2015年11月證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)正在進(jìn)行中，你想測(cè)試一下自己復(fù)習(xí)得怎么樣了嗎，本文“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前測(cè)試試卷及答案九（2015年11月）”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來(lái)了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實(shí)力，無(wú)論考什么都不怕。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.有價(jià)證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。
A.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
2.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( )。
A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
3.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.參與證券投資的目韻主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.可成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
4.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.3%
C。5%
D.20%
5.不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是( )。
A。對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C.對(duì)證券資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
6.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)( )的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《巴塞爾協(xié)議》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易所法》
7.1984年11月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
A.中國(guó)工商銀行
B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C.中國(guó)銀行
D.中國(guó)建設(shè)銀行
8.持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱(chēng)之為( )。
A.證權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
9.以下關(guān)于現(xiàn)金股利的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式.
B.個(gè)人投資者獲取現(xiàn)金紅利時(shí)不用支付利息稅
C.機(jī)構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅
D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額
10.股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.利率提高，股票價(jià)格下降
B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
C.利率提高，股票價(jià)格上升
D.隨機(jī)變動(dòng)
11.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
12.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
13.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成為普通股票和( )。
A.另一種優(yōu)先股票
B.公眾股票
C.國(guó)家股票
D.流通股票
14.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.留學(xué)海歸中國(guó)公民
15.不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
16.債券是一種虛擬資本，而不是( )。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
17.下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
18.建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按( )分類(lèi)的國(guó)債。
A.流通與否
B.償還期限
C.發(fā)行本位
D.資金用途
19.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )等機(jī)構(gòu)投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
20.不屬于商業(yè)金融債券的是( )。
A.普通債券
B.次級(jí)債券
C.混合資本債券
D.短期融資債券
21.在我國(guó)，( )的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D.《證券公司管理暫行辦法》
22.武士債券的面值貨幣為( )。
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國(guó)貨幣
D.國(guó)際貨幣單位
23.我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為( )年。
A.8
B.10
C.12
D.20
24.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為( )。
A.單位信托基金
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.信托基金
25.以下對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中正確的是( )。
A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26.下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B.基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
27.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.社會(huì)基金管理
C.證券投資基金業(yè)務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
28.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
29.某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣( )。
A.1元
B.1億元
C.2元
D.2億元
30.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
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