2015<證券交易程序>精選歷年真題(第三節(jié))

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    1.零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。[2015年5月真題]
    A.0.5個 B.100個 C.1個 D.10個
    【答案】C
    【解析】零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。
    2.國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)( )按天計算的。[2015年5月真題]
    A.同業(yè)拆借利率 B.銀行利率 C.市場利率 D.票面利率
    【答案】D
    【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。
    3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。[2015年3月真題]
    A.以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
    B.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
    C.以申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
    D.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
    【答案】C
    【解析】A項指的是全額成交或撤銷申報;B項指的是最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;D項指的是即時成交剩余撤銷申報。
    4.下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。[2015年3月真題]
    A.證券品種 B.證券賬號 C.委托價格 D.席位代碼
    【答案】D
    【解析】證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
    5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報，下列說法不正確的是( )。[2009年11月真題]
    A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時接受2個委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
    B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
    C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，客戶指令分次進(jìn)行申報
    D.證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
    【答案】C
    【解析】C項證券經(jīng)紀(jì)商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素。
    6.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。[2009年9月真題]
    A.上一交易日收盤價格 B.當(dāng)時的市場價格
    C.當(dāng)時買進(jìn)價和賣出價的中間價 D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價
    【答案】B
    【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高;缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。
    7.深圳證券交易所債券回購交易單位為( )及其整數(shù)倍。[2009年5月真題]
    A.1張 B.10張 C.100張 D.1000張
    【答案】B
    8.關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是( )。[2009年3月真題]
    A.A股價格最小變動單位為0.001元
    B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元
    C.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
    D.基金報價為每份基金價格
    【答案】A
    【解析】A項A股價格最小變動單位為0.01元。
    9.個人客戶如委托他人買賣證券，必須( )。
    A.口頭授權(quán) B.柜臺委托 C.書面委托 D。當(dāng)面委托
    【答案】C
    【解析】個人客戶如委托他人買賣證券，必須有書面委托書，并且出示委托人、受托人的身份證件。
    10.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是( )。
    A.網(wǎng)上委托 B.當(dāng)面口頭委托 C.電話自動委托 D.傳真委托
    【答案】B
    【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式包括柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括：人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
    11.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天。
    A.165 B.166 C.167 D.168
    【答案】B
    【解析】已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從7月5日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，即26+31+30+31+30+18=166(天)。
    12.在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
    A.全價交易 B.市價交易 C.凈價交易 D.買賣價交易
    【答案】C
    【解析】全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。
    13.填寫委托單的第一要點是填寫( )。
    A.證券賬號 B.交割日期 C.數(shù)量 D.品種
    【答案】D
    【解析】D項品種是指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
    14.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。
    A.4 B.5 C.6 D.8
    【答案】C
    15.在證券交易所競價交易的證券買賣申報數(shù)量方面，上海證券交易所和深圳證券交易所在大多數(shù)方面規(guī)定相同，個別地方有差異。對于債券質(zhì)押式回購交易，上海證券交易所買賣申報數(shù)量為__________手或其整數(shù)倍;深圳證券交易所買賣申報數(shù)量為__________張或其整數(shù)倍。( )
    A.100;10 B.1000;10 C.100;100 D.1000;100
    【答案】A
    16.上海證券交易所和深圳證券交易所在競價交易的單筆申報最大數(shù)量方面不同的交易品種是( )。
    A.股票 B.債券 C.基金 D.權(quán)證
    【答案】B
    【解析】對于債券交易，上海證券交易所單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手，深圳證券交易所單筆申報最大數(shù)量不超過10萬張。
    17.委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
    A.數(shù)量 B.品種 C.證券賬號 D.價格
    【答案】D
    【解析】D項價格是指委托買賣證券的價格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據(jù)價格的不同，一般分為市價委托和限價委托。
    18.在凈價交易中，( )的應(yīng)計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。
    A.零息國債 B.附息國債
