2015證券從業(yè)資格《證券交易》權(quán)威試題及答案(1)

2014證券從業(yè)資格《證券交易》權(quán)威試題及答案(1)
    

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    一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
    1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給(　　)帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
    A.發(fā)行者
    B.持有者
    C.管理者
    D.中介人
    2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于(　　)。
    A.貨幣市場(chǎng)
    B.資本市場(chǎng)
    C.中期資金市場(chǎng)
    D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
    3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)(　　)批準(zhǔn)設(shè)立的。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.國(guó)務(wù)院
    C.中國(guó)人民銀行
    D.全國(guó)人民代表大會(huì)
    4. (　　)將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
    B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
    C.證券公司管理不善
    D.客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
    5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，需先開(kāi)立(　　)。
    A.A股資金賬戶
    B.H股賬戶
    C.A股賬戶
    D.B股資金賬戶
    6. 人民幣特種股票(B股)于(　　)年在上海證券交易所上市。
    A.1986
    B.1988
    C.1990
    D.1992
    7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則(　　)
    A.公開(kāi)
    B.公平
    C.公正
    D.高效
    8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)。
    A.口頭委托
    B.書面委托
    C.電話委托
    D.電腦委托
    9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。
    A.時(shí)間優(yōu)先
    B.價(jià)格優(yōu)先
    C.客戶優(yōu)先
    D.數(shù)量?jī)?yōu)先
    10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
    A.15
    B.10
    C.5
    D.3
    11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，(　　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
    A.融資專用資金賬戶
    B.融券專用證券賬戶
    C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
    12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。
    A.9.89元
    B.11.10元
    C.8.90元
    D.10.11元
    13. 在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(　　)。
    A.現(xiàn)貨交易
    B.回購(gòu)交易
    C.期貨交易
    D.遠(yuǎn)期交易
    14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。
    A.25%
    B.10%
    C.15%
    D.20%
    15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。
    A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
    B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
    C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
    D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
    16. (　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
    A.2006年8月10日
    B.2006年10月4日
    C.2007年2月20日
    D.2007年4月20日
    17. 下列的(　　)不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
    A.相互促進(jìn)
    B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
    C.相互制約
    D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
    18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)(　　)實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
    A.債券
    B.基金
    C.A股
    D.B股
    19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為(　　)。
    A.優(yōu)先股
    B.普通股
    C.基金憑證
    D.認(rèn)股權(quán)證
    20. ETF是一種(　　)。
    A.保本型基金
    B.債券型基金
    C.貨幣型基金
    D.指數(shù)型基金
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