二、多項選擇題
(1)有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述()目標提供合理保證。
A. 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B. 防范經(jīng)營風險和道德風險
C. 保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D. 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
(2)基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：()。
A. 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D. 中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形
(3)優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為()。
A. 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B. 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
(4)在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A. 代理證券發(fā)行
B. 代理證券買賣
C. 自營性買賣
D. 其他咨詢業(yè)務(wù)
(5)上市公司應(yīng)緊緊圍繞()幾個重點加強誠信建設(shè)。
A. 大股東行為
B. 公司治理
C. 信息披露
D. 募集資金使用
(6)證券交易的組織形式大致可以分為()
A. 股份制
B. 公司制
C. 合伙制
D. 會員制
(7)股份有限公司的一般特征包括()。
A. 具備獨立法人資格
B. 以股票籌資方式組建
C. 股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
D. 所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
(8)資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面()是間接融通的工具。
A. 股票
B. 定期存單
C. CDS
D. 公司債券
(9)按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為()。
A. 政府證券
B. 金融證券
C. 公司證券
D. 個人證券
(10)有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括()。
A. 商品證券
B. 貨幣證券
C. 資本證券
D. 憑證證券
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