    C.貼現(xiàn)國債 D.到期一次還本付息國債
    【答案】B
    【解析】應(yīng)計利息包括：①零息國債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;②附息國債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。
    19.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。
    A.1.24 B.1.86 C.2 D.2.86
    【答案】B
    【解析】根據(jù)應(yīng)計利息額的計算公式可得：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)=100×5%÷365×136=1.86(元)。
    20.我國基金交易的申報價格以( )為計價單位。
    A.100份 B.1手 C.1份 D.每百元面值
    【答案】C
    【解析】不同的證券交易采用不同的計價單位：①股票為“每股價格”;②基金為“每份基金價格”;③債券(指債券現(xiàn)貨買賣)為“每百元面值價格”;④債券回購為“每百元資金到期年收益率”。
    21.基金交易以( )份(每份面值1元)為一個交易單位，實行整數(shù)交易。
    A.100 B.500 C.1000 D.10000
    【答案】A
    22.在債券交易中，采用凈價交易的特點是( )。
    A.以不含有自然增長的票面利息的價格報價
    B.以凈價價格為最后清算交割價格
    C.以含利息的全價報價
    D.價格固定，不隨行就市
    【答案】A
    【解析】凈價交易是指在買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價作為最后清算交割價格。
    23.凈價交易的成交價格是( )。
    A.債券票面價格 B.債券票面價格+債券到期利息
    C.債券票面價格一債券未到期利息 D.債券市場價格
    【答案】B
    【解析】在凈價交易情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。其成交價格等于債券票面價格加上債券到期利息。
    24.目前在我國的證券交易中，零數(shù)委托僅用于( )。
    A.賣出股票 B.買入股票 C.買入憑證式國債 D.買入記賬式國債
    【答案】A
    25.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )股。
    A.100 B.500 C.1000 D.1500
    【答案】A
    【解析】證券交易中一個標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票(包含A、B股)以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數(shù)倍申報)。
    26.某客戶在填寫委托買入證券時，所填的證券代碼與證券簡稱不一致，此時證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按( )執(zhí)行其委托。
    A.證券代碼 B.證券簡稱 C.任選一個 D.不接受這種委托
    【答案】D
    【解析】委托買賣的證券代碼與證券簡稱必須一致，如果不一致，則不能成為有效委托，且這里不存在不一致的情況下以哪個為準(zhǔn)的情況。
    27.在填寫委托單時，下列各項符合填寫證券名稱的通常做法的是( )。
    A.邯鄲鋼鐵 B.600001
    C.邯鄲鋼鐵股份有限公司 D.600001邯鄲鋼鐵
    【答案】D
    【解析】委托單應(yīng)包括證券名稱和證券代碼兩項內(nèi)容，且二者必須一致。
    28.我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票(基金)單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )萬股(份)。
    A.10 B.50 C.100 D.1000
    【答案】C
    【解析】我國兩家證券交易所通過競價交易進(jìn)行證券買賣的單筆申報最大數(shù)量如表2-1所示。
    表2-1 證券交易所競價交易的單筆申報最大數(shù)量
     交易內(nèi)容 上海證券交易所 深圳證券交易所 股票、基金、權(quán)證交易 不超過100萬股(份) 不超過100萬股(份) 債券交易 不超過1萬手 不超過10萬張 債券質(zhì)押式回購交易 不超過1萬手 不超過10萬張 債券買斷式回購交易 不超過5萬手  
    【答案】D
    【解析】B股的結(jié)算費即過戶費，上交所為成交金額的0.5‰;深交所為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。
    30.客戶如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。當(dāng)日包括從委托之時起到委托日( )止的時間。
    A.證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間 B.國家規(guī)定的下班時間
    C.交易日的24點 D.證券交易所下午閉市
    【答案】D
    【解析】委托指令有效期一般分為當(dāng)日有效與約定日有效：前者是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效;后者是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。
    31.關(guān)于B股交易，下列說法不正確的是( )。
    A.采用無紙化交易方式
    B.上海證券交易所以1000股為一單位
    C.深圳證券交易所以1000股為一單位
    D.目前實行T+1回轉(zhuǎn)交易制度
    【答案】C
    【解析】C項深圳證券交易所以100股為一單位。
    32.關(guān)于凈價交易，下列說法錯誤的是( )。
    A.凈價交易是指債券價格中把應(yīng)計利息包含在債券報價中的債券交易，其中應(yīng)計利息是指從上次付息日到購買日債券孳生的利息
    B.在凈價交易制度下，交易系統(tǒng)直接實行凈價報價，同時顯示債券成交價格和應(yīng)計利息額，并以兩項之和為債券買賣價格
    C.結(jié)算系統(tǒng)直接實行凈價結(jié)算，以債券成交價格與應(yīng)計利息額之和為債券結(jié)算交割價格
    D.銀行間債券市場已于2001年7月開始實行凈價交易，滬深交易所市場也于2002年開始實行凈價交易
    【答案】A
    【解析】A項為全價交易的概念。
    33.因擔(dān)心價格調(diào)整，老張急于賣掉手中2000殷ABC股票，并希望馬上成交。如他所愿，他迅速地賣掉了股票，但發(fā)現(xiàn)成交價格出乎意料地不理想。老張最有可能使用的是( )。
    A.市價指令 B.限價指令 C.止損指令 D.限購指令
    【答案】A
    【解析】市價指令是指按當(dāng)前價格執(zhí)行的指令，其特點是成交效率高，但投資人不能控制成交價格。
    34.“指定一個價格，按照指定價格或更有利的價格執(zhí)行指令”是描述哪一種交易指令?( )
    A.限購指令 B.市價指令 C.限價指令 D.止損指令
    【答案】C
    【解析】A項限購指令是指定一個價格，當(dāng)超過該價格開始購買股票的指令;B項市價指令是按照當(dāng)前市價立刻完成交易的買賣指令;D項止損指令是指定一個價格，當(dāng)?shù)陀谠搩r格時賣出股票的指令。
    35.小王以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，他的收入可通過執(zhí)行限價為13元的( )得到保護(hù)。
    A.停損賣出指令 B.市價指令 C.限價委托指令 D.限價賣出指令
    【答案】A
    【解析】停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價格比指定的停損價格低時，該指令就變成市價賣出指令，當(dāng)題目中價格為13元時，實行該指令。
    36.假設(shè)A股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如表2—2所示。
    表2—2 A股票某時點申報價格和數(shù)量表
     買入或賣出 申報價格(元/股) 申報數(shù)量(股) 賣三 5.40 800 賣二 5.39 300 賣一 5.38 2000 買一 5.37 1500 買二 5.36 800 買三 5.35 1800
    A.客戶遞交的相關(guān)證件 B.客戶填寫的委托單
