21．首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（ ）。
A．A類
B．AA類
C．AAA類
D．AAA+類
22．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過（ ?。┻M行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
23．全國銀行間債券市場回購交易單位為（ ）。
A．元
B．百元
C．千元
D．萬元
24．（ ?。┎粚儆跔I業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。
A．雙方權(quán)利義務和風險提示
B．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容
C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名
D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容
25．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由（ ?。┲付ㄅR時代辦機構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
26．在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應于（ ?。┣皩⒓t利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應于（ ?。﹦澲磷C券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日
27．下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)
28．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，（ ?。┦遣粚儆谙蛑袊C監(jiān)會報送的材料。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務申請
B．內(nèi)控評審報告
C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明
29．按（ ?。┎煌?，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
A．發(fā)行人
B．持有人行權(quán)的時間
C．買賣的標的股票來源
D．持有人權(quán)利的性質(zhì)
30．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
31．證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┝P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
32．召開股東大會的上市公司要提前（ ?。┨炜枪?。
A．10
B．15
C．20
D．30
33．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在（ ?。?，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
34．對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（ ?。?。
A．防止證券商的信用風險
B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
35．ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
36．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手
37．根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣（ ）。
A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元
38．常見的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
39．（ ）又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。
A．集中性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．無差異市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
40．對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
參考答案及解析
21．【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。
22．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。
23．【解析】答案為D。回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。
24．【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。
26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
27．【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。
28．【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表，所以C選項不符合題目要求。
29．【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標準，權(quán)證可以分為認購權(quán)證（向發(fā)行人購買標的證券）和認沽權(quán)證（向發(fā)行人出售標的證券）。
30．【解析】答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
31．【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。
32．【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。
33．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。
35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。
36．【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。
37．【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。
38．【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：（1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。（3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
39．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。
40．【解析】答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |