓶頸uit線，流水的流程有所改變，更要求更新標準工時。對于像lsf試產(chǎn)轉(zhuǎn)為量產(chǎn)的，標準工時也得復測！
2一周的學習情況。
由于本周的cell線體改造有兩次是我主導的，從中積累到很多的經(jīng)驗，有很深的感悟?？赡苡捎趇e工作的敏感，加上我是ie新人，在工作交際方面存在不足，在向產(chǎn)線領班接人時往往是借不到人，只能向自己的其他部門同學和之前pe同事求助，人力往往不夠。我們的ie工程師發(fā)現(xiàn)了我這方面缺點，給了我一些指導。在以后的工作中，我會常與他們領班交流，搞好工作關系!
在工作中，與工程師在交流時，了解到一點站位人力排布知識，怎么才能把線體的平衡率得到優(yōu)化，例如：對于瓶頸站位1可以把作業(yè)方法進行改善；2可以適當增加作業(yè)人員；3將一些作業(yè)內(nèi)容分攤到其他作業(yè)內(nèi)容不復雜的工序站位中；4合并一些站位工序。
3一周的問題承報。
1）及時實測公司試產(chǎn)的每個機種；
最近一段時間，cgmk8181a和lsfltp02mb成為我們公司的主打產(chǎn)品，為了生產(chǎn)進度需要，標準工時的統(tǒng)計尤為重要！我也對smt和cell線兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)的標準工時多次測算，保證標準工時的準確性，尤其是新布局的smt4線，目前是公司上上下下關注的焦點！同時pe部和te部對機器設備的程序也做不斷的優(yōu)化，仍需要ie不斷跟蹤。
2一周的學習情況。
這周也讓我充分知道了標準工時和人工站位重要性。感覺ie的工作并不是容易做的，需要技術員具備敏銳的觀察力和對工作的責任心。cell線1線的生產(chǎn)都快半個月了，可我做位經(jīng)常在產(chǎn)線觀察的ie技術員，一直沒發(fā)現(xiàn)該線存在人力站位分布不均，勞動時間不公平，人力浪費的現(xiàn)象。通過這次的教訓我也懂得了一些人力站位，線體布局方面的一些知識。ie的工作不僅是在標準化作業(yè)這塊，怎么讓產(chǎn)線員工的工作更方便輕松，員工的生產(chǎn)勞動更標準化，使產(chǎn)線布局更合理，更適合產(chǎn)線生產(chǎn)，運用標準工時來進行人力的排布，這些也是ie的核心工作。我需要學習的地方還有好多。
3一周的問題承報。
雖然這個月是主打量產(chǎn)，但仍然有試產(chǎn)的機種。目前公司的要求即是有生產(chǎn)的必須有標準工時?？墒峭ㄟ^生產(chǎn)實踐，個人認為試產(chǎn)時測標準工時存在一些的問題。試產(chǎn)由于各項功能存在不足，可能存在來料異常，工程師試產(chǎn)準備不足，人力估計不足，機器功能沒有達到最佳狀態(tài)，都會影響標準工時的測算。同時試產(chǎn)量小，數(shù)據(jù)少，試產(chǎn)的跨度時間又長，就算測出數(shù)據(jù)也會沒有代表性。以星期六k8000組裝為例，試產(chǎn)時人力不足，導致站位安排混亂，人員安排沒有固定站位，產(chǎn)線員工操作熟練度也沒有達到合理要求。由于標準工時是生產(chǎn)的標準，這樣的標準對于下次產(chǎn)品的第一次量產(chǎn)肯定會帶來影響。同時部分機種會安排在夜班來試產(chǎn)，ie技術員根本就無法來實際測算，必然會對公司的生產(chǎn)帶來困擾！
1)及時實測公司生產(chǎn)的每個機種；
2)對于smt程序優(yōu)化的機種，標準工時要更新；3)繼續(xù)學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》，同時加緊學習的力度，制定學習期限！
4)學習產(chǎn)線線體的布局，人力站位的排布5)會用標準工時解決人力排布問題。
楊大俊。
在學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》的過程中，我學習到有關科學系統(tǒng)統(tǒng)計標準工時的方法，分別有秒表法，預定動作標準法和綜合數(shù)據(jù)法。目前我司在標準工時統(tǒng)計方面使用最實用，簡便的秒表法，但是秒表法只適合**********，而對********卻束手無措，而預定動作標準法可以********，所以我們公司有必要在試產(chǎn)的時候用預定動作標準法來確定標準工時。但是在使用預定動作標準法的前提是必須要有全面的動作分析數(shù)據(jù)，需要完成大量的數(shù)據(jù)。
3一周的問題承報。
1)及時實測公司生產(chǎn)的每個機種；
2)對于smt程序優(yōu)化的機種，標準工時要更新；3)繼續(xù)學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》，同時加緊學習的力度，制定學習期限！
4)學習產(chǎn)線線體的布局，人力站位的排布5)會用標準工時解決人力排布問題。
新年的第一個星期，我們公司也進入發(fā)展新階段了。我們公司也作出了2012年的戰(zhàn)略發(fā)展，制定了本年度的發(fā)展計劃，這是我們公司在新年良好發(fā)展的開始！
2一周的學習情況。
3一周的問題承報。
合規(guī)專員工作總結篇二
1、合規(guī)培訓我們共進行兩次全體員工的培訓，主要內(nèi)容為銷售金融產(chǎn)品和投資者適當性制度的學習。在營業(yè)部例會上對每月的經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息報告中就我們營業(yè)部可能會發(fā)生的合規(guī)案例進行重點學習，防微杜漸。
2、對營業(yè)部炒新客戶進行自查，投資者的適當性進行自查，三板賬戶的整理工作。
3、共收到交易所3份協(xié)查函。都及時的上報了材料。
4、反^v^工作。每日對營業(yè)部新開客戶進行發(fā)^v^等級劃分工作。監(jiān)控反^v^的可疑交易行為。篩查可疑交易行為13份，都進行可疑交易的分析。存在問題：
1、有些員工合規(guī)意識比較淡薄。比如:與客戶簽署協(xié)議時，明明知道不是本人卻還要讓其簽署某些協(xié)議。說輕點年輕毛躁。說重點就是職業(yè)道德的缺失。我也希望以后咱們員工不要再發(fā)生這種情況。如果再發(fā)生類似情況，我會以通報的形式在營業(yè)部交流群里進行通報。第二點我想跟大家說的在我們服務客戶時，如果遇到自己沒有把握的業(yè)務可以稍緩回答客戶。不要盲目的回答，最后會造成一些很亂的糾紛。這也體現(xiàn)了我們的專業(yè)性。
2、由于創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展，合規(guī)風險加大。如果不接觸到業(yè)務，也想不到推介業(yè)務會產(chǎn)生什么風險點。所以還要靠大家在接觸新業(yè)務時，多考慮是否合規(guī)。如果大家拿不準的可以咨詢我，我咨詢總公司。合規(guī)單靠我一個人不行，希望大家一起努力做好合規(guī)工作。
3、在業(yè)務開展過程中，合規(guī)問題看似像是約束業(yè)務的開展，其實合規(guī)是為了業(yè)務更好，更長久發(fā)展做保駕護航工作的。我們在服務客戶過程中，我們可能會遇到一些我們的vip客戶出現(xiàn)不能臨柜辦理業(yè)務的情況，我們現(xiàn)在采取的做法是特殊情況特殊對待，實在是特別著急的情況，我們要求客戶補簽客戶協(xié)議及業(yè)務辦理憑證。也希望大家能及時的補齊，并且確保本人簽字。經(jīng)辦都是要求客戶經(jīng)理和柜臺人員聯(lián)合簽名。誰出了問題誰負責的機制。
合規(guī)專員工作總結篇三
或是摸鼻涕流眼淚的時候就說明你已經(jīng)是一個非常有經(jīng)驗的老員工了。
我是從一線員工上來的，所以深諳這種味道。作為一個班長，在接近x年的班長工作中，我就一直在不斷地探索，企圖能夠找到另外一種味道，能夠化解和消融前臺因用戶所產(chǎn)生的這種辣味，這就是話務員情緒管理。畢竟大多數(shù)的人需要對自己的情緒進行管理、控制和調(diào)節(jié)。
在每一個新員工上線之前，我會告訴她們，一個優(yōu)秀的客服專員，僅有熟練的業(yè)務知識和高超的服務技巧還不夠，要嘗試著在以下兩點的基礎上不斷地完善作為一個客服專員的職業(yè)心理素質(zhì)，要學會把枯燥和單調(diào)的工作做得有聲有色，學會把工作當成是一種享受。
當成親人或是朋友，真心為用戶提供切實有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。然后，在為用戶提供咨詢時要認真傾聽用戶的問題而不是去關注用戶的態(tài)度，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，熄滅用戶情緒上的怒火，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起用戶更大的投訴。
在平常的話務管理中，我一直在人性化管理與制度化管理這兩種管理模式之間尋找一種平衡。為了防止員工因違反規(guī)章制度而受到處罰時情緒波動，影響服務態(tài)度，一種比較有效的處理方式是在處罰前找員工溝通，最好的方式是推己及人，感覺自己就是在錯誤中不斷成長起來的，一個人只要用一定的心胸和氣魄勇敢面對和承擔自己因錯誤而帶來的后果，就沒有過不去的關。
俗語云：知錯能改，善莫大焉。所以沒有必要為自己所范下的錯誤長久的消沉和逃避，風物長宜放眼量，于工作于生活，這都是最理性的選擇，同時這也是處理與員工關系最好的一種潤滑劑，唯有這樣，才會消除與前臺的隔閡，營造一種輕松的氛圍，穩(wěn)定員工情緒及保持良好的服務態(tài)度。
當然，在不斷地將自己以上的經(jīng)驗和想法得以實施并取得一定成效的同時，我們在這個舉足輕重的位置上，更象是一顆螺絲釘，同本部門的前臺、后臺、組長、質(zhì)檢及部門經(jīng)理之間作著有效的配合，同時也與其它各組或各部門之間作著較為和諧的溝通和交流，將話務管理工作進行得有條不紊。在我盡自己最大的努力去做好份內(nèi)事情的過程當中，對團隊二字體會特別深刻。
曾經(jīng)被這樣一個故事感動：在洪水暴虐的時候，聚在堤壩上的人們凝望著兇猛的波濤。突然有人驚呼；看，那是什么？一個好象人頭的黑點順著波浪漂過來，大家正準備再靠近些時營救。那是蟻球。一位老者說；螞蟻這東西，很有靈性。有一年發(fā)大水，我也見過一個蟻球，有籃球那么大。洪水到來時，螞蟻迅速抱成團，隨波漂流。蟻球外層的螞蟻，有些會被波浪打入水中。但只要蟻球能上岸，或能碰到一個大的漂流物，螞蟻就得救了。不長時間，蟻球靠岸了，蟻群像靠岸登陸艇上的戰(zhàn)士，一層一層地打開，迅速而井然地一排排沖上堤岸。岸邊的水中留下了一團不小的蟻球。那是蟻球里層的英勇犧牲者。他們再也爬不上岸了，但他們的尸體仍然緊緊地抱在一起。那么平靜，那么悲壯！
于是，我開始為此而努力：一個有凝聚力的團隊，應該象在遇險境時能迅速抱成一團產(chǎn)生出驚人的力量而最終脫離險境的蟻球，在我們呼叫中心全體員工的互幫互助與精誠團結下，不懼用戶的.無理糾纏，不驚投訴者的古怪刁鉆，嗬，一大堆騷擾用戶又何防！
很幸運的是，我們呼叫中心本身就是一個充滿了激情和活力的團隊，而且每一個身處其中的人在逆水行舟，不進則退的動力支持中積極地參予著這個團隊的建設。
在與另外一位班長良好而默契的配合下，我們彼此取長補短，查漏補缺，再加上部門經(jīng)理的大力支持和富有親和力的微笑，不管遇到什么困難，我們都能團結一心，尋求到行之有效的處理辦法，渡過難關，將話務管理工作日臻完善地進行下去。
眾所周知，公話業(yè)務歷來是用戶爭議和投訴的焦點，公話及卡類用戶每月因業(yè)務上的原因在呼叫中心的投訴率是最高的，班長工作中很大一部分壓力就是來源于此，所以在處理此類投訴時總是如履薄冰，小心謹慎，唯恐因處理不好而引起越級投訴。而每每遇到難以決定或影響較大的投訴時總少不了上級領導的幫忙和引導，這在很大程度上為班長的工作減輕了壓力，那是一種天塌下來有人一起扛著的踏實感。記憶中有好幾起這樣的投訴，但都有驚無險，最終成為鍛造我們能力的經(jīng)歷而不斷豐富著我們的客服生涯。
細細回憶這段時間以來的工作過程及目前公話組的整個狀態(tài)，雖然在我們大家的共同努力下有了較大的變化，但是仍有許多的缺點和不足等著我們?nèi)ヒ?guī)劃和改觀。首先在服務質(zhì)量和服務意識方面離公司的要求還存在較大差距，不管成功與否，我們都將不斷地摸索和嘗試，如作大型的關于服務意識及情緒管理方面的培訓來激發(fā)前臺的工作積極性。
或為了提高語音親和力，作語音藝術培訓及在公司工會的倡導和鼓勵下號召全話務中心參與詩歌朗誦大賽等嘗試，在培養(yǎng)聲音魅力過程中，讓電話交流的載體更加生動，由此而產(chǎn)生一批更加出色的客服專員。然后是在座席間工作紀律及員工思想動態(tài)上將進一步加大管理力度，由于公話組是呼叫中心人數(shù)最多的一個組，對于今后的工作可謂任重而道遠。
所以不管以后的工作將會發(fā)生什么樣的變化，我都不敢有絲毫的松懈，并且將更加的認真地做好自己份內(nèi)的事，努力克服個性和年齡的弱點，推開障礙和阻力，拋棄小我，輕松上陣。我相信自己不管受歲月如何地磨礫而產(chǎn)生變化，但是追求完美、永不言敗的個性永不會變。在接下來的工作中，我會做好20xx年下半年工作計劃，爭取將各項工作做得更好。
我的信念是活到老，學到老，要自信一生，也許，只有用學習的心態(tài)來支撐自己，才能使我這個老員工以后在客服行業(yè)做得更有活力、更具創(chuàng)意和更加從容一些吧。
合規(guī)專員工作總結篇四
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結構，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經(jīng)營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