    C.客戶的資金賬戶 D.客戶的證券賬戶
    【答案】A
    【解析】驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。
    40.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。
    A.委托資金 B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商 D.委托單
    【答案】D
    【解析】在驗證時，要對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查，同一性審查是指委托人、證件與委托單的一致性審查，包括委托人所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。
    41.證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該( )完成交易。
    A.自行對沖 B.向交易所競價申報
    C.與委托人協(xié)商對沖 D.報交易所批準(zhǔn)后對沖
    【答案】B
    【解析】按我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外;同一證券公司在同時接受2個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報競價成交。
    42.一般來說，證券買賣委托受理過程不包括( )。
    A.驗證 B.審單
    C.查驗資金及證券 D.審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力
    【答案】D
    43.我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的( )。
    A.止損委托申報 B.止損限價委托申報
    C.全額成交申報 D.限價申報
    【答案】D
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所交易都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時，證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。
    44.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入( )后，即視同確認(rèn)了身份。
    A.數(shù)字證書 B.網(wǎng)上委托通訊密碼
    C.身份證號碼 D.相關(guān)的賬號和正確的密碼
    【答案】D
    45.在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。
    A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.05
    【答案】C
    【解析】在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。
    46.有形席位申報時，委托交易指令由( )輸入證券交易所電腦主機。
    A.客戶 B.場內(nèi)交易員
    C.證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員 D.代理人
    【答案】B
    47.證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。
    A.營業(yè)部電腦系統(tǒng) B.交易所電腦主機
    C.營業(yè)部終端處理機 D.場內(nèi)交易員
    【答案】D
    【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng);或是由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無需其場內(nèi)交易員再行輸入。
    48.下列關(guān)于委托撤銷的說法，錯誤的是( )。
    A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
    B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
    C.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
    D.在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
    【答案】C
    【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
    二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
    1.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。[2015年5月真題]
    A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
    B.委托指令部分成交后，委托指令失效
    C.委托有效期滿，委托指令自然失效
    D.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
    【答案】ACD
    【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
    2.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結(jié)的( )解凍。[2015年5月真題]
    A.資金 B.證券 C.賬戶 D.密碼
    【答案】AB
    【解析】委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結(jié)束。對委托人撤銷的委托，證券公司須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
    3.以下買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量屬于有效申報的有( )。[2015年3月真題]
    A.300股 B.1100股 C.150股 D.1000股
    【答案】ABD
    【解析】證券交易所競價交易中，買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量必須為100股(份)或其整數(shù)倍;而賣出股票、基金、權(quán)證，余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報賣出。
    4.國債交易中應(yīng)計利息額的計算公式包含的要素有( )。[2015年3月真題]
    A.已計息天數(shù) B.票面利率 C.應(yīng)計貼現(xiàn)額 D.債券面值
    【答案】ABD
    【解析】實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。
    5.關(guān)于限價委托，以下說法正確的是( )。[2009年11月真題]
    A.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券
    B.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
    C.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進(jìn)證券
    D.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
    【答案】ABCD
    【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。
    6.下列關(guān)于債券價格報價的說法，正確的有( )。[2009年5月真題]
    A.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
    B.在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算
    C.全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進(jìn)行交割
    D.凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格
    【答案】AC
