證券從業(yè)資格考試臨近，考生們最好每天都要做一套證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題，提高做題速度，還要保證準(zhǔn)確率才行。那么“2015年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題”詳情請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
單選題：
21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()
A.發(fā)行要素 B.適用的法規(guī) C.所換股份的來(lái)源 D.發(fā)債主體和償債主體
22.我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
A.6 B.12 C.18 D.24
23.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是()。
A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元
24.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。
A.集合投資 B.專業(yè)理財(cái) C.穩(wěn)定市場(chǎng) D.分散風(fēng)險(xiǎn)
25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.籌集資金的投向不同 C.投資主體不同 D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
26.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。
A.現(xiàn)金 B.可轉(zhuǎn)換債券 C.股票 D.流通受限的證券
27.()是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。
A.分級(jí)基金 B.QDⅡ基金 C.ETF D.LOF
28.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。
A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券投資基金業(yè)務(wù) C.投資咨詢服務(wù) D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
29.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。
A.基金負(fù)債 B.基金份額凈值 C.各類證券的價(jià)值 D.證券基金的費(fèi)用
30.根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收 益分配。
A.每?jī)扇铡 .每日 C.每?jī)芍堋 .每周
51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券承銷與保薦 C.證券自營(yíng) D.證券資產(chǎn)管理
53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。
A.5 B.10 C.15 D.20
54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A.3年以下 B.3年以上 C.5年以下 D.5年以上
55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年 B.3～7年 C.2～5年 D.2～7年
56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)()個(gè)交易日。
A.10 B.15 C.20 D.30
57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。”
A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 C.3萬(wàn)元以上 D.10萬(wàn)元以下
58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
A.5% B.8% C.l0% D.15%
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開()次會(huì)員大會(huì)。
A.3 B.4 C.5 D.8
60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
21.A
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。
22.D
我國(guó)公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
23.B
本題考查歐洲債券和外國(guó)債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多。
24.C
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
25.C
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。
26.A
選項(xiàng)BCD是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具。
27.D
本題考查上市開放式基金(LOF)。
28.B
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
29.A
本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
30.B
根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的 貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
51.D
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
52.A
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
53.D
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
54.A
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
55.A
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。
56.B 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)15個(gè)交易日。
57.A
我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款?！?BR> 58.A 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
59.B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開4次會(huì)員大會(huì)。
60.A
設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。
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