1/15。
事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。
證券公司應當結合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
2/15。
第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
3/15。
配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
4/15。
第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
5/15。
范圍內(nèi)所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經(jīng)營性質(zhì)的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產(chǎn)品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內(nèi)部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內(nèi)部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調(diào)整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構可以根據(jù)需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
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等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
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子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經(jīng)理辦公會議；
（五）經(jīng)營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經(jīng)營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
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當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
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與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內(nèi)部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
15/15。
合規(guī)專員工作總結篇五
通過學習建行四川省分行零售業(yè)務操作風險控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個案例，讓我有了更深的感悟。規(guī)范化操作，合規(guī)性經(jīng)營對銀行經(jīng)營管理和長遠發(fā)展至關重要。作為建設銀行的員工，如何自覺承擔起合規(guī)經(jīng)營的職責，在各自崗位上肩負起合規(guī)經(jīng)營的重任，是我們每個人必須認真思考和面對的問題,結合本職工作崗位，就此談談自己的一些看法：
愛崗敬業(yè)、無私奉獻，在平凡中奉獻。通過這次學習，使我更深入的了解到作為一個建行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為一線人員，我深知工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務，熱心對待客戶。
加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要我們廣大的員工嚴格執(zhí)行。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，增強維護我行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。合規(guī)操作，從我做起。
魚鳧路所：李莎。
2011年3月22日。
合規(guī)專員工作總結篇六
證券公司合規(guī)監(jiān)察員工作指引（試行）。
第一章。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權和有關要求，對所在分支機構及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建^v^（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質(zhì)證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權和有關要求，做好所在分支機構的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權和獨立的調(diào)查權。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責的需要，有權參加或者列席所在分支機構相關會議，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構存在重大經(jīng)營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關注所在分支機構運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務質(zhì)量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權，干預所在分支機構的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構可根據(jù)實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
合規(guī)專員工作總結篇七
1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀人進行合規(guī)面談（遠程或現(xiàn)場）并出具意見。關注并參與經(jīng)紀人現(xiàn)場培訓。
2．合規(guī)審查——包括分支機構發(fā)布的制度、流程，對外報送文件，向公司總部報送文件，以及月度cisp報表和對客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測——借助金仕達監(jiān)測系統(tǒng)開展業(yè)務風險監(jiān)測，包括反洗錢監(jiān)測、經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)測、員工合規(guī)管理監(jiān)測和經(jīng)紀人監(jiān)測等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時報告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機構、自律組織等的檢查，以及分支機構主動開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機構每年主動開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓——以監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務政策咨詢和政策法規(guī)專項學習為主6.反洗錢——客戶風險等級劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報告等業(yè)務開展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報。
對分支機構影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關注或介入事件的進行持續(xù)報告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關材料上報。
合規(guī)專員工作總結篇八
本人自20xx年入職xxx公司以來，營銷管理心市場部擔任級市調(diào)專員職務，主責本公司市場研究方向工作。具體工作包括撰專業(yè)市場分析報告、競品項目調(diào)研、市場動態(tài)監(jiān)控、營銷策略調(diào)整提供相關建議等。領同事指協(xié)助，基本保質(zhì)保量按時完成各級領安排各項工作。
市場部市場研究方向工作主包括三部分：例行性工作、臨時性工作及專題性工作。例行性工作主包括售項目定期銷售分析報告(周報、月報)、四城市房地產(chǎn)銷售市場月度宏觀報告、北京市房地產(chǎn)市場月度宏觀分析報告、市場動態(tài)監(jiān)控等;臨時性工作主包括競品項目調(diào)研、競品項目調(diào)研報告、競品項目賣點分析等;專題性工作主包括撰專題性研究報告、課題性研究報告等。
市場部作營銷管理心結構調(diào)整及專業(yè)分工細化新生部門，市場研究工作新制定主工作職責，公司整體營銷策略及售項目銷售提供專業(yè)參考意見及決策支持。工作范圍僅局限于項目調(diào)研及市調(diào)報告，經(jīng)本人建議領認改進并豐富各種專業(yè)報告表現(xiàn)形式及結構，豐富容涵蓋面并相應提升專業(yè)性及讀性，增加深化報告種類。領及同事起重新搭建市場部工作架構，理順工作流程，并不斷報告模板進行改進提，使實現(xiàn)流程化、專業(yè)化，使市場部市場研究工作逐漸步入軌。
履行例行工作及臨時工作期間，領及時提供最新市場及競品項目動態(tài)決策參考容。如制定首付分期營銷策略期間項目部共同率先實行首付分期美利山項目進行專項調(diào)研，全面詳細解美利山首付分期具體操作手法基礎領提供相關參考意見，最終促成首付分期策略應于售項目，拉動銷售起明顯提振作。
售項目競品監(jiān)控市場部重例行工作。根據(jù)售項目周邊區(qū)域競品項目長期市場跟蹤及調(diào)研，市場部依據(jù)同區(qū)域、同期入市、產(chǎn)品類型相同或相近樣本篩選原則，不斷更新具有代表性競爭樓盤樣本進行賣點客觀分析照。目于通過各個項目優(yōu)劣勢比分析，學習及借鑒競爭手成功賣點及營銷策略并所，并優(yōu)劣勢賣點應于銷售說辭及推廣策略改進工作，售項目銷售起實際促進作。不但完成本部門研究工作職責，營銷管理心其部門及銷售部工作起配合促進作。
完成本職工作同時，間暇期間配合其同事進行售項目維護工作，同樣得定成績。
雖然市場部市場研究工作已步入軌，但尚處于起步階段，需改進及提升地方。本人工作還缺乏定」積極主動性，溝通略顯不足，市場敏感度有待改進。報告深入度涵蓋面有待提。今工作虛心學習，不斷改進提，逐步推進市場研究工作，營銷決策及項目銷售工作做出自己應有貢獻。
市場專員工作總結2轉(zhuǎn)眼間，我在長治寶誠市場部工作已半月有余，雖然漫長的實習期還遙遙無期，但工作總結還是要寫的。上周小王就跟我要了，結果忙的就把這茬兒給忘了。今天再問我要，回答還沒寫，實在不好意思，在這說聲對不起！好，言歸正傳。這不是我第一次做汽車4s店的市場工作，畢業(yè)以后在吉利汽車的4s店做了1年多的市場工作，那時的市場部前后就我一個，從調(diào)查、策劃、組織、執(zhí)行都得一個人搞定。一年多下來對4s店市場工作也了解了個差不多。當然吉利在寶馬面前自然是小巫見大巫了。換了工作地點，換了汽車品牌，我決定重新在長治寶誠寶馬4s店做起。
初次走進公司的辦公室，舒適的辦公環(huán)境就讓我感覺很好，同事善意的微笑，積極的工作氛圍讓我很喜歡?！队肋_企業(yè)文化》、《員工手冊》、《員工安全工作手冊》讓我初步了解了企業(yè)的要求。市場部李經(jīng)理向我介紹了我的工作范圍與職責，我也暗自同我以前的工作流程進行了對比，明白了寶馬要求的是更細致，更真實的市場工作。經(jīng)過幾天的時間，我認真了解了bmw的ci要求，以及永達集團的日常報表，因為這是我做好本職工作的基礎。
1、日常工作
在這半個月的工作中，我負責了《車影隨行長治寶誠與維多利亞皇家攝影強強聯(lián)合》活動ppt、《un1que唯一長治寶誠全新bmw1系上市發(fā)布會》活動ppt、《夢想座駕觸手可及bmw3系春季試駕會》活動ppt，以及日常集團報表，活動總結等的撰寫。還協(xié)助崔卡娜整理簡報，協(xié)助柴敏進行展廳的布置。在工作中漸漸熟悉了日常環(huán)節(jié)，趕上了同事們的工作步奏，也培養(yǎng)了團隊的默契。在上周進行的全新bmw1系上市活動中見識了寶馬品牌在長治地區(qū)的影響力，也看到了bmw的企業(yè)責任。
2、其他工作
在今天的晨會中，當孫總提問，今年最重要的工作是什么的時候，我按照以前的工作直覺，本能的以為答案是終端，結果答案讓我感到很意外，那時我意識到我的工作狀態(tài)還錯誤的停留在吉利的水平?？磥碛肋h都不能有教條主義、本本主義??！
