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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
51.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前()名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：B
52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是()。
A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東
答案：D
為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。
53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由()推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
答案：C
這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。
54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是()。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報告文件
答案：D
55.引起股價變動的直接原因是()。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動
C.供求關(guān)系的變化
D.市場利率
答案：C
56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
答案：B
57.下面不屬于金融債券的是()。
A.央行票據(jù)
B.保險公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
答案：B
新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
(1)央行票據(jù);
(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。
(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(4)保險公司次級債券;
(5)證券公司短期融資債券;
(6)混合資本證券。
58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。
A.每股股票的實(shí)際賣出價
B.每股股票在當(dāng)日的市價
C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價
D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值
答案：D
59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)()。
A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
答案：C
簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。
60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是()。
A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券
D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)
答案：D
股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。
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