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2015年5月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求）
1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司 B.代理推廣機(jī)構(gòu) C.結(jié)算公司 D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。
A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值 B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值 D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為 B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取（ ）方式進(jìn)行保管。
A.托管 B.質(zhì)押 C.留置 D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
5、 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（ ）業(yè)務(wù)。
A.套期保值 B.資金融通 C.信用交易 D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A.3000手 B.5000手 C.1萬(wàn)手 D.5萬(wàn)手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。故C選項(xiàng)正確。
7、 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（ ）制度。
A.會(huì)員資格審定 B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制 C.交易權(quán)限管理 D.交易權(quán)限審批
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。
8、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ）。
A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）的三級(jí)體制設(shè)立。
A.股東大會(huì)——董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.200% B.100% C.70% D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。
11、 目前，我國(guó)證券交易所以（ ）作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格 B.年收益率 C.折現(xiàn)率 D.債券面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是（ ）
A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方 B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì) D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：公開(kāi)原則又稱(chēng)“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
13、 金融期權(quán)交易是指以（ ）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨合約 C.金融衍生品 D.金融期權(quán)合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 信用交易是投資者通過(guò)交付（ ）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金 B.押金 C.保證金 D.定金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。故C選項(xiàng)正確。
15、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬(wàn) B.1億 C.2億 D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（ ）任免。
A.證券交易所 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。
17、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是（ ）
A.提高市場(chǎng)的透明度 B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人
C.規(guī)范證券交易流程 D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（ ）交易單元。
A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.3個(gè)或3個(gè)以上 C.5個(gè)或5個(gè)以上 D.若干個(gè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。
19、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）原則。
A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先 D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的（ ）開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
A.9:15--9:25 B.9:20--9:25 C.9:25--9:30 D.9:20--9:30
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
21、 在我國(guó)證券交易所，B股交易的過(guò)戶費(fèi)（結(jié)算費(fèi)）為成交金額的（ ）
A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、 A股交易金額不低于（ ）元的，可采用大宗交易方式買(mǎi)賣(mài)證券。
A.30萬(wàn) B.100萬(wàn) C.300萬(wàn) D.500萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣可采用大宗交易方式買(mǎi)賣(mài)證券。
23、 境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用（ ）
A.現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔 C.外幣現(xiàn)鈔存款 D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
24、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立（ ）專(zhuān)用證券賬戶。
A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.4個(gè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、 證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于（ ）。
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
26、 申購(gòu)日后的（ ）日，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。
A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+I日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。
27、 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（ ）之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A.1個(gè)交易日 B.2個(gè)交易日 C.3個(gè)交易日 D.5個(gè)交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是（ ）。
A.申請(qǐng)材料送交日（T-5日前） B.公告刊登日（T日） C.除息日（T+6日） D.發(fā)放日（T+8日）
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T(mén)+4日。本題正確答案為C。
29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為（ ）個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A.33 B.35 C.53 D.55
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)（ ）。
A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.4個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。
31、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購(gòu)份額為（ ）份。
A.19223.83 B.19223 C.19704.43 D.19704
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
32、 投資者擬將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（ ）開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
33、 甲公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，甲公司股票收盤(pán)價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A.55% B.50% C.45% D.40%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ）股。
A.10000 B.30000 C.50000 D.60000
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
35、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（ ）。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司 B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場(chǎng)的上市公司 D.退市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。
36、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）元，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A. 5億 5千萬(wàn) B.5億 1千萬(wàn) C.1億 5千萬(wàn) D.1億 1千萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：只有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。
37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A. 1000萬(wàn) B.5000萬(wàn) C.1億 D.2億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.3% B.5% C.10% D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正確。
39、 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過(guò)（ ）元。
A. 3% 1億 B.5% 2億 C.10% 5億 D.15% 5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元。故B選項(xiàng)正確。
40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是（ ）。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作時(shí)，嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排的規(guī)定。
41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以（ ）的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.I0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.I0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ）以上。
A. 1億 B.5億 C.10億 D.12億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。
43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的（ ）。
A.董事會(huì) B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu) D.分支機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（ ）。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。
45、 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立（ ）。
A.信用證券賬戶 B.信用資金臺(tái)賬 C.信用交易擔(dān)保資金賬戶 D.信用資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。
46、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的（ ）倍，期限不超過(guò)（ ）個(gè)月。
A. 23 B.26 C.13 D.16
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。
47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）。
A.前收盤(pán)價(jià) B.開(kāi)盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.收盤(pán)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、 客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于（ ）元。
A. 2億 B.5億 C.8億 D.I0億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（ ）。
A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為 B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為 D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方（賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）、逆回購(gòu)方（買(mǎi)入返售方、資金融出方）;兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。
50、 在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（ ）。