新的工作環(huán)境讓我改變了以前的.錯誤意識，學習了新的工作目標，我知道路還很遠，但是我會越走越直！
市場部
20xx-2-29
合規(guī)專員工作總結篇九
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學習，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經(jīng)營的認識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內(nèi)控防案的第一責任人；業(yè)務經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)專員工作總結篇十
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
1.1內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實施內(nèi)部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現(xiàn)實目標相關的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據(jù)風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調(diào)查、處理、報告和補救程序。
1.5內(nèi)部監(jiān)督。
銀行應當制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構和其他內(nèi)部機構在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應當分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改的方案，采取適當?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。銀行應當結合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告。
2.1內(nèi)控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內(nèi)控機制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內(nèi)控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內(nèi)控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機制是業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內(nèi)控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務開拓和內(nèi)控的關系，認為內(nèi)控嚴則業(yè)務損；四是誤認為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內(nèi)控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內(nèi)控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內(nèi)控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務和計算機業(yè)務的管理制度滯后，無法適應新業(yè)務的正常開展需要；一些新業(yè)務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內(nèi)控運行機制失調(diào)。
在實際工作中，業(yè)務主管部門既是業(yè)務活動的組織者，又是業(yè)務經(jīng)營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內(nèi)部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務人員、管理人員的業(yè)務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經(jīng)營管理模式雖然有利于經(jīng)營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內(nèi)部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經(jīng)領導同意就不能上報，不能獨立作出決定。稽核監(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3對內(nèi)控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制，實行對總行法人負責的內(nèi)部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內(nèi)部控制機制建設，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質(zhì)和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業(yè)務。二是按照每一項業(yè)務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權劃分，按各自的工作性質(zhì)、權限承擔相應的工作責任；三是加強業(yè)務操作的事后檢查，每項業(yè)務要求有一名業(yè)務主管或?qū)ｉT崗位對該項業(yè)務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內(nèi)部責任機制，保證資產(chǎn)運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產(chǎn)風險不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責任的落實。建立會計內(nèi)部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監(jiān)督和指導。
3.4加強銀行內(nèi)控電子化管理，保障銀行業(yè)務的正常運行。
銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡系統(tǒng)，影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率，有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務分工設計的基本出發(fā)點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學術帶頭人、業(yè)務骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
合規(guī)專員工作總結篇十一
很榮幸來珍寶島藥業(yè)工作，時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間在珍寶島亳州項目組工作已將近2個月了。在公司領導和同事的幫助下，我邊學習邊工作，有進步也有不足。現(xiàn)將我這一個月的工作總結如下：
1、了解各部門新增崗位的管理及各部門人員需求狀況。
2、根據(jù)各部門人員的實際需求，有針對性、合理性招聘員工已配備各崗位。通過采取一系列切實措施：廣發(fā)招聘信息、網(wǎng)上招聘、現(xiàn)場招聘、等各種途徑招聘人才，卓有成效，完成公司九月份5個（設備部長、基建工程師、人事專員、檔案管理員、行政文員等）崗位人才需求。
二）建立、健全、規(guī)范人事檔案管理。
1、對現(xiàn)有人員進行建檔工作：身份證、學歷證書、職稱證書、身體體檢報告、照片等信息，將員工檔案整理齊全。
2、及時做好檔案材料的收獲、整理、歸檔。
3、完成新員工入職、勞動合同簽訂、以及跟集團總部保持相應的工作溝通等管理工作。
4、實行各部門在職人員人數(shù)每周統(tǒng)計工作。并對新進、離職人員進行月統(tǒng)計并進行核對。
5、人才庫檔案管理工作。提高后期招聘效率。
1、做好新入職人員的培訓工作：員工入職管理規(guī)定、考勤管理辦法。
等。
1、找各部門員工聊天，了解各部門員工的思想動態(tài)。
2、做好準備：對離職人員回訪，了解離職員工離職的真實原因、思想動態(tài)以及對公司的意見和建議。
3、配合各部門工作，協(xié)助處理各種突發(fā)事件。
人事常規(guī)性工作：
1、日常工作：a.考勤管理、統(tǒng)計；
b.績效考核的整理匯總；
c.公司人員的社會保險，住房公積金的統(tǒng)計匯總。
d.公司人員入職及離職相關手續(xù)的辦理和基本資料的整理存檔。
領導安排的臨時性工作。
1、充分的學習公司的相關制度、文件，有助于個人與企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
2、對今后工作的分析：
a.針對工作中的不足進行改進。
b.對人事專業(yè)更深入的學習。
c.針對工作中出現(xiàn)不順利的問題，理清思路重新整理。
在公司一個多月間，在領導和同事們的指導及幫助下充分完成自己的本職工作，在此再次對領導和同事們表示衷心的感謝！以上是我針對來公司一個多月工作情況的總結。
我將會一如既往的去工作，以認真、勤勞、實務的態(tài)度鞭策自己，始終如一的努力工作，盡最大努力完成領導交給我的一切任務。
合規(guī)專員工作總結篇十二
報稅聯(lián)發(fā)票原件、報稅申請表、合格證復印件（二維碼清晰，油墨不能太深、稅局掃描不出二維碼需帶合格證原件）、車主身份證復印件、流動人口證復印件、購車發(fā)票復印件。
南寧當?shù)兀ㄎ澍Q區(qū)、賓陽縣、上林縣、橫縣）上牌，就在南寧當?shù)貒惥仲徺I機動車購置稅。其他城市上牌，回當?shù)刭彾悺?BR> 如買錯稅，辦理退稅需要一個月的時間，造成無法回當?shù)厣吓啤z查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
公司購買車輛、需要營業(yè)執(zhí)照復印件、身份證復印件，報稅聯(lián)申請表蓋章。機動車檔案袋填寫相應的信息，不可涂改。
pda驗車，合格證原件、車架號拓印條。排隊、驗車、拍照。
7座車后排頭枕升起、三級牌準備好、發(fā)動機車蓋打開。玻璃窗升起。
1、檢查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
2、車架號共17位。避免缺少、錯誤的現(xiàn)象。
3、特別注意保險發(fā)票日期與購車發(fā)票日期。
如開票日期是20xx年4月25日，保險日期是20xx年4月21日。即不一致，需要出具保前聲明。
客戶身份證原件、復印件標注車主電話。------復印件清晰、a 4紙背面無其他信息文字、圖案。
流動人口證明（居住證復印件）發(fā)票注冊聯(lián)原件保險副本原件合格證原件
抵押合同、抵押登記申請表、按揭公司委托書（公司蓋章）、個人委托書?？蛻羯矸葑C原件、復印件、代辦人身份證原件、復印件。
綠本、行駛證、完稅證明。免檢標帖?？蛻糇C件歸還。
合規(guī)專員工作總結篇十三
伴隨著新年鐘聲的敲響，又迎來了嶄新的、充滿期待的20xx年?；赝?0xx年度的工作生活，感受到公司及身邊的人這一年來發(fā)生的巨大變化，身邊的同事也都在不斷進步著，朝著同一個目標奮斗著。新的一年到來了，也帶來了新的挑戰(zhàn)，在我們準備以全新的面貌來迎接新年的到來時，也不忘來回顧和總結過去一年來所做的努力。
一、對于公司員工的人事檔案及其他資料進行收集及管理，使其更加完善化，保持公司檔案的完整性，為保證日后的分析工作提供更準確的信息。因檔案內(nèi)容涉及公司有關機密，期間我保持著極高的警惕性和很強的保守意識。協(xié)助上級掌握人力資源狀況；填制和分析各類人事統(tǒng)計報表。為人力資源規(guī)劃工作提借準確的信息。
二、負責管理員工勞動合同，辦理勞動用工及到社保局勞動關系科備案和網(wǎng)上備案的手續(xù)，到目前為止，公司所有員工都完成了勞動合同的簽訂，其中包括首次簽訂和續(xù)簽。
三、結合公司制度及國家規(guī)定管理員工考勤，按月準確出具考勤報表。其中員工考勤是一個難點，公司實行上班打卡辦法已經(jīng)很長時間了，由于部份員工一直未能適應新的考勤辦法所以效果一直不太好。今年特意為此問題在各月統(tǒng)計考勤時對員工進行了考勤制度重申，加強大家對考勤制度的執(zhí)行力度。此外，將完成的.考勤表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
四、每月按時完成薪資核定表，就當月入職新員工，離職員工，社保扣款，及其他特殊情況每月完成薪資核定表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
五、今年以來，公司充分考慮員工的福利，各項福利制度正逐漸開始實施。除了。
大型節(jié)假日對員工發(fā)放福利物品，20xx年主要是給員工發(fā)放超市購物卡，此外每月對過生日的員工進行生日活動的策劃及實施工作，豐富了員工的業(yè)余生活，這些都大大調(diào)動了員工的工作積極性，從而起到了激勵員工的作用。
