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證券從業(yè)資格試題:證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
1.資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為( )。
A.金融市場(chǎng)融資
B.債券市場(chǎng)融資
C.股票市場(chǎng)融資
D.證券市場(chǎng)融資
【答案】 D
【解析】 本題考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念。證券市場(chǎng)融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體,主要分為( )。
Ⅰ. 企業(yè)類
Ⅱ. 金融機(jī)構(gòu)類
Ⅲ.非金融機(jī)構(gòu)類
Ⅳ.政府類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查證券發(fā)行人的分類。證券發(fā)行人主要分為三類:企業(yè)類、金融機(jī)構(gòu)類和政府類。
3.金融機(jī)構(gòu)直接融資的最大特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行債券可以影響貨幣供給量,從而起到貨幣化的作用
B.發(fā)行金融債券有利于提高金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理能力,化解金融風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道,優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D.發(fā)行金融債券有利于豐富市場(chǎng)信息層次,增加投資產(chǎn)品種類
【答案】 A
【解析】 本題考查金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。金融機(jī)構(gòu)直接融資的最大特點(diǎn)是:金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券可以影響貨幣供給量,從而起到貨幣化的作用。
4.政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式有( )。
?
Ⅰ.財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益
Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券
Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國(guó)政府的貸款
Ⅳ.由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式。政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式 :(1)財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益;(2)由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入;(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券;(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款;(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國(guó)政府的貸款;(6)外國(guó)政府援助贈(zèng)款。
5.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A. 1982年,美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨
B. 股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C. 股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
【答案】 C
【解析】股價(jià)指數(shù)采用現(xiàn)金結(jié)算。
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