    【解析】B項在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算;D項凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
    7.下列關(guān)于證券買賣申報數(shù)量的說法，正確的有( )。
    A.在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張
    B.上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
    C.深圳證券交易所目前債券回購買賣申報數(shù)量單位為“張”
    D.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購以100手或其整數(shù)倍申報
    【答案】CD
    【解析】A項深圳證券交易所中，債券以人民幣100元面額為1張;B項上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
    8.按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有( )。
    A.客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券
    B.證券交易所接受會員的限價申報和市價申報
    C.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
    D.上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型相同
    【答案】ABC
    【解析】D項上交所與深交所接受的市價申報類型不同，具體如下：上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：①最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷;②最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷;③上海證券交易所規(guī)定的其他方式。深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;④即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
    9.填寫證券名稱的方法有( )。
    A.全稱 B.簡稱 C.縮寫 D.代碼
    【答案】ABD
    【解析】填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。
    10.下列股票代碼、全稱對應(yīng)的選項有( )。
    A.上海證券交易所、600001、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
    B.深圳證券交易所、000001、深圳發(fā)展銀行股份有限公司
    C.上海證券交易所、600002、邯鄲鋼鐵股份有限公司
    D。深圳證券交易所、000002、萬科企業(yè)股份有限公司
    【答案】BD
    【解析】A項上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司的股票代碼為600000;C項邯鄲鋼鐵股份有限公司的股票代碼為600001。
    11.下面關(guān)于限價委托方式的特點敘述正確的有( )。
    A.證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交
    B.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益
    C.成交速度慢，有時甚至無法成交
    D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失
    【答案】ABCD
    【解析】AB兩項描述的為限價委托的優(yōu)點;CD兩項描述的為限價委托的缺點。
    12.客戶開通網(wǎng)上委托時，證券公司在辦理相關(guān)的手續(xù)時，應(yīng)該( )。
    A.要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托的風(fēng)險揭示書》
    B.要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書》
    C.向客戶解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險
    D.向客戶解釋雙方的法律責(zé)任
    【答案】ABCD
    【解析】證券公司在辦理網(wǎng)上委托有關(guān)手續(xù)時，應(yīng)要求客戶提供身份證原件并經(jīng)客戶本人核對一致，向客戶提交《網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書》和《網(wǎng)上委托協(xié)議書》，并對客戶解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險和雙方的法律責(zé)任，請客戶認(rèn)真閱讀并理解后簽署。
    13.關(guān)于證券交易所申報時間的調(diào)整，下列說法不正確的有( )。
    A.證券交易所不能調(diào)整 B.證券交易所均可調(diào)整
    C.只有上交所可調(diào)整 D.只有深交所可調(diào)整
    【答案】ACD
    【解析】根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。
    14.對于委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括( )。
    A.市價委托沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
    B.市價委托的成交迅速而且成交率高
    C.只有在委托執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格
    D.市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低
    【答案】ABCD
    【解析】市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券。題中四項均為市價委托的特點，其中AB兩項為優(yōu)點，CD兩項為缺點。
    15.以下委托方式中，需要由證券經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書的方式有( )。
    A.柜臺委托 B.電話自動委托 C.傳真委托 D.網(wǎng)上委托
    【答案】BC
    【解析】A項柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，由本人填寫委托單并簽章的形式;D項網(wǎng)上委托是指委托人利用任何可上網(wǎng)的電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，完成證券交易。
    16.客戶采用( )等委托方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶。
    A.電話委托 B.電話自動委托 C.傳真委托 D.網(wǎng)上委托
    【答案】AC
    【解析】BD兩項委托屬于自助委托方式，不需在證券經(jīng)紀(jì)商處開立委托專戶。
    17.網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機構(gòu)開戶的客戶提供用于( )的一種服務(wù)方式。
    A.下達(dá)證券交易指令 B.獲取成交結(jié)果
    C.獲取市場信息 D.查詢證券余額與資金余額
    【答案】AB
    【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
    18.網(wǎng)上委托的委托形式主要包括( )。
    A.需下載軟件的客戶端委托
    B.需下載軟件，同時參照乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托
    C.無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托
    D.無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托
    【答案】AD
    19.自助委托的方式包括( )委托。
    A.磁卡 B.電腦自助 C.遠(yuǎn)程終端 D.傳真
    【答案】ABC