六、做好招聘與任用的具體事務性工作，包括發(fā)放招聘啟事、收集和匯總應聘資料、安排面試人員、跟蹤落實面試人員的情況，安排入職、錄入指紋，講解和發(fā)放公司員工手冊，發(fā)放辦公用品，申請開通oa系統(tǒng)權限等，合計20xx年入職58人。
七、做好離職人員的工作交接，物品交接，oa系統(tǒng)權限銷戶。
八、每月按時完成員工社保的申報和暫停，以及每月及時完成社保費用的繳納。對于有特殊情況不能及時申報的員工社保賬戶，認真咨詢社保局的辦事人員，及時認真的為員工走完特殊的程序，完成社保賬戶的申報。此外，為初次開立社保賬戶的員工辦理社保（醫(yī)保）卡。
九、在部門領導的指導下，對員工考勤制度、勞動合同管理辦法等相關的人事制度進行了修改工作，使其更加人性化，合理化，符合了公司“以人為本”的人才理念。
十、配合部門完成公司接待工作，包含水果茶水準備、電腦投影儀設備的安裝、會議結束之后場地的整理，有時候還配合訂酒店和飯店。
對個人來講下一步重要應該在認真工作之余加強學習，不斷提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能面對更大的挑戰(zhàn)，也才不會被時代的潮流所淘汰。珍惜來之不易的機會，扎扎實實做好每項工作。
最后，祝愿公司在新年里一帆風順，一年更比一年好!
合規(guī)專員工作總結篇十四
伴隨著新年鐘聲的臨近，我們依依惜別了緊張、忙綠的20××年，滿懷熱情和期待的迎來了光明燦爛、充滿希望和激情的20××年。一轉(zhuǎn)眼，來陜西榮民房地產(chǎn)集團有限公司已經(jīng)過了大半年了。回顧這8個月以來所做的工作心里頗有幾分感觸。在過去的大半年的時間里，首先感謝公司給予我這樣一個發(fā)展的平臺，和用心培養(yǎng)；感謝經(jīng)理給予工作上的鼓勵和督促。讓我學到很多有關自己按揭工作的知識和銷售工作的技巧，并順利為下一步的公司發(fā)展邁出第一步。其次感謝這個銷售團隊，感謝同事們在工作上的互相鼓勵和配合。他們所有人都有值得我學習的地方，我從他/她們身上學到了不少知識，讓自己更加的成熟。
首先回顧一下這大半年來，我的個人收獲是怎么樣一個狀況！20××年5月的第一天算是我正式領崗實習了，來到售樓部看到樓上樓下忙忙碌碌的身影，我只能坐在一邊干瞪眼。拿著一本厚厚的房地局得資料一個人在那里蓋章，不知道也不懂大家都在忙什么。也就是從那時起，從蓋章，到整理資料，到學做按揭件，到史經(jīng)理帶著我跑房管局、房地局、銀行開始，我一步步走進了這個崗位，融進了這個銷售集體中去，并深深的愛上了這份來之不易的工作。
五月中旬，很幸運的隨著2號樓團購的隊伍回到陜北，抵達神木。在為期十多天的團購銷售活動中，在場的每位銷售同事的表現(xiàn)，都讓我驚嘆；他們的語言組織能力，說服力，專業(yè)知識的掌握，包括每一個動作、眼神，都讓我無比崇拜和向往。在那短短的十幾天，讓我感觸太深，也學到很多，最開心的事，就是我也能在這個團隊里盡到自己的一份力量。
六月下旬，再次跟著團隊回到神木針對剩余房源做最后的簽訂工作。雖然時間短暫，依然很興奮，很開心，銷售的成功可以在每一位同事的臉上看到。回到西安后，擺在面前的就是一座小山似得按揭資料。我和史經(jīng)理在同事們的協(xié)助下，加班加點，邊整理資料邊做件，連續(xù)奮戰(zhàn)三天，完成87套按揭資料，使其順利上報銀行。為公司及時回款加大速率。雖然辛苦，但那種成就感相當滿足。
七月，當三個商鋪的按揭資料擺在我的面前，我有些傻眼。商鋪資料特別多，我是整理再整理，銀行是反復再反復，讓我有些手忙腳亂，忙的焦頭爛額。第一次感覺到力不從心的壓力，好在最后在史經(jīng)理的幫助下還是將其順利上報了。
在接下來的日子里，幾乎每一天都在忙忙碌碌中度過。轉(zhuǎn)眼間到了八月份，隨著轉(zhuǎn)正申請的遞交，到部門公司的審核，到最后合同的簽定，自己終于順利的轉(zhuǎn)正了。成為榮民的一名正式員工，心里有種無比的自豪感。然而，從工作上來看，感覺自己欠缺的地方還有很多，心里暗下決心，要加倍努力，好好加油！
八月份招行的加入，為公司的回款增添了一個通道。同時，也讓我的按揭工作，在針對銀行方面有了更強有力的主動性。并且，在自己的努力和同事的協(xié)助下，這月的放款數(shù)量和額度更是創(chuàng)下，我進公司以來的新高；兩家銀行放款共計53戶，為公司回款32820000元。
九月的開始，我將上月的放款量作為自己超越的新目標，積極奔波在兩家銀行之間，并積極主動得通過多種方式，與銀行客戶經(jīng)理拉好關系（尤其是剛加入不久的招行），為自己的當前及后期工作增添法碼。
十月下旬，第三家銀行——農(nóng)行加入，每家銀行的政策都不太一樣，對需要辦理按揭給款的客戶所提供的資料也有些不同，學習交流，拉關系，自然是第一步。先是和農(nóng)行把按揭辦理需要走的手續(xù)從頭至尾的理了理。之后的工作，為了使自己更好的掌握好每家銀行做過的按揭客戶情況，為了把工作捋順，我開始每天第一時間做工作記錄。及時了解每一位按揭客戶資料情況，并分配時間，定期到指定銀行與客戶經(jīng)理核對已提交客戶資料的流程狀態(tài)。并對問題客戶及時和銀行溝通，協(xié)調(diào)，探討解決方法。
十一月下旬，史經(jīng)理再次帶隊去了陜北，針對剩余房源和商鋪做宣傳工作。將按揭工作重擔全權交給我來處理。雖然在這之前，很多工作自己都已能獨立完成。但在做事時，之所以能放的開是因為心里想著，實在處理不了的問題有史經(jīng)理幫忙呢！這時，一個人的時候突然感覺，有些壓力。尤其是在針對一些極端問題決策，以及有客戶需要洽談的時候。這時才發(fā)現(xiàn)平時自己只顧著忙著做手頭事，跑銀行，悶頭苦干；有些需要深入學習的工作內(nèi)容和及時了解的政策性的東西有所忽略了。為了使自己不斷成熟，既然發(fā)現(xiàn)了問題，自然不會讓它延續(xù)，在后期中，我懂得了更多。
十二月份對我來說，是十分有壓力的一個月。因為盡管自己在付出較大努力下，最終的目的——放款量，并不能讓人滿意。雖然這里面有很大成分是政策影響的原因，但畢竟沒能達到自己理想的目標。其中最讓人揪心的就是農(nóng)行，加入一個多月，一直遲遲未能放款，溝通工作幾乎天天在做，該及時上報的多數(shù)按揭資料也通過了最終審批，后續(xù)的保證金和首付款也劃到位，但就是不放款。把人整的糾結的要命，晚上回家都睡不踏實！另一個問題是通常年底銀行也都緊張，可上面又制定了年底沖刺的任務。沖吧！身在其職，就要拼盡全力。
12月份最終按揭放款59戶，放款金額30420000元。
20××年全年按揭放款：485戶，放款金額：258850000元。（其中上半年240戶，放款金額115530000元；下半年245戶，金額143320000元）。
隨著公司元旦迎新年聯(lián)歡酒會的順利舉行，給20××年也完美的畫上了句號。那一晚，可以看出來，每個人都很開心，我們銷售部更加開心也包括我自己。
加入榮民大半年來，本人敬業(yè)愛崗，創(chuàng)造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：
二、有些工作還不夠過細，一些工作協(xié)調(diào)的不是十分到位。在20××年里，我將決心認真提高自己工作水平，為公司經(jīng)濟跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。我想我應該做到：
二、本著實事求是的原則，做到上情下達、下情上報；真正做好領導的助手；
三、注重加強與本部門及公司同事的勾通與協(xié)作，團結一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并將在按揭給款方面的資金回籠做出貢獻，積極為公司創(chuàng)造更高價值，力爭取得更大的工作成績。
時間一晃而過，如白隙之間，20××年已接近尾聲，回顧自己在按揭專員崗位的這一年來的工作，在領導的悉心關懷和指導下，在同事的幫助和鼓勵下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足?，F(xiàn)就對“宮園壹號”的按揭工作，向上級領導匯報如下：
1、針對起初建行一家銀行的工作情況下，調(diào)整了合理的按揭工作方式，針對不同銀行，進行不同而又統(tǒng)一的對接方式。及時了解各家銀行政策動態(tài)及我方客戶審批信息。
2、改進了以往按揭工作數(shù)據(jù)的整理過于簡單化，堅持每天下班前與后臺和財務核對更新，保證數(shù)據(jù)的準確性，以便更好的掌握按揭客戶數(shù)據(jù)情況。并定時更新缺件、補件客戶信息，粘貼于易居置業(yè)顧問休息室門口，提醒其聯(lián)系客戶盡快補充，完銷資料。
3、跟進銀行資料整理，做件流程，放款進度。建立并保持與銀行方面緊密的合作關系，保證我公司的按揭手續(xù)能在第一時間進行辦理，實現(xiàn)放款。
4、不定時參加易居置業(yè)顧問會議，對按揭方面的最新政策，及相關工作提出建議和計劃。
5、對按揭已放款逾期客戶，大力協(xié)助銀行與客戶溝通，細心講解給款逾期帶了的嚴重后果，引導客戶正常還款。
6、12月份，在原有建行，招行，農(nóng)行三家按揭合作銀行的基礎上，又與工行和交行簽訂了合作協(xié)議。其中工行準入手續(xù)已辦妥，并與20××年12月14日邀請銀行客戶經(jīng)理，針對“宮園壹號”項目的置業(yè)顧問進行了相關政策及走勢的培訓，起到了良好的效果。目前交行方面準入資料已上報銀行，銀行方面在審報當中。20××年在這五家銀行的合作下，將會使我方按揭工作更加有利，也為公司回款增添兩條新的渠道。由于各家銀行政策不同，使我方可以根據(jù)客戶情況選擇合理銀行辦理按揭。
7、四月份一期6棟樓交房，按揭方面順利完成。其中三、四月共計放款121戶，金額6293萬元整。對于額度有限影響未能放款客戶，我方及時協(xié)商與建行（4戶）、農(nóng)行（15戶）簽訂了相關情況說明，保證按揭審批資料無誤，給予正常交房?，F(xiàn)針對于眼前十二月底二期交房工作已準備就緒。
8、數(shù)據(jù)統(tǒng)計：20××年全年按揭面簽235戶，其中建行109戶，農(nóng)行90戶，招行35戶，工行1戶；按揭放款方面：在央行連續(xù)6次上調(diào)準備金率的不利政策下，完成全年按揭放款418戶，金額2.5032億元整（其中公積金3戶，金額116萬元；普通住宅402，占2.1197億元；商鋪13戶，占3719萬元），取得較好的成績。
來到榮民這個大家庭已一年半了，在自己的崗位上，雖愛崗敬業(yè)取得一點小小成績，但還存在諸多不足之處，現(xiàn)總結如下：
2、工作有些過于獨立化，缺少和同事的協(xié)作；對于銷售方面知識還有些缺乏；
3、對易居銷售新加入的員工培訓不夠，導致自己工作過于吃力；
4、部分工作還做的不夠細，一些工作協(xié)調(diào)不是很到位。
在20××年里，我將決心認真提高自己工作水平，加強自己的工作意識，為公司經(jīng)濟跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。我想我應該做到：
2、本著實事求是的原則，做到上情下達、下情上報；真正做好領導的助手；
4、認真負責管理購房按揭客戶資料；
5、完成上級領導交代的其他工作；
6、注重加強與本部門及公司同事的勾通與協(xié)作，團結一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并在按揭給款，資金回籠方面做出自己的一份貢獻。
合規(guī)專員工作總結篇一
我是本季度十月份由pe技術員轉(zhuǎn)為ie技術員。我從對ie的一無所知，在漫漫的工作中逐漸了解ie工作的性質(zhì)和職能。結合自己做pe技術員在產(chǎn)線所積累的一點經(jīng)驗，使得自己對ie工作，尤其是標準工時這塊有了自己的感悟。同時自己的工作重點也是學習的重點就是標準工時。我們眾華公司是一家成立才一年多正在快速成長的企業(yè)，標準工時是公司生產(chǎn)的標準，在公司的生產(chǎn)營運中占據(jù)著主導地位，各部門對標準工時同樣很重視，這即要求我所制定的標準工時必須準確。
以往的smt線生產(chǎn)，1線和2線的xpf站位的標準工時統(tǒng)計是不計算換卻盤的時間，但在這兩周的生產(chǎn)中，公司來料情況要求產(chǎn)線必須要花費一定的時間來進行換卻，例如，cgmk8032和k8031已經(jīng)量產(chǎn)很長時間，之前換卻并沒有花費太長時間，頻率也不高；ltp02mb剛量產(chǎn)過幾次，換卻時間和頻率也較高。為了順應生產(chǎn)，標準工時必須進行更新，在產(chǎn)線領班和技術員的幫助下，及時測出換卻盤時間，更新標準工時。lyg是我們公司最大的量產(chǎn)產(chǎn)品，所要求的人力成本也是最大，這兩周3線開始量產(chǎn)476v5.18和476v5.20，之前并沒標準工時數(shù)據(jù)，同時pe部門無法提供3線smt數(shù)據(jù)，我必須自己實測來錄入標準工時，還有l(wèi)yg后道的各個站位數(shù)據(jù)也要錄入。
cell線由于線體改造，特別是瓶頸uit線，流水的流程有所改變，更要求更新標準工時。對于像lsf試產(chǎn)轉(zhuǎn)為量產(chǎn)的，標準工時也得復測！
2一周的學習情況。
由于本周的cell線體改造有兩次是我主導的，從中積累到很多的經(jīng)驗，有很深的感悟?？赡苡捎趇e工作的敏感，加上我是ie新人，在工作交際方面存在不足，在向產(chǎn)線領班接人時往往是借不到人，只能向自己的其他部門同學和之前pe同事求助，人力往往不夠。我們的ie工程師發(fā)現(xiàn)了我這方面缺點，給了我一些指導。在以后的工作中，我會常與他們領班交流，搞好工作關系!
