一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（ ?。?。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
3、 關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記
4、 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?BR> A．30日以內(nèi)交割
B．15日以內(nèi)交割
C．三日以內(nèi)交割
D．任意日交割
5、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
6、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風(fēng)險性
10、 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
1、 目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（ ?。?。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
3、 關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記
4、 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?BR> A．30日以內(nèi)交割
B．15日以內(nèi)交割
C．三日以內(nèi)交割
D．任意日交割
5、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．投資決策委員會
6、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ）以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買賣的隨意性
D．交易的風(fēng)險性
10、 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
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