一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、公募增發(fā)是指上市公司以向（?。┓绞皆鲑Y發(fā)行股份的行為。
A．社會(huì)公開(kāi)募集
B．向老股東發(fā)行
C．公眾配售
D．老股東配售
2、發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)（?。┣皩?huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．45日
3、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（ ）。
A．發(fā)行費(fèi)用
B．承銷(xiāo)費(fèi)用
C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用
D．評(píng)估費(fèi)用募股
4、國(guó)際推介的主要對(duì)象是（?。?。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．證券公司
D．政府機(jī)構(gòu)
5、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱(chēng)為（?。?BR> A．標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
6、管理層股東是指控制（?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對(duì)管理層做出指令或發(fā)揮影響力1股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、下列關(guān)于當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份的情形的說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%
B．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起6個(gè)月后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的3%
C．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
8、在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價(jià)格，而不再使用（?。?BR> A．協(xié)商定價(jià)法
B．競(jìng)價(jià)確定法
C．凈資產(chǎn)倍率法
D．市盈率法
9、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（?。?BR> A．咨詢公司
B．具有保健資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
10、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
1、公募增發(fā)是指上市公司以向（?。┓绞皆鲑Y發(fā)行股份的行為。
A．社會(huì)公開(kāi)募集
B．向老股東發(fā)行
C．公眾配售
D．老股東配售
2、發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)（?。┣皩?huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．45日
3、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（ ）。
A．發(fā)行費(fèi)用
B．承銷(xiāo)費(fèi)用
C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用
D．評(píng)估費(fèi)用募股
4、國(guó)際推介的主要對(duì)象是（?。?。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．證券公司
D．政府機(jī)構(gòu)
5、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱(chēng)為（?。?BR> A．標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
6、管理層股東是指控制（?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對(duì)管理層做出指令或發(fā)揮影響力1股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、下列關(guān)于當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份的情形的說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%
B．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起6個(gè)月后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的3%
C．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
8、在哪種發(fā)行定價(jià)方法下，機(jī)構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價(jià)格，而不再使用（?。?BR> A．協(xié)商定價(jià)法
B．競(jìng)價(jià)確定法
C．凈資產(chǎn)倍率法
D．市盈率法
9、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（?。?BR> A．咨詢公司
B．具有保健資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．培訓(xùn)公司
10、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
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