在工作中，與工程師在交流時，了解到一點站位人力排布知識，怎么才能把線體的平衡率得到優(yōu)化，例如：對于瓶頸站位1可以把作業(yè)方法進行改善；2可以適當增加作業(yè)人員；3將一些作業(yè)內(nèi)容分攤到其他作業(yè)內(nèi)容不復雜的工序站位中；4合并一些站位工序。
3一周的問題承報。
1）及時實測公司試產(chǎn)的每個機種；
最近一段時間，cgmk8181a和lsfltp02mb成為我們公司的主打產(chǎn)品，為了生產(chǎn)進度需要，標準工時的統(tǒng)計尤為重要！我也對smt和cell線兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)的標準工時多次測算，保證標準工時的準確性，尤其是新布局的smt4線，目前是公司上上下下關注的焦點！同時pe部和te部對機器設備的程序也做不斷的優(yōu)化，仍需要ie不斷跟蹤。
2一周的學習情況。
這周也讓我充分知道了標準工時和人工站位重要性。感覺ie的工作并不是容易做的，需要技術員具備敏銳的觀察力和對工作的責任心。cell線1線的生產(chǎn)都快半個月了，可我做位經(jīng)常在產(chǎn)線觀察的ie技術員，一直沒發(fā)現(xiàn)該線存在人力站位分布不均，勞動時間不公平，人力浪費的現(xiàn)象。通過這次的教訓我也懂得了一些人力站位，線體布局方面的一些知識。ie的工作不僅是在標準化作業(yè)這塊，怎么讓產(chǎn)線員工的工作更方便輕松，員工的生產(chǎn)勞動更標準化，使產(chǎn)線布局更合理，更適合產(chǎn)線生產(chǎn)，運用標準工時來進行人力的排布，這些也是ie的核心工作。我需要學習的地方還有好多。
3一周的問題承報。
雖然這個月是主打量產(chǎn)，但仍然有試產(chǎn)的機種。目前公司的要求即是有生產(chǎn)的必須有標準工時?？墒峭ㄟ^生產(chǎn)實踐，個人認為試產(chǎn)時測標準工時存在一些的問題。試產(chǎn)由于各項功能存在不足，可能存在來料異常，工程師試產(chǎn)準備不足，人力估計不足，機器功能沒有達到最佳狀態(tài)，都會影響標準工時的測算。同時試產(chǎn)量小，數(shù)據(jù)少，試產(chǎn)的跨度時間又長，就算測出數(shù)據(jù)也會沒有代表性。以星期六k8000組裝為例，試產(chǎn)時人力不足，導致站位安排混亂，人員安排沒有固定站位，產(chǎn)線員工操作熟練度也沒有達到合理要求。由于標準工時是生產(chǎn)的標準，這樣的標準對于下次產(chǎn)品的第一次量產(chǎn)肯定會帶來影響。同時部分機種會安排在夜班來試產(chǎn)，ie技術員根本就無法來實際測算，必然會對公司的生產(chǎn)帶來困擾！
1)及時實測公司生產(chǎn)的每個機種；
2)對于smt程序優(yōu)化的機種，標準工時要更新；3)繼續(xù)學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》，同時加緊學習的力度，制定學習期限！
4)學習產(chǎn)線線體的布局，人力站位的排布5)會用標準工時解決人力排布問題。
楊大俊。
在學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》的過程中，我學習到有關科學系統(tǒng)統(tǒng)計標準工時的方法，分別有秒表法，預定動作標準法和綜合數(shù)據(jù)法。目前我司在標準工時統(tǒng)計方面使用最實用，簡便的秒表法，但是秒表法只適合**********，而對********卻束手無措，而預定動作標準法可以********，所以我們公司有必要在試產(chǎn)的時候用預定動作標準法來確定標準工時。但是在使用預定動作標準法的前提是必須要有全面的動作分析數(shù)據(jù)，需要完成大量的數(shù)據(jù)。
3一周的問題承報。
1)及時實測公司生產(chǎn)的每個機種；
2)對于smt程序優(yōu)化的機種，標準工時要更新；3)繼續(xù)學習《標準工時統(tǒng)計與工作方法改善》，同時加緊學習的力度，制定學習期限！
4)學習產(chǎn)線線體的布局，人力站位的排布5)會用標準工時解決人力排布問題。
新年的第一個星期，我們公司也進入發(fā)展新階段了。我們公司也作出了2012年的戰(zhàn)略發(fā)展，制定了本年度的發(fā)展計劃，這是我們公司在新年良好發(fā)展的開始！
2一周的學習情況。
3一周的問題承報。
合規(guī)專員工作總結篇二
1、合規(guī)培訓我們共進行兩次全體員工的培訓，主要內(nèi)容為銷售金融產(chǎn)品和投資者適當性制度的學習。在營業(yè)部例會上對每月的經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息報告中就我們營業(yè)部可能會發(fā)生的合規(guī)案例進行重點學習，防微杜漸。
2、對營業(yè)部炒新客戶進行自查，投資者的適當性進行自查，三板賬戶的整理工作。
3、共收到交易所3份協(xié)查函。都及時的上報了材料。
4、反^v^工作。每日對營業(yè)部新開客戶進行發(fā)^v^等級劃分工作。監(jiān)控反^v^的可疑交易行為。篩查可疑交易行為13份，都進行可疑交易的分析。存在問題：
1、有些員工合規(guī)意識比較淡薄。比如:與客戶簽署協(xié)議時，明明知道不是本人卻還要讓其簽署某些協(xié)議。說輕點年輕毛躁。說重點就是職業(yè)道德的缺失。我也希望以后咱們員工不要再發(fā)生這種情況。如果再發(fā)生類似情況，我會以通報的形式在營業(yè)部交流群里進行通報。第二點我想跟大家說的在我們服務客戶時，如果遇到自己沒有把握的業(yè)務可以稍緩回答客戶。不要盲目的回答，最后會造成一些很亂的糾紛。這也體現(xiàn)了我們的專業(yè)性。
2、由于創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展，合規(guī)風險加大。如果不接觸到業(yè)務，也想不到推介業(yè)務會產(chǎn)生什么風險點。所以還要靠大家在接觸新業(yè)務時，多考慮是否合規(guī)。如果大家拿不準的可以咨詢我，我咨詢總公司。合規(guī)單靠我一個人不行，希望大家一起努力做好合規(guī)工作。
3、在業(yè)務開展過程中，合規(guī)問題看似像是約束業(yè)務的開展，其實合規(guī)是為了業(yè)務更好，更長久發(fā)展做保駕護航工作的。我們在服務客戶過程中，我們可能會遇到一些我們的vip客戶出現(xiàn)不能臨柜辦理業(yè)務的情況，我們現(xiàn)在采取的做法是特殊情況特殊對待，實在是特別著急的情況，我們要求客戶補簽客戶協(xié)議及業(yè)務辦理憑證。也希望大家能及時的補齊，并且確保本人簽字。經(jīng)辦都是要求客戶經(jīng)理和柜臺人員聯(lián)合簽名。誰出了問題誰負責的機制。
合規(guī)專員工作總結篇三
或是摸鼻涕流眼淚的時候就說明你已經(jīng)是一個非常有經(jīng)驗的老員工了。
我是從一線員工上來的，所以深諳這種味道。作為一個班長，在接近x年的班長工作中，我就一直在不斷地探索，企圖能夠找到另外一種味道，能夠化解和消融前臺因用戶所產(chǎn)生的這種辣味，這就是話務員情緒管理。畢竟大多數(shù)的人需要對自己的情緒進行管理、控制和調(diào)節(jié)。
在每一個新員工上線之前，我會告訴她們，一個優(yōu)秀的客服專員，僅有熟練的業(yè)務知識和高超的服務技巧還不夠，要嘗試著在以下兩點的基礎上不斷地完善作為一個客服專員的職業(yè)心理素質(zhì)，要學會把枯燥和單調(diào)的工作做得有聲有色，學會把工作當成是一種享受。
當成親人或是朋友，真心為用戶提供切實有效地咨詢和幫助，這是愉快工作的前提之一。然后，在為用戶提供咨詢時要認真傾聽用戶的問題而不是去關注用戶的態(tài)度，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，熄滅用戶情緒上的怒火，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起用戶更大的投訴。
在平常的話務管理中，我一直在人性化管理與制度化管理這兩種管理模式之間尋找一種平衡。為了防止員工因違反規(guī)章制度而受到處罰時情緒波動，影響服務態(tài)度，一種比較有效的處理方式是在處罰前找員工溝通，最好的方式是推己及人，感覺自己就是在錯誤中不斷成長起來的，一個人只要用一定的心胸和氣魄勇敢面對和承擔自己因錯誤而帶來的后果，就沒有過不去的關。
俗語云：知錯能改，善莫大焉。所以沒有必要為自己所范下的錯誤長久的消沉和逃避，風物長宜放眼量，于工作于生活，這都是最理性的選擇，同時這也是處理與員工關系最好的一種潤滑劑，唯有這樣，才會消除與前臺的隔閡，營造一種輕松的氛圍，穩(wěn)定員工情緒及保持良好的服務態(tài)度。
當然，在不斷地將自己以上的經(jīng)驗和想法得以實施并取得一定成效的同時，我們在這個舉足輕重的位置上，更象是一顆螺絲釘，同本部門的前臺、后臺、組長、質(zhì)檢及部門經(jīng)理之間作著有效的配合，同時也與其它各組或各部門之間作著較為和諧的溝通和交流，將話務管理工作進行得有條不紊。在我盡自己最大的努力去做好份內(nèi)事情的過程當中，對團隊二字體會特別深刻。
曾經(jīng)被這樣一個故事感動：在洪水暴虐的時候，聚在堤壩上的人們凝望著兇猛的波濤。突然有人驚呼；看，那是什么？一個好象人頭的黑點順著波浪漂過來，大家正準備再靠近些時營救。那是蟻球。一位老者說；螞蟻這東西，很有靈性。有一年發(fā)大水，我也見過一個蟻球，有籃球那么大。洪水到來時，螞蟻迅速抱成團，隨波漂流。蟻球外層的螞蟻，有些會被波浪打入水中。但只要蟻球能上岸，或能碰到一個大的漂流物，螞蟻就得救了。不長時間，蟻球靠岸了，蟻群像靠岸登陸艇上的戰(zhàn)士，一層一層地打開，迅速而井然地一排排沖上堤岸。岸邊的水中留下了一團不小的蟻球。那是蟻球里層的英勇犧牲者。他們再也爬不上岸了，但他們的尸體仍然緊緊地抱在一起。那么平靜，那么悲壯！
于是，我開始為此而努力：一個有凝聚力的團隊，應該象在遇險境時能迅速抱成一團產(chǎn)生出驚人的力量而最終脫離險境的蟻球，在我們呼叫中心全體員工的互幫互助與精誠團結下，不懼用戶的.無理糾纏，不驚投訴者的古怪刁鉆，嗬，一大堆騷擾用戶又何防！
很幸運的是，我們呼叫中心本身就是一個充滿了激情和活力的團隊，而且每一個身處其中的人在逆水行舟，不進則退的動力支持中積極地參予著這個團隊的建設。
在與另外一位班長良好而默契的配合下，我們彼此取長補短，查漏補缺，再加上部門經(jīng)理的大力支持和富有親和力的微笑，不管遇到什么困難，我們都能團結一心，尋求到行之有效的處理辦法，渡過難關，將話務管理工作日臻完善地進行下去。
眾所周知，公話業(yè)務歷來是用戶爭議和投訴的焦點，公話及卡類用戶每月因業(yè)務上的原因在呼叫中心的投訴率是最高的，班長工作中很大一部分壓力就是來源于此，所以在處理此類投訴時總是如履薄冰，小心謹慎，唯恐因處理不好而引起越級投訴。而每每遇到難以決定或影響較大的投訴時總少不了上級領導的幫忙和引導，這在很大程度上為班長的工作減輕了壓力，那是一種天塌下來有人一起扛著的踏實感。記憶中有好幾起這樣的投訴，但都有驚無險，最終成為鍛造我們能力的經(jīng)歷而不斷豐富著我們的客服生涯。
細細回憶這段時間以來的工作過程及目前公話組的整個狀態(tài)，雖然在我們大家的共同努力下有了較大的變化，但是仍有許多的缺點和不足等著我們?nèi)ヒ?guī)劃和改觀。首先在服務質(zhì)量和服務意識方面離公司的要求還存在較大差距，不管成功與否，我們都將不斷地摸索和嘗試，如作大型的關于服務意識及情緒管理方面的培訓來激發(fā)前臺的工作積極性。
或為了提高語音親和力，作語音藝術培訓及在公司工會的倡導和鼓勵下號召全話務中心參與詩歌朗誦大賽等嘗試，在培養(yǎng)聲音魅力過程中，讓電話交流的載體更加生動，由此而產(chǎn)生一批更加出色的客服專員。然后是在座席間工作紀律及員工思想動態(tài)上將進一步加大管理力度，由于公話組是呼叫中心人數(shù)最多的一個組，對于今后的工作可謂任重而道遠。
所以不管以后的工作將會發(fā)生什么樣的變化，我都不敢有絲毫的松懈，并且將更加的認真地做好自己份內(nèi)的事，努力克服個性和年齡的弱點，推開障礙和阻力，拋棄小我，輕松上陣。我相信自己不管受歲月如何地磨礫而產(chǎn)生變化，但是追求完美、永不言敗的個性永不會變。在接下來的工作中，我會做好20xx年下半年工作計劃，爭取將各項工作做得更好。
我的信念是活到老，學到老，要自信一生，也許，只有用學習的心態(tài)來支撐自己，才能使我這個老員工以后在客服行業(yè)做得更有活力、更具創(chuàng)意和更加從容一些吧。
合規(guī)專員工作總結篇四
第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規(guī)和準則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風險。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結構，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進公司合規(guī)經(jīng)營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應當通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風險，提升管理和業(yè)務能力，為機構自身、行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規(guī)管理重視程度，堅持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎。
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事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設臵及其職責、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。
證券公司應當結合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。
證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應當采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業(yè)良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。
第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司合規(guī)管理工作實施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責。
第七條證券公司經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并在經(jīng)營決策、運營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關的合規(guī)風險，并主動防范、應對和報告。
第八條證券公司經(jīng)營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或。
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配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（二）在其分管領域主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領域下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責，并落實整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：
（三）在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務相關的合規(guī)風險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
5/15。
范圍內(nèi)所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責：
（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責，落實整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務部門負責人及具有業(yè)務職能的分支機構負責人，不得分管業(yè)務部門及具有業(yè)務職能的分支機構，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務經(jīng)營性質(zhì)的職務。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務考核指標與任務。
第十三條證券公司應當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產(chǎn)品、新業(yè)務是指公司首次開展，需就業(yè)務合規(guī)性進。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內(nèi)部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時，應當進行專項檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；
（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
7/15。
部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項，合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求，倡導和推進合規(guī)文化建設。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患，應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見，合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報告，應當重點強調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。
9/15。
等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向，重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風險。
對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機構進行合規(guī)管理有效性評估。
第三章合規(guī)管理保障機制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的，有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外，也可以提請協(xié)會進行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風險管理部門、內(nèi)部審計部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內(nèi)部審計及風險控制崗位的工作人員。
證券公司應當確保合規(guī)部門人員編制的合理預算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務和風險情況，定期或及時調(diào)整相關預算。
第二十八條證券公司業(yè)務部門、分支機構可以根據(jù)需要設臵合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。
11/15。
