單項選擇題
1、 一般情況下．基金份額價格與資產(chǎn)凈值呈反向關系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。（ ?。?BR> 2、 金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系只表現(xiàn)為線性關系。（ ）
3、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標志著我國證券集中交易市場的形成。（ ?。?BR> 4、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月
多項選擇題
5、 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，中央銀行實行貨幣政策的手段包括（ ?。?。
A．公開市場業(yè)務
B．調(diào)整存款準備金率
C．調(diào)節(jié)稅率
D．調(diào)整再貼現(xiàn)率
6、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
7、 會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?BR> A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
9、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．基金管理人
B．基金承銷人
C．基金托管人
D．基金投資人
10、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶報告制度
1、 一般情況下．基金份額價格與資產(chǎn)凈值呈反向關系，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格降低。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。（ ?。?BR> 2、 金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系只表現(xiàn)為線性關系。（ ）
3、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標志著我國證券集中交易市場的形成。（ ?。?BR> 4、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月
多項選擇題
5、 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，中央銀行實行貨幣政策的手段包括（ ?。?。
A．公開市場業(yè)務
B．調(diào)整存款準備金率
C．調(diào)節(jié)稅率
D．調(diào)整再貼現(xiàn)率
6、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
7、 會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗證
C．會計報表審計
D．實收資本審驗
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?BR> A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
9、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．基金管理人
B．基金承銷人
C．基金托管人
D．基金投資人
10、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶報告制度
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