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二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
21.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是()。
A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票
答案：ABC
22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。
A.兩者都是有價(jià)證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
答案：ABC
23.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。
A。凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B。在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C。管理證券投資基金2年以上
D。最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
答案：ABCD
24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。
A。恒生綜合指數(shù)
B。恒生流通綜合指數(shù)
C。恒生香港流通指數(shù)
D。恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
答案：BCD
25.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有()。
A.償還能力
B.市場(chǎng)利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
答案：BCD
26.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)()。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對(duì)會(huì)員的接納
答案：BCD
A選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。
27.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以()。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會(huì)提出議案
答案：CD
28.發(fā)放股票股息的目的是()。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
答案：CD
股票股息是股東權(quán)益在不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，不會(huì)影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項(xiàng)不正確。
29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)()幾大趨勢(shì)。
A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
答案：ABCD
30.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是()。
A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D.憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券
答案：ABD
31.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括()。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易
B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
答案：ABCD
32.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A。政策風(fēng)險(xiǎn)
B。利率風(fēng)險(xiǎn)
C。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D。信用風(fēng)險(xiǎn)
答案：AB
33.下列關(guān)于ETF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，正確的有()。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回
B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
答案：ABD
34.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為()。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
答案：BCD
35.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有()。
A.兩者都屬于有價(jià)證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
答案：ABC
36.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露()。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
答案：ABC
37.信息披露的意義在于()。
A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)
答案：ABCD
38.普通股票有()基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
D.和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)
答案：ABC
39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
答案：CD
40.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
答案：ABCD
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