等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負責人應當由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務部門、分支機構合規(guī)團隊負責人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負責人，應當充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實施統(tǒng)一的合規(guī)管理標準，保證合規(guī)文化的一致性，同時關注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
12/15。
子公司對相關責任人進行合規(guī)問責；
（五）證券公司應當每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核。
證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席以下會議：
（一）董事會及有關專門委員會會議；
（二）監(jiān)事會會議；
（三）總經(jīng)理辦公會議；
（五）經(jīng)營管理層有關專門委員會會議；
（六）各類經(jīng)營管理專題會議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。
13/15。
當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應當為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業(yè)咨詢機構、信息系統(tǒng)服務商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應當予以配合。
第三十六條對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權機關依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規(guī)管理職責或與業(yè)務部門合謀、指導業(yè)務部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會在實施自律懲戒時，將區(qū)分公司責任。
14/15。
與個人責任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展合規(guī)管理、嚴格落實內(nèi)部責任追究機制的，協(xié)會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準則對證券公司及其子公司合規(guī)負責人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋，自2017年10月1日起施行。
15/15。
合規(guī)專員工作總結篇五
通過學習建行四川省分行零售業(yè)務操作風險控制基本規(guī)定和“回頭看”的十個案例，讓我有了更深的感悟。規(guī)范化操作，合規(guī)性經(jīng)營對銀行經(jīng)營管理和長遠發(fā)展至關重要。作為建設銀行的員工，如何自覺承擔起合規(guī)經(jīng)營的職責，在各自崗位上肩負起合規(guī)經(jīng)營的重任，是我們每個人必須認真思考和面對的問題,結合本職工作崗位，就此談談自己的一些看法：
愛崗敬業(yè)、無私奉獻，在平凡中奉獻。通過這次學習，使我更深入的了解到作為一個建行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為一線人員，我深知工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務，熱心對待客戶。
加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要我們廣大的員工嚴格執(zhí)行。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，增強維護我行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。合規(guī)操作，從我做起。
魚鳧路所：李莎。
2011年3月22日。
合規(guī)專員工作總結篇六
證券公司合規(guī)監(jiān)察員工作指引（試行）。
第一章。
第一條。
為促進證券公司加強分支機構的風險控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關要求，制定本指引。
第二條設在轄區(qū)的證券公司及其分支機構應按本指引要求，設立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導，按照合規(guī)管理部門的授權和有關要求，對所在分支機構及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應當堅持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責。第五條證券公司及其分支機構應當建立健全相關制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨立、有效地履行職責。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認定為不適當人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會福建^v^（以下簡稱“本局”）認定的其他情形。第七條。
（一）正直誠實，品行良好；
（四）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會組織的資質(zhì)測試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔任合規(guī)監(jiān)察員，應由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學歷、學位、相關資質(zhì)證明復印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權和有關要求，做好所在分支機構的合規(guī)工作。原則上，其履行職責的范圍，應當涵蓋分支機構的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責，應當重點關注下列事項：
（六）員工是否嚴格有效執(zhí)行公司各項規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機構安全運營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，并報告公司合規(guī)管理部門。重大問題應當報告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應當關注所在分支機構和員工的合規(guī)與風險意識的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓，為所在分支機構負責人、相關業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責所必需的知情權和獨立的調(diào)查權。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責的需要，有權參加或者列席所在分支機構相關會議，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，要求相關人員對有關事項做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機構運作中存在問題時，應當及時告之所在分支機構主要負責人和相關業(yè)務負責人，報告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；所在分支機構主要負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應當保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報送工作報告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應當及時向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報告：
（一）所在分支機構發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機構存在重大經(jīng)營風險或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認為需要報告的其他情形。對上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時向證券監(jiān)管部門報告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應對所在分支機構負責人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責應當保持獨立性，對所在分支機構運作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風險管理情況做出獨立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機構和個人的不當影響，對于違法違規(guī)的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，可向證券監(jiān)管部門報告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責時，應當以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關業(yè)務流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責時，對與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項應當回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應當以應有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關注所在分支機構運作中存在問題和風險隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應當加強學習，熟悉與所在分支機構開展的業(yè)務有關的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務質(zhì)量標準以及財稅等相關政策，努力鉆研業(yè)務，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責；
（二）違反規(guī)定授權他人代為履行職責；
（三）兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動；
（五）利用履行職責之便謀取私利；
（六）濫用職權，干預所在分支機構的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應當在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權利義務等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應當將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標準，對其進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應當明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機構相關情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應當定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報告。
公司分支機構負責人不得違反公司規(guī)定的職責和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應當建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對合規(guī)監(jiān)察員的考核，應當以所在分支機構的合規(guī)運作情況為主要標準，由公司合規(guī)管理部門進行考核。合規(guī)監(jiān)察員認為考核結果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機構應當制定相應制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機構應當保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應當提前1各月向公司管理部門提出申請。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請獲得批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務的，應當盡快確定擬任人選。公司批準免除合規(guī)監(jiān)察員職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，并按照有關規(guī)定履行相應程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務的，應當在免職決定前10個工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責情況書面報告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定履行職責，對公司及分支機構限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進行相關法律法規(guī)及業(yè)務知識的培訓和考試，并將培訓情況及考試成績記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關注合規(guī)監(jiān)察員履行職責的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應監(jiān)管措施。
第六章。
第四十一條。
注冊地設在轄區(qū)的證券公司、分支機構可根據(jù)實際情況，設立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務部門可指定專人負責所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
合規(guī)專員工作總結篇七
1．合規(guī)咨詢和經(jīng)紀人管理——包括日常工作中和書面正式的合規(guī)咨詢；對入職、解約及合同續(xù)簽經(jīng)紀人進行合規(guī)面談（遠程或現(xiàn)場）并出具意見。關注并參與經(jīng)紀人現(xiàn)場培訓。
2．合規(guī)審查——包括分支機構發(fā)布的制度、流程，對外報送文件，向公司總部報送文件，以及月度cisp報表和對客戶發(fā)送的各類短信。
與人事崗密切溝通監(jiān)督合規(guī)承諾書的簽署情況，關注員工證券賬戶持有情況。3．合規(guī)監(jiān)測——借助金仕達監(jiān)測系統(tǒng)開展業(yè)務風險監(jiān)測，包括反洗錢監(jiān)測、經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)測、員工合規(guī)管理監(jiān)測和經(jīng)紀人監(jiān)測等；配合開展整治非法證券工作和輿情監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時報告法律合規(guī)部；信息隔離監(jiān)測，主要是指與客戶之間是否存在利益沖突——本月未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
4．合規(guī)調(diào)查、檢查——協(xié)助公司檢查，協(xié)助監(jiān)管機構、自律組織等的檢查，以及分支機構主動開展的合規(guī)檢查或調(diào)查。
分支機構每年主動開展一次合規(guī)自查（工作底稿總部提供）。5．合規(guī)培訓——以監(jiān)管動態(tài)、業(yè)務政策咨詢和政策法規(guī)專項學習為主6.反洗錢——客戶風險等級劃分、客戶身份證明資料、可疑交易甄別與報告等業(yè)務開展、執(zhí)行等情況；根據(jù)總部或人行有關文件要求，開展了反洗錢自查、宣傳等工作并匯報。
對分支機構影響較大、已經(jīng)引起監(jiān)管部門或總部、媒體等關注或介入事件的進行持續(xù)報告。
1、督辦分公司收文崗的工作。
2、配合投教崗做好投資者教育相關材料上報。
合規(guī)專員工作總結篇八
本人自20xx年入職xxx公司以來，營銷管理心市場部擔任級市調(diào)專員職務，主責本公司市場研究方向工作。具體工作包括撰專業(yè)市場分析報告、競品項目調(diào)研、市場動態(tài)監(jiān)控、營銷策略調(diào)整提供相關建議等。領同事指協(xié)助，基本保質(zhì)保量按時完成各級領安排各項工作。
市場部市場研究方向工作主包括三部分：例行性工作、臨時性工作及專題性工作。例行性工作主包括售項目定期銷售分析報告(周報、月報)、四城市房地產(chǎn)銷售市場月度宏觀報告、北京市房地產(chǎn)市場月度宏觀分析報告、市場動態(tài)監(jiān)控等;臨時性工作主包括競品項目調(diào)研、競品項目調(diào)研報告、競品項目賣點分析等;專題性工作主包括撰專題性研究報告、課題性研究報告等。
市場部作營銷管理心結構調(diào)整及專業(yè)分工細化新生部門，市場研究工作新制定主工作職責，公司整體營銷策略及售項目銷售提供專業(yè)參考意見及決策支持。工作范圍僅局限于項目調(diào)研及市調(diào)報告，經(jīng)本人建議領認改進并豐富各種專業(yè)報告表現(xiàn)形式及結構，豐富容涵蓋面并相應提升專業(yè)性及讀性，增加深化報告種類。領及同事起重新搭建市場部工作架構，理順工作流程，并不斷報告模板進行改進提，使實現(xiàn)流程化、專業(yè)化，使市場部市場研究工作逐漸步入軌。
履行例行工作及臨時工作期間，領及時提供最新市場及競品項目動態(tài)決策參考容。如制定首付分期營銷策略期間項目部共同率先實行首付分期美利山項目進行專項調(diào)研，全面詳細解美利山首付分期具體操作手法基礎領提供相關參考意見，最終促成首付分期策略應于售項目，拉動銷售起明顯提振作。
售項目競品監(jiān)控市場部重例行工作。根據(jù)售項目周邊區(qū)域競品項目長期市場跟蹤及調(diào)研，市場部依據(jù)同區(qū)域、同期入市、產(chǎn)品類型相同或相近樣本篩選原則，不斷更新具有代表性競爭樓盤樣本進行賣點客觀分析照。目于通過各個項目優(yōu)劣勢比分析，學習及借鑒競爭手成功賣點及營銷策略并所，并優(yōu)劣勢賣點應于銷售說辭及推廣策略改進工作，售項目銷售起實際促進作。不但完成本部門研究工作職責，營銷管理心其部門及銷售部工作起配合促進作。
完成本職工作同時，間暇期間配合其同事進行售項目維護工作，同樣得定成績。
雖然市場部市場研究工作已步入軌，但尚處于起步階段，需改進及提升地方。本人工作還缺乏定」積極主動性，溝通略顯不足，市場敏感度有待改進。報告深入度涵蓋面有待提。今工作虛心學習，不斷改進提，逐步推進市場研究工作，營銷決策及項目銷售工作做出自己應有貢獻。
市場專員工作總結2轉(zhuǎn)眼間，我在長治寶誠市場部工作已半月有余，雖然漫長的實習期還遙遙無期，但工作總結還是要寫的。上周小王就跟我要了，結果忙的就把這茬兒給忘了。今天再問我要，回答還沒寫，實在不好意思，在這說聲對不起！好，言歸正傳。這不是我第一次做汽車4s店的市場工作，畢業(yè)以后在吉利汽車的4s店做了1年多的市場工作，那時的市場部前后就我一個，從調(diào)查、策劃、組織、執(zhí)行都得一個人搞定。一年多下來對4s店市場工作也了解了個差不多。當然吉利在寶馬面前自然是小巫見大巫了。換了工作地點，換了汽車品牌，我決定重新在長治寶誠寶馬4s店做起。