A.國(guó)債 B.企業(yè)債券 C.融資券 D.特種金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券?？梢?jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。
51、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（ ）元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
A.1萬(wàn) B.5萬(wàn) C.10萬(wàn) D.20萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解析：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。
52、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ）。
A.90天 B.180天 C.360天 D.365天
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
53、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（ ）。
A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算 B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算 D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。故A選項(xiàng)正確。
54、 負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是（ ）。
A.同業(yè)中心 B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.同業(yè)中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.中國(guó)人民銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。
55、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。
A.5% B.10% C.15% D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
56、 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（ ）原則進(jìn)行。
A.一次成交、一次清算 B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算 D.兩次成交、兩次清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：上海交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的收盤(pán)價(jià)（凈價(jià)）加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息;購(gòu)回清算價(jià)格為購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。
57、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票10萬(wàn)股，均價(jià)為每股15元;申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人多少資金？庫(kù)存國(guó)債是否足夠（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）？（ ）
A.需要做500萬(wàn)的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債足夠 B.需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠
C.不需要做回購(gòu)，資金足夠 D.需要做700萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：回購(gòu)計(jì)算方法如下：
（1）買(mǎi)股票應(yīng)付資金=10×15=150（萬(wàn)元）
（2）申購(gòu)新股應(yīng)付資金=300×5=1500（萬(wàn)元）
（3）應(yīng)付資金總額=150+1500=1650（萬(wàn)元）
（4）需要回購(gòu)融入資金=1650-1000=650（萬(wàn)元）
（5）該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500×1.27=635（萬(wàn)元）
庫(kù)存國(guó)債不夠，需回購(gòu)融入資金15（萬(wàn)元）。故B選項(xiàng)正確。
58、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的債券結(jié)算通過(guò)（ ）進(jìn)行。
A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng) B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng) D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ）的過(guò)戶行為。
A.不記名證券 B.記名證券 C.實(shí)物券 D.無(wú)紙化證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
60、 目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等的滾動(dòng)交收為（ ）。
A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求）
61、 下列屬于政府債券的有（ ）
A.國(guó)債 B.地方債 C.央行票據(jù) D.銀行債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b解析：政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。
62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，一般有（ ）
A.百慕大式權(quán)證 B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資（ ）。
A.股票
B.權(quán)證
C.國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行的開(kāi)放式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
64、 證券交易所的組織形式有（ ）
A.會(huì)員制 B.股份制 C.公司制 D.特許制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
65、 關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有（ ）
A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定
B.證券價(jià)格的形成由做市商決定
C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c解析：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也成為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。其特點(diǎn)有：（1）證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定;（2）投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。
66、 在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有（ ）權(quán)利。
A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d解析：在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：（1）參加會(huì)員大會(huì);（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán);（3）對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);（5）對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。
67、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采?。?）措施。
A.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查 B.暫?；蛳拗平灰住 .在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) D.要求整改
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d
68、 深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9:15--9:25 B.9:30--11:30 C.13:00--14:57 D.14:57--15:00
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15--9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57--15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。
69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為（ ）
A.自動(dòng)托管 B.固定買(mǎi)賣(mài) C.哪買(mǎi)哪賣(mài) D.轉(zhuǎn)托不限
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是（ ）
A.人民幣普通股票賬戶 B.上海證券賬戶 C.深圳證券賬戶 D.證券投資基金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：目前，我國(guó)證券賬戶的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)：（1）按照交易所劃分;（2）按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
71、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ）。
A.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣 B.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“* ST”字樣
C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5% D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c
72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）
A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B.證券的存管和過(guò)戶 C.管理和公布市場(chǎng)信息 D.提供咨詢(xún)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;（2）提供咨詢(xún)服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過(guò)戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。
73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券（成交可能造成委托人損失）
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有（ ）。
A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售 D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。
75、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有（ ）優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性 B.高效性 C.市場(chǎng)性 D.連續(xù)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場(chǎng)性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。
76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有（ ）。
A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日 B.最后交易日為T(mén)+1日
C.權(quán)益登記日為T(mén)+6日 D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T(mén)+8日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收?。?）費(fèi)用。
A.傭金 B.過(guò)戶費(fèi) C.印花稅 D.手續(xù)費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c
78、 關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)人
B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決
D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
79、 出現(xiàn)（ ）情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。
A.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
B.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
C.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)：（1）因異常情況無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回（異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況）;（2）基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回;（3）交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
80、 買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列（ ）規(guī)定。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回
B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因（ ）情況進(jìn)行調(diào)整。
A.公司送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d解析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。
83、 滿足以下（ ）條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù) B.股東權(quán)益為正值
C.連續(xù)2年沒(méi)有負(fù) D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
