三、判斷
1．投資目標(biāo)的確定就是確定投資的收益率
2．技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價(jià)格漲跌的趨勢，即解決應(yīng)該購買何種證券的問題
3．組建證券投資組合時(shí)，多元化策略是指依據(jù)一定的現(xiàn)實(shí)條件，組建一個(gè)在一定收益條件下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合
4．在有效證券市場分類中與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”資料中，第Ⅲ類資料包括所有公開可用的資料和所有私人的、內(nèi)部資料；第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中已公布的公開可用的資料；第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中對歷史證券市場價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。
5．對證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個(gè)分析流派，即技術(shù)分析流派和基本分析流派。
6．技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場接近，考慮問題比較直觀。分析的結(jié)果更接近市場的局部現(xiàn)象。
7．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是：市場永遠(yuǎn)是對的；價(jià)格沿趨勢移動(dòng)；歷史會(huì)重復(fù)。
8．學(xué)術(shù)分析流派的特點(diǎn)是不以“戰(zhàn)勝市場”為投資目的，而只希望獲取長期的平均收益率。
9．基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
10．一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。
11．市場預(yù)期理論認(rèn)為：如果預(yù)期未來利率下降，則利率期限結(jié)構(gòu)會(huì)呈下降趨勢。
12．影響股票投資價(jià)值的外部因素包括：宏觀因素、行業(yè)因素、市場因素和不可抗力。
13．在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，當(dāng)假定股利增長率g=0時(shí)，不變增長模型就是零增長模型。
14．一般來說，投資者在購買可轉(zhuǎn)換證券時(shí)都要支付一壁轉(zhuǎn)換升水。
15．開放式基金的價(jià)格可分為交易價(jià)格和發(fā)行價(jià)格。
16．宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中，總量分析法最為重要，結(jié)構(gòu)分析法要服從于總量分析法。
17．GDP是指一定時(shí)期內(nèi)一國國民在國內(nèi)和國外新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總額。
18．溫和的通貨膨脹是指年通脹率在5%以內(nèi)。
19．影響證券市場長期走勢的唯一因素就是宏觀經(jīng)濟(jì)因素。
20．中央銀行在實(shí)施貨幣政策時(shí)，通常不輕易使用公開市場業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@一政策工具效果過于猛烈，會(huì)引起市場資金供應(yīng)量的大幅波動(dòng)。
21．收入政策對財(cái)政政策和貨幣政策有制約作用。
22．通常情況下，利率變動(dòng)和股價(jià)變動(dòng)成反向變動(dòng)關(guān)系。
23．我國個(gè)人收入分配實(shí)行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。
24．像我國這樣的新興股票市場的價(jià)格主要由股票的供求關(guān)系決定
25．上市公司質(zhì)量與經(jīng)營效益狀況，是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。
26．按照國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類法，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為門類、大類、中類和小類四級。
27．我國滬深兩個(gè)證券交易所將全部上市公司分為：工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類六類，并分別計(jì)算和公布各分類股價(jià)指數(shù)。
28．在不完全競爭的市場類型中，企業(yè)無法控制市場的價(jià)格，但可以使自己的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品存在差異。
29．對防守型行業(yè)的投資屬于收入投資而非資本利得投資。
30．高增長型行業(yè)的股票價(jià)格會(huì)脫離經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)走出獨(dú)立行情。
31．在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤水平已經(jīng)降低，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也很低。
32．在產(chǎn)業(yè)周期的成長階段，行業(yè)的增長具有可測性。
33．公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。
34．投資者在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)避免投資增長速度與國民經(jīng)濟(jì)同步的行業(yè)，因?yàn)橥顿Y這些行業(yè)只能獲得平均利潤，應(yīng)當(dāng)投資增長型行業(yè)。
35．流通中現(xiàn)金和各事業(yè)單位在銀行的活期存款之和被稱為廣義貨幣。
36．公司分析分為行業(yè)分析和財(cái)務(wù)分析兩大部分。
37．衡量普通股股東當(dāng)期收益水平的指標(biāo)是普通股每股凈收益。
38．公司發(fā)行債券后，總資產(chǎn)增加，資產(chǎn)負(fù)債率降低。
39．組建新的全資子公司是調(diào)整型公司重組方式的一種。
40．股權(quán)置換的目的是交叉控股，是控制權(quán)變更型公司重組。
41．對于調(diào)整型資產(chǎn)重組而言，只有被并購企業(yè)40%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換才能稱作“實(shí)質(zhì)性重組”。
42．公司的資本固定化比率越低，表明公司自有資本用于長期資產(chǎn)的數(shù)額相對較小。
43．通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率上2，低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。
44．進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是價(jià)格沿趨勢移動(dòng)。
45．技術(shù)分析必須與基本面的分析結(jié)合起來使用。
46．道氏理論將價(jià)格的波動(dòng)分為：超級趨勢、主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢四種。
47．一般來說，多根K線組合得到的結(jié)果較正確。
48．支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。
49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。
50．波浪理論中的大浪小浪可以無限延伸。
51．一根有上下引線和實(shí)體的陽K線從上到下依次是：最高價(jià)、收盤價(jià)、開盤價(jià)和最低價(jià)。
52．目前世界所有的證券交易所采用的本市場的價(jià)格指數(shù)都是源于道氏理論
53．基金資產(chǎn)是基金經(jīng)營業(yè)債的指標(biāo)器，也是基金在發(fā)行期滿后基金單位買賣價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
54．為了便于匯總各國的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行對比，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局的《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》把國民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門類。
55．設(shè)立速動(dòng)比率指標(biāo)的依據(jù)是資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)能力。
56．根據(jù)波浪理論，完整的波動(dòng)周期上升是8浪，下跌是3浪。
57．道氏理論認(rèn)為在各種市場價(jià)格中，最重要的是收盤價(jià)。
58．我國證券分析師自律組織的負(fù)責(zé)部門是中國證監(jiān)會(huì)。
59．1963年，威廉。夏普提出一種簡化形式的均值方差模型計(jì)算方法，使得證券投資組合理論應(yīng)用于實(shí)際市場成為可能。
60．股票市場的“板塊”效應(yīng)是各國證券市場的普遍現(xiàn)象。
61．半強(qiáng)式有效市場中，信息存在傳播滲漏。
62．股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。
63．相對于其他類型的證券組合，貨幣市場型證券組合是一種安全性高的證券組合。
64．在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。
65．一般地，如果一個(gè)證券組合總是選擇多種低派息股票，那么這個(gè)組合屬于增長型證券組合。
66．從廣義上講，證券投資分析師指參與投資決策過程的相關(guān)人員。
67．現(xiàn)今最大的投資分析師協(xié)會(huì)是與2000年12月成立的“全球政權(quán)投資分析師聯(lián)合會(huì)”。
68．截止2000年底，我國證券市場取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)共有143家，取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資分析師近2000名。
69．證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
70．獨(dú)立誠信原則是指，專業(yè)投資咨詢師應(yīng)該獨(dú)立于機(jī)構(gòu)投資者，不得供職于專門的投資機(jī)構(gòu)，對客戶必須講求誠信。
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識歷年真題（判斷題2）
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