初次走進公司的辦公室，舒適的辦公環(huán)境就讓我感覺很好，同事善意的微笑，積極的工作氛圍讓我很喜歡?！队肋_企業(yè)文化》、《員工手冊》、《員工安全工作手冊》讓我初步了解了企業(yè)的要求。市場部李經(jīng)理向我介紹了我的工作范圍與職責，我也暗自同我以前的工作流程進行了對比，明白了寶馬要求的是更細致，更真實的市場工作。經(jīng)過幾天的時間，我認真了解了bmw的ci要求，以及永達集團的日常報表，因為這是我做好本職工作的基礎。
1、日常工作
在這半個月的工作中，我負責了《車影隨行長治寶誠與維多利亞皇家攝影強強聯(lián)合》活動ppt、《un1que唯一長治寶誠全新bmw1系上市發(fā)布會》活動ppt、《夢想座駕觸手可及bmw3系春季試駕會》活動ppt，以及日常集團報表，活動總結等的撰寫。還協(xié)助崔卡娜整理簡報，協(xié)助柴敏進行展廳的布置。在工作中漸漸熟悉了日常環(huán)節(jié)，趕上了同事們的工作步奏，也培養(yǎng)了團隊的默契。在上周進行的全新bmw1系上市活動中見識了寶馬品牌在長治地區(qū)的影響力，也看到了bmw的企業(yè)責任。
2、其他工作
在今天的晨會中，當孫總提問，今年最重要的工作是什么的時候，我按照以前的工作直覺，本能的以為答案是終端，結果答案讓我感到很意外，那時我意識到我的工作狀態(tài)還錯誤的停留在吉利的水平?？磥碛肋h都不能有教條主義、本本主義??！
新的工作環(huán)境讓我改變了以前的.錯誤意識，學習了新的工作目標，我知道路還很遠，但是我會越走越直！
市場部
20xx-2-29
合規(guī)專員工作總結篇九
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學習，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經(jīng)營的認識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內(nèi)控防案的第一責任人；業(yè)務經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。
合規(guī)專員工作總結篇十
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容。
1.1內(nèi)部環(huán)境。
內(nèi)部環(huán)境是銀行實施內(nèi)部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與現(xiàn)實內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現(xiàn)實目標相關的內(nèi)部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據(jù)風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現(xiàn)對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在銀行內(nèi)部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發(fā)揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調(diào)查、處理、報告和補救程序。
1.5內(nèi)部監(jiān)督。
銀行應當制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構和其他內(nèi)部機構在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應當分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改的方案，采取適當?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。銀行應當結合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告。
2.1內(nèi)控觀念認識有偏差。
商業(yè)銀行內(nèi)控機制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內(nèi)控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內(nèi)控機制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機制是業(yè)務運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機制；二是誤解內(nèi)控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務開拓和內(nèi)控的關系，認為內(nèi)控嚴則業(yè)務損；四是誤認為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執(zhí)制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發(fā)生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內(nèi)控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內(nèi)控機制不健全。
目前，我國商業(yè)銀行的內(nèi)控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現(xiàn)在：一是制度貫徹不力。許多規(guī)章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業(yè)務和計算機業(yè)務的管理制度滯后，無法適應新業(yè)務的正常開展需要；一些新業(yè)務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統(tǒng)。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內(nèi)控運行機制失調(diào)。
在實際工作中，業(yè)務主管部門既是業(yè)務活動的組織者，又是業(yè)務經(jīng)營自身監(jiān)督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監(jiān)督”本身就不可靠。同時，銀行內(nèi)部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現(xiàn)在業(yè)務人員、管理人員的業(yè)務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規(guī)范制度予以制約。一把手負責制的經(jīng)營管理模式雖然有利于經(jīng)營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規(guī)范有效的監(jiān)督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現(xiàn)象發(fā)生，嚴重影響商業(yè)銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
2.5稽核部門監(jiān)督職能弱化。
目前，各商業(yè)銀行都實行了系統(tǒng)領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內(nèi)部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監(jiān)督，并且稽核部門對稽查出的問題不經(jīng)領導同意就不能上報，不能獨立作出決定。稽核監(jiān)督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監(jiān)督功能的發(fā)揮。
3對內(nèi)控合規(guī)管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。
銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發(fā)揮董事會在銀行發(fā)展方向、重大業(yè)務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業(yè)銀行現(xiàn)行的內(nèi)部稽核體制，實行對總行法人負責的內(nèi)部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內(nèi)部控制機制建設，實現(xiàn)崗位間的監(jiān)督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質(zhì)和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業(yè)務。二是按照每一項業(yè)務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權劃分，按各自的工作性質(zhì)、權限承擔相應的工作責任；三是加強業(yè)務操作的事后檢查，每項業(yè)務要求有一名業(yè)務主管或?qū)ｉT崗位對該項業(yè)務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。
3.3健全銀行內(nèi)部責任機制，保證資產(chǎn)運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產(chǎn)風險不易控制。另一方面狠抓內(nèi)部崗位責任的落實。建立會計內(nèi)部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監(jiān)督各項規(guī)章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業(yè)務，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執(zhí)行各項會計制度和操作規(guī)程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監(jiān)督和指導。
3.4加強銀行內(nèi)控電子化管理，保障銀行業(yè)務的正常運行。
銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業(yè)目前還未形成一套有效的內(nèi)部電子監(jiān)管系統(tǒng)和電子網(wǎng)絡系統(tǒng)，影響了內(nèi)控的質(zhì)量和效率，有必要在銀行電腦內(nèi)部控制方面繼續(xù)完善。
3.5加強業(yè)務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內(nèi)部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業(yè)務分工設計的基本出發(fā)點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內(nèi)崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業(yè)務都處于被監(jiān)督、被檢查范圍之內(nèi)。
3.6創(chuàng)建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業(yè)人才等級制度。管理者要知人善任，創(chuàng)造讓優(yōu)秀創(chuàng)新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發(fā)現(xiàn)和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創(chuàng)新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優(yōu)化人才配置，提高銀行業(yè)風險防范水平的必備條件。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優(yōu)秀人才從事銀行工作，成為企業(yè)學術帶頭人、業(yè)務骨干和管理創(chuàng)新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創(chuàng)新型和風險管理型人才。
合規(guī)專員工作總結篇十一
很榮幸來珍寶島藥業(yè)工作，時光飛逝，轉(zhuǎn)眼間在珍寶島亳州項目組工作已將近2個月了。在公司領導和同事的幫助下，我邊學習邊工作，有進步也有不足。現(xiàn)將我這一個月的工作總結如下：
1、了解各部門新增崗位的管理及各部門人員需求狀況。
2、根據(jù)各部門人員的實際需求，有針對性、合理性招聘員工已配備各崗位。通過采取一系列切實措施：廣發(fā)招聘信息、網(wǎng)上招聘、現(xiàn)場招聘、等各種途徑招聘人才，卓有成效，完成公司九月份5個（設備部長、基建工程師、人事專員、檔案管理員、行政文員等）崗位人才需求。
二）建立、健全、規(guī)范人事檔案管理。
1、對現(xiàn)有人員進行建檔工作：身份證、學歷證書、職稱證書、身體體檢報告、照片等信息，將員工檔案整理齊全。
2、及時做好檔案材料的收獲、整理、歸檔。
3、完成新員工入職、勞動合同簽訂、以及跟集團總部保持相應的工作溝通等管理工作。
4、實行各部門在職人員人數(shù)每周統(tǒng)計工作。并對新進、離職人員進行月統(tǒng)計并進行核對。
5、人才庫檔案管理工作。提高后期招聘效率。
1、做好新入職人員的培訓工作：員工入職管理規(guī)定、考勤管理辦法。
等。
1、找各部門員工聊天，了解各部門員工的思想動態(tài)。
2、做好準備：對離職人員回訪，了解離職員工離職的真實原因、思想動態(tài)以及對公司的意見和建議。
3、配合各部門工作，協(xié)助處理各種突發(fā)事件。
人事常規(guī)性工作：
1、日常工作：a.考勤管理、統(tǒng)計；
b.績效考核的整理匯總；
c.公司人員的社會保險，住房公積金的統(tǒng)計匯總。
d.公司人員入職及離職相關手續(xù)的辦理和基本資料的整理存檔。
領導安排的臨時性工作。
1、充分的學習公司的相關制度、文件，有助于個人與企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
2、對今后工作的分析：
a.針對工作中的不足進行改進。
b.對人事專業(yè)更深入的學習。
c.針對工作中出現(xiàn)不順利的問題，理清思路重新整理。
在公司一個多月間，在領導和同事們的指導及幫助下充分完成自己的本職工作，在此再次對領導和同事們表示衷心的感謝！以上是我針對來公司一個多月工作情況的總結。
我將會一如既往的去工作，以認真、勤勞、實務的態(tài)度鞭策自己，始終如一的努力工作，盡最大努力完成領導交給我的一切任務。
合規(guī)專員工作總結篇十二
報稅聯(lián)發(fā)票原件、報稅申請表、合格證復印件（二維碼清晰，油墨不能太深、稅局掃描不出二維碼需帶合格證原件）、車主身份證復印件、流動人口證復印件、購車發(fā)票復印件。
南寧當?shù)兀ㄎ澍Q區(qū)、賓陽縣、上林縣、橫縣）上牌，就在南寧當?shù)貒惥仲徺I機動車購置稅。其他城市上牌，回當?shù)刭彾悺?BR> 如買錯稅，辦理退稅需要一個月的時間，造成無法回當?shù)厣吓啤z查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
公司購買車輛、需要營業(yè)執(zhí)照復印件、身份證復印件，報稅聯(lián)申請表蓋章。機動車檔案袋填寫相應的信息，不可涂改。
pda驗車，合格證原件、車架號拓印條。排隊、驗車、拍照。
7座車后排頭枕升起、三級牌準備好、發(fā)動機車蓋打開。玻璃窗升起。
1、檢查發(fā)票與合格證的購車信息、身份證號碼、車架號、發(fā)動機號。
2、車架號共17位。避免缺少、錯誤的現(xiàn)象。
3、特別注意保險發(fā)票日期與購車發(fā)票日期。
如開票日期是20xx年4月25日，保險日期是20xx年4月21日。即不一致，需要出具保前聲明。
客戶身份證原件、復印件標注車主電話。------復印件清晰、a 4紙背面無其他信息文字、圖案。
流動人口證明（居住證復印件）發(fā)票注冊聯(lián)原件保險副本原件合格證原件
抵押合同、抵押登記申請表、按揭公司委托書（公司蓋章）、個人委托書?？蛻羯矸葑C原件、復印件、代辦人身份證原件、復印件。
綠本、行駛證、完稅證明。免檢標帖?？蛻糇C件歸還。
合規(guī)專員工作總結篇十三
伴隨著新年鐘聲的敲響，又迎來了嶄新的、充滿期待的20xx年?；赝?0xx年度的工作生活，感受到公司及身邊的人這一年來發(fā)生的巨大變化，身邊的同事也都在不斷進步著，朝著同一個目標奮斗著。新的一年到來了，也帶來了新的挑戰(zhàn)，在我們準備以全新的面貌來迎接新年的到來時，也不忘來回顧和總結過去一年來所做的努力。
一、對于公司員工的人事檔案及其他資料進行收集及管理，使其更加完善化，保持公司檔案的完整性，為保證日后的分析工作提供更準確的信息。因檔案內(nèi)容涉及公司有關機密，期間我保持著極高的警惕性和很強的保守意識。協(xié)助上級掌握人力資源狀況；填制和分析各類人事統(tǒng)計報表。為人力資源規(guī)劃工作提借準確的信息。
二、負責管理員工勞動合同，辦理勞動用工及到社保局勞動關系科備案和網(wǎng)上備案的手續(xù)，到目前為止，公司所有員工都完成了勞動合同的簽訂，其中包括首次簽訂和續(xù)簽。
三、結合公司制度及國家規(guī)定管理員工考勤，按月準確出具考勤報表。其中員工考勤是一個難點，公司實行上班打卡辦法已經(jīng)很長時間了，由于部份員工一直未能適應新的考勤辦法所以效果一直不太好。今年特意為此問題在各月統(tǒng)計考勤時對員工進行了考勤制度重申，加強大家對考勤制度的執(zhí)行力度。此外，將完成的.考勤表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
四、每月按時完成薪資核定表，就當月入職新員工，離職員工，社保扣款，及其他特殊情況每月完成薪資核定表報領導簽批，按時及時交給財務，配合財務完成每月工資的及時發(fā)放。
五、今年以來，公司充分考慮員工的福利，各項福利制度正逐漸開始實施。除了。
大型節(jié)假日對員工發(fā)放福利物品，20xx年主要是給員工發(fā)放超市購物卡，此外每月對過生日的員工進行生日活動的策劃及實施工作，豐富了員工的業(yè)余生活，這些都大大調(diào)動了員工的工作積極性，從而起到了激勵員工的作用。
六、做好招聘與任用的具體事務性工作，包括發(fā)放招聘啟事、收集和匯總應聘資料、安排面試人員、跟蹤落實面試人員的情況，安排入職、錄入指紋，講解和發(fā)放公司員工手冊，發(fā)放辦公用品，申請開通oa系統(tǒng)權限等，合計20xx年入職58人。
七、做好離職人員的工作交接，物品交接，oa系統(tǒng)權限銷戶。
八、每月按時完成員工社保的申報和暫停，以及每月及時完成社保費用的繳納。對于有特殊情況不能及時申報的員工社保賬戶，認真咨詢社保局的辦事人員，及時認真的為員工走完特殊的程序，完成社保賬戶的申報。此外，為初次開立社保賬戶的員工辦理社保（醫(yī)保）卡。
九、在部門領導的指導下，對員工考勤制度、勞動合同管理辦法等相關的人事制度進行了修改工作，使其更加人性化，合理化，符合了公司“以人為本”的人才理念。
十、配合部門完成公司接待工作，包含水果茶水準備、電腦投影儀設備的安裝、會議結束之后場地的整理，有時候還配合訂酒店和飯店。
對個人來講下一步重要應該在認真工作之余加強學習，不斷提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能面對更大的挑戰(zhàn)，也才不會被時代的潮流所淘汰。珍惜來之不易的機會，扎扎實實做好每項工作。
最后，祝愿公司在新年里一帆風順，一年更比一年好!
