1、 貨幣期權(quán)也可以稱為()。
A. 利率期權(quán)
B. 外幣期權(quán)
C. 外匯期權(quán)
D. 股權(quán)類期權(quán)
正確答案：BC
【解析】：貨幣期權(quán)又被稱為外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。
2、2005年10月，作為我國資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，()分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A.中國工商銀行
B.中國交通銀行
C.中國建設(shè)銀行
D.國家開發(fā)銀行
正確答案：CD
【解析】：2005年10月，作為我國資產(chǎn)證券試點(diǎn)銀行，中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
3、 注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。
A. 證券自營業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
正確答案：BCD
【解析】：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元，經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
4、 從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放包含以下幾個(gè)方面：()。
A. 有條件開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
B. 開放國內(nèi)資本市場(chǎng)
C. 對(duì)我國香港和澳門地區(qū)的開放
D. 在國際資本市場(chǎng)籌集資金
正確答案：ABCD
【解析】：從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為以下四個(gè)方面：(一)在國際資本市場(chǎng)募集資金;(二)開放國內(nèi)資本市場(chǎng);(三)有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng);(四)對(duì)我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開發(fā)。
5、 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有()。
A. 紙面形式
B. 電子形式
C. 收款憑證式
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
正確答案：AD
【解析】：我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
6、按照《證券法》，以下哪些條款符合證券公司設(shè)立及證券公司注冊(cè)資本要求()。
A.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦最低注冊(cè)資本限額為5000萬元
B.證券公司設(shè)立的條件之一就是凈資產(chǎn)不低于5億元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有掛的財(cái)務(wù)顧問中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元
正確答案：CD
【解析】：考察證券公司的設(shè)立。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦最低注冊(cè)資本限額為人民幣1億元;證券公司設(shè)立的條件之一是凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
6、 對(duì)我國記賬式國債，下列表述正確的是()。
A. 可以記名、掛失
B. 不可上市流通
C. 通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本
D. 上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：ACD
【解析】：考察記賬式國債的特點(diǎn)。記賬式國債可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好。
7、 中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的主要特點(diǎn)包括()。
A. 統(tǒng)一按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分
B. 樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)
C. 統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分
D. 對(duì)長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
正確答案：BCD
【解析】：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)，簡(jiǎn)稱SAC行業(yè)指數(shù)。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點(diǎn)是：樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng);統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分;對(duì)長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理。該指數(shù)的發(fā)布，為基金管理公司、基金托管銀行在選用指數(shù)收益法對(duì)相關(guān)證券進(jìn)行估值時(shí)提供參考。
8、 對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。
A. 信息披露要求相同
B. 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同
C. 適用的基本制度規(guī)范相同
D. 適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同
正確答案：ACD
【解析】：中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。中小企業(yè)板塊的上市公司須符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求;中小企業(yè)板塊以“兩個(gè)不變”的原則體現(xiàn)為現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，從法律、行政法規(guī)到中國證監(jiān)會(huì)及國務(wù)院有關(guān)部門的部門規(guī)章，中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同，中小企業(yè)板塊適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同;“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
9、 在下列表述中，有關(guān)股票特征的表述正確的是()。
A. 永久性是股票最基本的特征
B. 大盤股的流動(dòng)性小于小盤股
C. 股票收益的來源于股份公司和股票流通
D. 股東有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營決策的參與權(quán)
正確答案：BCD
【解析】：收益性是股票最基本的特征。
10、 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出席異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致()等風(fēng)險(xiǎn)。
A. 基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
B. 注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓
C. 核算系統(tǒng)無法正常時(shí)限顯示基金凈值
D. 基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸
正確答案：ABCD
【解析】：常識(shí)題，考察技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
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