□對證券發(fā)行上市的監(jiān)管
o 證券發(fā)行核準制，證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬
推行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責
o 證券發(fā)行監(jiān)管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
包括證券發(fā)行信息的公開、證券上市信息的公開以及持續(xù)信息公開制度(中期報告和年度報告等)
o 證券發(fā)行上市保薦制度，企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦
□ 對交易市場的監(jiān)管
o 對操縱市場行為的監(jiān)管
操縱市場行為包括：
●單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、或信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣、操縱證券交易價格或數(shù)量;
●與他人串通，以事先約定的時間、價格、方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或數(shù)量;
●在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或數(shù)量。
對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理
對操縱行為的處罰：
●操縱證券市場的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處于違法所得的一倍以上五倍以下的罰款;
●無違法所得或違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的處罰;
●單位操縱證券市場的，還應(yīng)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
o 對欺詐客戶行為的監(jiān)管
欺詐客戶行為包括：
●違背客戶的委托為其買賣證券
●不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
●挪用客戶委托買賣的證券或客戶帳戶資金
●未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券
●為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
●提供、傳播虛假或誤導信息
o 對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
內(nèi)幕交易的行為主體：內(nèi)幕信息的知情人
●發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
●公司的實際控制人、5%以上股份股東及其董監(jiān)高
●發(fā)行人控股的公司及其董、監(jiān)、高
●由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
●證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
●保薦人、承銷商、證交所、登記結(jié)算機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
內(nèi)幕信息的界定：
●公司分配股利或增資的計劃
●股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
●債務(wù)擔保的重大變更
●主要資產(chǎn)的抵押、出售、報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
●董、監(jiān)、高的行為可能承擔重大損害賠償責任
●上市公司收購的有關(guān)方案
●經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
●重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定
●訂立重要合同
●發(fā)生重大債務(wù)、重大債務(wù)違約
●重大虧損或重大損失
●生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生的重大變化
●董事、1/3 以上監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動
●5%以上股份股東、實際控制人，持有的股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化
●減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定
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