31．證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A． 清算
B． 交割
C． 交收
D． 登記
32．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ）。
A． 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B． 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C． 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D． 防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33．我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（ ?。┠?。
A． 10年
B． 15年
C． 20年
D． 25年
34．從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A． 證監(jiān)會(huì)
B． 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C． 另一證券公司
D． 上市公司
35．按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（ ?。?交易的資金交收。
A． T+1日和T日
B． T+1日
C． T－1日
D． T日
36．由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于（ ?。?。
A． 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B． 銀行代理出納
C． 銀行代理資金清算
D． 投資者自行管理
37．目前，我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方式。
A． A股
B． B股
C． 基金券
D． 債券
38．根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的（ ?。?%罰款。
A． 0．0366
B． 0．05
C． 0．266
D． 0．5
39．在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“（ ?。?”的制度。
A． 先入庫(kù)，后買進(jìn)
B． 先買進(jìn)，后入庫(kù)
C． 先賣出，后入庫(kù)
D． 先入庫(kù)，后賣出
40．上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（ ?。?。
A． 1991年初
B． 1993年12月
C． 1995年1月
D． 1997年3月
41．證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ） 為抵押品拆借資金的信用行為。
A． 優(yōu)先股票
B． 基金證券
C． 有價(jià)證券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
42．目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（ ?。?。
A． 國(guó)債
B． 股票
C． 可轉(zhuǎn)換債券
D． 基金證券
43．回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ?。?電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A． 證券公司
B． 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C． 交易所
D． 債券發(fā)行人
44．對(duì)于（ ?。?方來說，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A． 以券融資
B． 以資融券
C． 以券融券
D． 以資融資
45．嚴(yán)格的說，在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ） 回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
46．回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的（ ）。
A． 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B． 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C． 收益與流動(dòng)性
D． 收益與成本
47．所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 （ ?。?、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A． 回購(gòu)期限
B． 回購(gòu)利率
C． 回購(gòu)主體
D． 回購(gòu)場(chǎng)所
48．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ?。?，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手
49．在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（ ?。?元計(jì)算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000
50．折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（ ?。?，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A． 市場(chǎng)利率
B． 市場(chǎng)價(jià)格
C． 風(fēng)險(xiǎn)
D． 面值
51．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面（ ?。?。
A． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52．證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬元（ ?。?。
A． 40% 1000
B． 30% 500
C． 40% 500
D． 50% 1000
53．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效（ ?。Ｓ鲇刑厥馇闆r需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過 （ ?。?。
A． 3個(gè)月 1個(gè)月
B． 6個(gè)月 3個(gè)月
C． 3個(gè)月 3個(gè)月
D． 6個(gè)月 6個(gè)月
54．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 （ ?。?。
A． 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B． 機(jī)型、容量、數(shù)量
C． 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D． 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55．證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 （ ?。?。
A． 1 5%
B． 3 8%
C． 5 10%
D． 2 10%
56．證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 （ ?。┠?。
A． 20
B． 30
C． 15
D． 10
57．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 （ ?。?。
A． 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B． 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C． 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D． 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
58．證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等（ ?。?。
A． 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B． 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C． 分帳管理、記息、對(duì)帳
D． 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
59．證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種（ ?。?BR> A． 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C． 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60．證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米（ ?。?。
A． 25
B． 30
C． 40
D． 50
61．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（ ） 。
A． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B． 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C． 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
62．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ?。?。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B． 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C． 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D． 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
63．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通?？蓮模ā 。?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64．1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的（ ?。?差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的（ ?。?提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A． 1% 10%
B． 5% 10%
C． 2% 5%
D． 10% 1%
65．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通?？蓮模ā 。?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（ ?。﹫?bào)批。
A． 中國(guó)人民銀行
B． 國(guó)務(wù)院
C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D． 工商行政管理部門
67．不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（ ?。?。
A． 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開信息”
B． 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%
C． 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%
D． 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
68．除（ ?。┲挥鞋F(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A． 外匯期權(quán)
B． 利率期權(quán)
C． 股票期權(quán)
D． 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
69．存托憑證可以使投資者（ ）國(guó)際管理費(fèi)用。
A． 在國(guó)內(nèi)支付
B． 少付
C． 正常支付
D． 免付
70．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
證券從業(yè)資格考試真題回顧：基礎(chǔ)知識(shí)（5）
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