84、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備（ ）條件。
A.設(shè)立滿3年 B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（ ）服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。
86、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)的。
A.證券交易所 B.銀行間市場(chǎng)
C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái) D.證券公司證券承銷(xiāo)過(guò)程中的自營(yíng)買(mǎi)入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c解析：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，主要是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類(lèi)證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。
87、 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的10‰。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本30%。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。
88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
B.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
89、 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ）。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
D.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。
90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是（ ）。
A.加強(qiáng)自律管理 B.建立防火墻制度 C.加強(qiáng)監(jiān)管 D.完善法制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
91、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”的 B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 D.必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
92、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
93、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于（ ）。
A.債券回購(gòu)
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：（1）將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購(gòu);（2）將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;（3）將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;（4）將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;（5）證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計(jì)劃資產(chǎn)）投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。
94、 下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。
95、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元下的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
96、 對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有（ ）。
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種 B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
97、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。
98、 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合（ ）要求。
A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào) B.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)：0.001元
C.交易單位：手（1手=1000元面值） D.融資方申報(bào)“買(mǎi)人”，融券方申報(bào)“賣(mài)出”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
99、 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為（ ）。
A.時(shí)點(diǎn)交收 B.滾動(dòng)交收 C.定期交收 D.會(huì)計(jì)日交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d解析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。
100、 目前，我國(guó)的證券交易清算與交收遵循的原則包括（ ）。
A.凈額清算原則 C.銀貨對(duì)付原則 B.共同對(duì)手方制度 D.分級(jí)結(jié)算原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。）
101、 2005年10月，《證券法》再次進(jìn)行修訂，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
102、 我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國(guó)合法開(kāi)展。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 解析：我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則。從此，信用交易在我國(guó)可以合法開(kāi)展。
103、 自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開(kāi)立證券賬戶。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。
104、 證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
105、 證券交易所的會(huì)員在受到暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。（ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。
107、 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢(qián)、一手交貨”。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是做市商。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：從證券交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者;報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是做市商。
109、 在實(shí)際運(yùn)用中，證券投資基金賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶”是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)證券和證券投資基金。
110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易。
111、 證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來(lái)源是證券的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷(xiāo)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。
113、 在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
116、 投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進(jìn)行除權(quán)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后（即T+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）進(jìn)行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）不進(jìn)行除權(quán)。
118、 證券投資基金按照其申購(gòu)和贖回的方式不同，可以分為開(kāi)放式基金與封閉式基金。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
119、 深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、 證券交易所依法履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》，依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。
122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買(mǎi)入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土10%。 （?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
124、 通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日即可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。
125、 我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類(lèi)型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。
129、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)10% （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
131、 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
133、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
136、 管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
137、 證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
138、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
139、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
141、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。 （ ?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
144、 客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金?！。?）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定。
145、 客戶融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券的方式向證券公司償還融人證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
146、 當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)人金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按50%計(jì)算。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。
147、 證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
148、 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
149、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行。 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
150、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
151、 深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。（ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍，交易單位為合計(jì)面額1000元（即1手）及其整數(shù)倍。
152、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
153、 參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)，也可以委托結(jié)算代理人開(kāi)展業(yè)務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。
154、 買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約的，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
155、 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。
157、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要再行申報(bào)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)操作類(lèi)似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收。到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。
158、 上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
159、 資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 在每月前5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 解析：在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：2015年10月《證券交易》真題
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