合規(guī)專員工作總結篇十四
伴隨著新年鐘聲的臨近，我們依依惜別了緊張、忙綠的20××年，滿懷熱情和期待的迎來了光明燦爛、充滿希望和激情的20××年。一轉(zhuǎn)眼，來陜西榮民房地產(chǎn)集團有限公司已經(jīng)過了大半年了。回顧這8個月以來所做的工作心里頗有幾分感觸。在過去的大半年的時間里，首先感謝公司給予我這樣一個發(fā)展的平臺，和用心培養(yǎng)；感謝經(jīng)理給予工作上的鼓勵和督促。讓我學到很多有關自己按揭工作的知識和銷售工作的技巧，并順利為下一步的公司發(fā)展邁出第一步。其次感謝這個銷售團隊，感謝同事們在工作上的互相鼓勵和配合。他們所有人都有值得我學習的地方，我從他/她們身上學到了不少知識，讓自己更加的成熟。
首先回顧一下這大半年來，我的個人收獲是怎么樣一個狀況！20××年5月的第一天算是我正式領崗實習了，來到售樓部看到樓上樓下忙忙碌碌的身影，我只能坐在一邊干瞪眼。拿著一本厚厚的房地局得資料一個人在那里蓋章，不知道也不懂大家都在忙什么。也就是從那時起，從蓋章，到整理資料，到學做按揭件，到史經(jīng)理帶著我跑房管局、房地局、銀行開始，我一步步走進了這個崗位，融進了這個銷售集體中去，并深深的愛上了這份來之不易的工作。
五月中旬，很幸運的隨著2號樓團購的隊伍回到陜北，抵達神木。在為期十多天的團購銷售活動中，在場的每位銷售同事的表現(xiàn)，都讓我驚嘆；他們的語言組織能力，說服力，專業(yè)知識的掌握，包括每一個動作、眼神，都讓我無比崇拜和向往。在那短短的十幾天，讓我感觸太深，也學到很多，最開心的事，就是我也能在這個團隊里盡到自己的一份力量。
六月下旬，再次跟著團隊回到神木針對剩余房源做最后的簽訂工作。雖然時間短暫，依然很興奮，很開心，銷售的成功可以在每一位同事的臉上看到。回到西安后，擺在面前的就是一座小山似得按揭資料。我和史經(jīng)理在同事們的協(xié)助下，加班加點，邊整理資料邊做件，連續(xù)奮戰(zhàn)三天，完成87套按揭資料，使其順利上報銀行。為公司及時回款加大速率。雖然辛苦，但那種成就感相當滿足。
七月，當三個商鋪的按揭資料擺在我的面前，我有些傻眼。商鋪資料特別多，我是整理再整理，銀行是反復再反復，讓我有些手忙腳亂，忙的焦頭爛額。第一次感覺到力不從心的壓力，好在最后在史經(jīng)理的幫助下還是將其順利上報了。
在接下來的日子里，幾乎每一天都在忙忙碌碌中度過。轉(zhuǎn)眼間到了八月份，隨著轉(zhuǎn)正申請的遞交，到部門公司的審核，到最后合同的簽定，自己終于順利的轉(zhuǎn)正了。成為榮民的一名正式員工，心里有種無比的自豪感。然而，從工作上來看，感覺自己欠缺的地方還有很多，心里暗下決心，要加倍努力，好好加油！
八月份招行的加入，為公司的回款增添了一個通道。同時，也讓我的按揭工作，在針對銀行方面有了更強有力的主動性。并且，在自己的努力和同事的協(xié)助下，這月的放款數(shù)量和額度更是創(chuàng)下，我進公司以來的新高；兩家銀行放款共計53戶，為公司回款32820000元。
九月的開始，我將上月的放款量作為自己超越的新目標，積極奔波在兩家銀行之間，并積極主動得通過多種方式，與銀行客戶經(jīng)理拉好關系（尤其是剛加入不久的招行），為自己的當前及后期工作增添法碼。
十月下旬，第三家銀行——農(nóng)行加入，每家銀行的政策都不太一樣，對需要辦理按揭給款的客戶所提供的資料也有些不同，學習交流，拉關系，自然是第一步。先是和農(nóng)行把按揭辦理需要走的手續(xù)從頭至尾的理了理。之后的工作，為了使自己更好的掌握好每家銀行做過的按揭客戶情況，為了把工作捋順，我開始每天第一時間做工作記錄。及時了解每一位按揭客戶資料情況，并分配時間，定期到指定銀行與客戶經(jīng)理核對已提交客戶資料的流程狀態(tài)。并對問題客戶及時和銀行溝通，協(xié)調(diào)，探討解決方法。
十一月下旬，史經(jīng)理再次帶隊去了陜北，針對剩余房源和商鋪做宣傳工作。將按揭工作重擔全權交給我來處理。雖然在這之前，很多工作自己都已能獨立完成。但在做事時，之所以能放的開是因為心里想著，實在處理不了的問題有史經(jīng)理幫忙呢！這時，一個人的時候突然感覺，有些壓力。尤其是在針對一些極端問題決策，以及有客戶需要洽談的時候。這時才發(fā)現(xiàn)平時自己只顧著忙著做手頭事，跑銀行，悶頭苦干；有些需要深入學習的工作內(nèi)容和及時了解的政策性的東西有所忽略了。為了使自己不斷成熟，既然發(fā)現(xiàn)了問題，自然不會讓它延續(xù)，在后期中，我懂得了更多。
十二月份對我來說，是十分有壓力的一個月。因為盡管自己在付出較大努力下，最終的目的——放款量，并不能讓人滿意。雖然這里面有很大成分是政策影響的原因，但畢竟沒能達到自己理想的目標。其中最讓人揪心的就是農(nóng)行，加入一個多月，一直遲遲未能放款，溝通工作幾乎天天在做，該及時上報的多數(shù)按揭資料也通過了最終審批，后續(xù)的保證金和首付款也劃到位，但就是不放款。把人整的糾結的要命，晚上回家都睡不踏實！另一個問題是通常年底銀行也都緊張，可上面又制定了年底沖刺的任務。沖吧！身在其職，就要拼盡全力。
12月份最終按揭放款59戶，放款金額30420000元。
20××年全年按揭放款：485戶，放款金額：258850000元。（其中上半年240戶，放款金額115530000元；下半年245戶，金額143320000元）。
隨著公司元旦迎新年聯(lián)歡酒會的順利舉行，給20××年也完美的畫上了句號。那一晚，可以看出來，每個人都很開心，我們銷售部更加開心也包括我自己。
加入榮民大半年來，本人敬業(yè)愛崗，創(chuàng)造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：
二、有些工作還不夠過細，一些工作協(xié)調(diào)的不是十分到位。在20××年里，我將決心認真提高自己工作水平，為公司經(jīng)濟跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。我想我應該做到：
二、本著實事求是的原則，做到上情下達、下情上報；真正做好領導的助手；
三、注重加強與本部門及公司同事的勾通與協(xié)作，團結一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并將在按揭給款方面的資金回籠做出貢獻，積極為公司創(chuàng)造更高價值，力爭取得更大的工作成績。
時間一晃而過，如白隙之間，20××年已接近尾聲，回顧自己在按揭專員崗位的這一年來的工作，在領導的悉心關懷和指導下，在同事的幫助和鼓勵下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足?，F(xiàn)就對“宮園壹號”的按揭工作，向上級領導匯報如下：
1、針對起初建行一家銀行的工作情況下，調(diào)整了合理的按揭工作方式，針對不同銀行，進行不同而又統(tǒng)一的對接方式。及時了解各家銀行政策動態(tài)及我方客戶審批信息。
2、改進了以往按揭工作數(shù)據(jù)的整理過于簡單化，堅持每天下班前與后臺和財務核對更新，保證數(shù)據(jù)的準確性，以便更好的掌握按揭客戶數(shù)據(jù)情況。并定時更新缺件、補件客戶信息，粘貼于易居置業(yè)顧問休息室門口，提醒其聯(lián)系客戶盡快補充，完銷資料。
3、跟進銀行資料整理，做件流程，放款進度。建立并保持與銀行方面緊密的合作關系，保證我公司的按揭手續(xù)能在第一時間進行辦理，實現(xiàn)放款。
4、不定時參加易居置業(yè)顧問會議，對按揭方面的最新政策，及相關工作提出建議和計劃。
5、對按揭已放款逾期客戶，大力協(xié)助銀行與客戶溝通，細心講解給款逾期帶了的嚴重后果，引導客戶正常還款。
6、12月份，在原有建行，招行，農(nóng)行三家按揭合作銀行的基礎上，又與工行和交行簽訂了合作協(xié)議。其中工行準入手續(xù)已辦妥，并與20××年12月14日邀請銀行客戶經(jīng)理，針對“宮園壹號”項目的置業(yè)顧問進行了相關政策及走勢的培訓，起到了良好的效果。目前交行方面準入資料已上報銀行，銀行方面在審報當中。20××年在這五家銀行的合作下，將會使我方按揭工作更加有利，也為公司回款增添兩條新的渠道。由于各家銀行政策不同，使我方可以根據(jù)客戶情況選擇合理銀行辦理按揭。
7、四月份一期6棟樓交房，按揭方面順利完成。其中三、四月共計放款121戶，金額6293萬元整。對于額度有限影響未能放款客戶，我方及時協(xié)商與建行（4戶）、農(nóng)行（15戶）簽訂了相關情況說明，保證按揭審批資料無誤，給予正常交房?，F(xiàn)針對于眼前十二月底二期交房工作已準備就緒。
8、數(shù)據(jù)統(tǒng)計：20××年全年按揭面簽235戶，其中建行109戶，農(nóng)行90戶，招行35戶，工行1戶；按揭放款方面：在央行連續(xù)6次上調(diào)準備金率的不利政策下，完成全年按揭放款418戶，金額2.5032億元整（其中公積金3戶，金額116萬元；普通住宅402，占2.1197億元；商鋪13戶，占3719萬元），取得較好的成績。
來到榮民這個大家庭已一年半了，在自己的崗位上，雖愛崗敬業(yè)取得一點小小成績，但還存在諸多不足之處，現(xiàn)總結如下：
2、工作有些過于獨立化，缺少和同事的協(xié)作；對于銷售方面知識還有些缺乏；
3、對易居銷售新加入的員工培訓不夠，導致自己工作過于吃力；
4、部分工作還做的不夠細，一些工作協(xié)調(diào)不是很到位。
在20××年里，我將決心認真提高自己工作水平，加強自己的工作意識，為公司經(jīng)濟跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。我想我應該做到：
2、本著實事求是的原則，做到上情下達、下情上報；真正做好領導的助手；
4、認真負責管理購房按揭客戶資料；
5、完成上級領導交代的其他工作；
6、注重加強與本部門及公司同事的勾通與協(xié)作，團結一致，勤奮工作，形成良好的工作氛圍；并在按揭給款，資金回籠方面做出自己的一份貢獻。