41．下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。
A．證券發(fā)行信息
B．每日報告
C．定期報告
D．臨時報告
42．當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達至（）水平。
A．初始保證金
B．維持保證金
C．最低保證金
D．結(jié)算保證金
43．在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是（）。
A．以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標
B．全體中標者的中標價格是單一的
C．以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價
D．各中標者的認購價格是不相同的
44．基金變更不包括（）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴募
D．封閉式基金續(xù)期
45．下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是（）。
A．按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B．投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
C．具有變現(xiàn)性強、流動性強的特點
D．管理嚴格
46．1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。
A．ETF
B．LOF
C．封閉式基金
D．開放式基金
47．基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
48．目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計提基金管理費。
A．1％B．1．5％C．2％D．2．5％
49．（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
50．由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
51．發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。
A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
52．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的（）方可成立。
A．70％B．80％．C．90％D．60％
53．開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（）。
A．商業(yè)銀行
B．保險公刊
C．證券公司
D．擔保公司
54．下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（）。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55．滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（）。
A．。10％。B．20％．C．15％D．5％
56．加權(quán)股價指數(shù)不包括（）。
A．基期加權(quán)股價指數(shù)
B．相對加權(quán)股價指數(shù)
C．計算期加權(quán)股價指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價指數(shù)
57．只有當證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。
A．，J、于B．大于C．等于D．不等于
58．投資者劉小明買了1張年利率為lO％的圍債，其名義收益率為10％。若1年中通貨膨脹率為5％，則干也的實際收益率為（）。
A．0B．5％C．。10％，D．150A。
59．契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運作基金的報酬。
A．基金契約
B．基金章程
C．基金信托契約
D．基金托管契約
60．投資者在2007年8月3日r周五，法定假目前最后一個工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。
A．8月3日B．8月 4日C．8月5日D．8月6 日
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2015證券考試備戰(zhàn)《基礎(chǔ)知識》真題解析匯總
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參考答案
41．【答案】B【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。
42．【答案】A【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區(qū)分。
43．【答案】D 【解析】荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的；美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
44．【答案】B
【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運作，將進行清算解散，不屬于基金變更。
45．【答案】C
【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。
46．【答案】A 【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。
47．【答案】A
【解析】基金托管人的職責之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
48?！敬鸢浮緽 【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用。股票基金的管理費率（年）為1．5％。
49．【答案】D 【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。
50．【答案】D【解析】A選項私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行；B選項公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券；C選項自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。
51．【答案】D
【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。
52．【答案】B
【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的80％的，該基金方可成立。
53．【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。
54．【答案】B【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷；二是承銷。
55．【答案】A
【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10％。
56．【答案】B 【解析】加權(quán)股價指數(shù)分為基期加權(quán)股價指數(shù)、計算期加權(quán)股價指數(shù)和幾何加權(quán)股價指教。
57．【答案】B 【解析】實際收益率=名義收益率．通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益；否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。
58．【答案】B【解析】實際收益率=名義收益率．通貨膨脹率=10％．5％=5％。
59．【答案】A【解析】管理費和托管費費率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。
60．【答案】D 【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。?
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