單項(xiàng)選擇題
1、（ ）是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
2、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。（ ）‘
3、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)（ ?。?BR> A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B．處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處5年以下有期徒刑或拘役
4、
債券具有永久性的特性。（ ?。?BR> 5、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（ ?。?，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五
多項(xiàng)選擇題
6、公司的公積金來源有（ ?。?BR> A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項(xiàng)選擇題
8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．優(yōu)先股
C．募集法人股份
D．國有法人持股
判斷題
9、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。 （ ?。?BR> 10、 由于中小投資者的資金實(shí)力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 （ ?。?BR>
1、（ ）是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
2、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。（ ）‘
3、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)（ ?。?BR> A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B．處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處5年以下有期徒刑或拘役
4、
債券具有永久性的特性。（ ?。?BR> 5、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（ ?。?，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五
多項(xiàng)選擇題
6、公司的公積金來源有（ ?。?BR> A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
7、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
不定項(xiàng)選擇題
8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．優(yōu)先股
C．募集法人股份
D．國有法人持股
判斷題
9、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。 （ ?。?BR> 10、 由于中小投資者的資金實(shí)力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 （ ?。?BR>
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