    【解析】自助委托是指委托人通過證券營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易的一種委托形式。D項傳真為傳真委托采用的形式。
    20.證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有( )。
    A.市價委托 B.限價委托 C.整數(shù)委托 D.零數(shù)委托
    【答案】CD
    【解析】根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托：前者是指委托買賣證券的數(shù)量為一個交易單位或其整數(shù)倍;后者是指委托買賣證券的數(shù)量不足一個交易單位的情況。AB兩項是委托從價格的角度進(jìn)行的分類。
    21.證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進(jìn)行審查。
    A.委托人身份 B.委托賣出的實際資金余額
    C.委托內(nèi)容 D.委托買入的實際證券數(shù)量
    【答案】AC
    【解析】證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。
    22.證券營業(yè)部在收到客戶的委托后，應(yīng)該受理的事項有( )。
    A.驗證 B.審單 C.查驗資金 D.查驗證券
    【答案】ABCD
    23.受理委托的驗證主要是對證券買賣的( )進(jìn)行審查。
    A.合法性 B.準(zhǔn)確性 C.同一性 D.一致性
    【答案】AC
    24.以下委托行為合法的有( )。
    A.上市公司甲委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣上市公司乙的股票
    B.證監(jiān)會職員委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣封閉式股票投資基金
    C.被宣告破產(chǎn)的民營企業(yè)委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票
    D.某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護(hù)人允許委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣股票
    【答案】ABD
    【解析】C項中法人已經(jīng)破產(chǎn)，構(gòu)成投資主體不合法，故不得參與證券交易。
    25.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。
    A.全權(quán)委托 B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
    C.采取信用交易方式的委托 D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
    【答案】ABC
    【解析】在審單過程中，證券營業(yè)部首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，然后要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。
    26.上海證券交易所接受( )方式的市價申報。
    A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報 B.對方最優(yōu)價格申報
    C.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報 D.本方最優(yōu)價格申報
    【答案】AC
    【解析】BD兩項屬于深圳證券交易所接受的市價申報方式。
    27.證券營業(yè)部的申報方式有( )。
    A.證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報 B.客戶直接申報
    C.證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報 D.證券交易所系統(tǒng)自動申報
    【答案】ABC
    三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
    1.上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，B股交易為0.001美元。
    2.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日是9：15至11：30、13：00至15：00。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00;題中描述的是深圳證券交易所的規(guī)定。
    3.證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報的原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。( )[2015年3月真題]
    【答案】B
    【解析】證券營業(yè)部接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。時間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報?？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。
    4.證券交易的委托指令當(dāng)日有效是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。( )[2009年9月真題]
    【答案】A
    【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種：前者是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效;后者是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。
    5.在書面委托的情況下，填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種。通常的做法是填寫代碼。( )
    【答案】B
    【解析】通常的做法是填寫代碼及簡稱。
    6.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易和債券買斷式回購交易都以1000手或其整數(shù)倍申報。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍;債券買斷式回購交易的申報數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍。
    7.市價委托方式的優(yōu)點是：股票可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益。( )
    【答案】B
    【解析】市價委托方式的優(yōu)點是：沒有價格的上限，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。題中描述的是限價委托的優(yōu)點。
    8.我國目前規(guī)定，證券交易所只接受其會員的限價申報。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，證券交易所接受會員的限價申報和市價申報。不過，市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。
    9.凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。( )
    【答案】B
    【解析】凈價交易的最后清算交割價格為全價，而不是凈價。
    10.在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。( )
    【答案】B
    【解析】在債券凈價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。
    11.客戶填寫的委托單上的證件號、股東賬號、資金賬號等與身份證號、股東賬戶、資金賬戶不一致，只要是老客戶就可以接受委托。( )
    【答案】B
    【解析】當(dāng)發(fā)生不一致的情況時，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托。
    12.委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。( )
