單項(xiàng)選擇題
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。（ ）
2、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
3、 在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
4、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
5、
證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（?。?BR> A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B．在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模
D．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?BR> A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項(xiàng)選擇題
8、 《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
判斷題
9、 證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。( )
10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。（ ?。?BR>
1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。（ ）
2、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
3、 在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ）。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
4、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
5、
證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（?。?BR> A．小幅降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B．在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模
D．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?BR> A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項(xiàng)選擇題
8、 《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
判斷題
9、 證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。( )
10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。（ ?。?BR>
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