    【答案】B
    【解析】委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，不得執(zhí)行該委托，只有當(dāng)認(rèn)真核對正確后才可執(zhí)行。
    13.據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。( )
    【答案】B
    【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。
    14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券以人民幣1000元面額為1張，債券質(zhì)押式回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。股票(基金)競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。( )
    【答案】B
    【解析】債券以人民幣100元面額為1張，債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。股票(基金)競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
    15.對于債券交易來說，凈價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易;全價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。( )
    【答案】B
    【解析】全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
    16.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。( )
    【答案】B
    【解析】一般來講，證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。但我國目前實行的是委托日當(dāng)日有效。
    17.當(dāng)前，我國的證券交易所尚不允許進(jìn)行市價委托。( )
    【答案】B
    【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。
    18.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券營業(yè)部可接受超過漲跌限價的委托。( )
    【答案】B
    【解析】超過漲跌限價的委托為無效委托，證券營業(yè)部不得接受這種委托。
    19.開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以直接向客戶提供計算機網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)賬服務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計算機網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)賬服務(wù)。
    20.自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
    21.委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。( )
    【答案】B
    【解析】委托指令一旦發(fā)出，只要在有效期之內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
    22.客戶在資金賬戶中的存款必須提前3天預(yù)約方可提取。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在資金賬戶中的存款可以隨時提取。
    23.客戶用證券經(jīng)紀(jì)商在營業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的計算機自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。( )
    【答案】B
    【解析】題中描述的為自助終端委托。
    24.客戶的證券買賣委托，如果沒有成交，證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。( )
    【答案】B
    【解析】客戶的證券買賣委托，不論成交與否，證券經(jīng)紀(jì)商均應(yīng)保存其委托記錄。
    25.委托指令由客戶自行下達(dá)，個人客戶不可委托他人買賣證券。( )
    【答案】B
    【解析】委托指令一般由客戶自行下達(dá)。個人客戶如委托他人買賣證券，必須有書面委托書，并且出示委托人、受托人的身份證件。
    26.網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端僅包括電子計算機。( )
    【答案】B
    【解析】除電子計算機外，網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端還包括手機等設(shè)備。
    27.網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式，當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，客戶可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
    28.如果客戶缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤。( )
    【答案】A
    29.客戶發(fā)出當(dāng)日有效的委托指令，買賣部分成交，客戶有權(quán)變更原來所有的委托指令。( )
    【答案】B
    【解析】如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。
    30.證券經(jīng)紀(jì)商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。( )
    【答案】B
    【解析】如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
    31.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。( )
    【答案】A
    【解析】如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。
    32.證券經(jīng)紀(jì)商的交易系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。( )
    【答案】A
    33.客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的資金;而在買入證券時，須查驗客戶是否有足夠的證券。( )
    【答案】B
    【解析】客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的證券;而在買入證券時，須查驗客戶是否有足夠的資金。
    34.證券營業(yè)部存管銀行的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶可以單向劃入結(jié)算公司開立的客戶清算備付金賬戶，但不能反向劃出。( )
    【答案】A
    35.可轉(zhuǎn)債持有人申報轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。( )
    【答案】B
    【解析】可轉(zhuǎn)換債持有人申請轉(zhuǎn)股的數(shù)量大于該持有人實際持有可轉(zhuǎn)債能轉(zhuǎn)換的股份數(shù)，上海證券交易所將確認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進(jìn)行轉(zhuǎn)股。
    36.委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內(nèi)即使買賣還未成交，也無權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。( )
    【答案】B
    【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。
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