單項選擇題
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> 2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
3、 從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上大多數(shù)公司的實際清算價值高于其賬面價值。（ ）
4、 基金托管費(fèi)是指（ ?。?。
A．基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B．基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
C．基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
D．基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
5、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（ ?。┌l(fā)揮作用。
A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B．信用增級機(jī)構(gòu)
C．信用評級機(jī)構(gòu)
D．證券化產(chǎn)品投資者
6、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?BR> A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時還本付息
C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D．相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定
不定項選擇題
8、 與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（ ?。?BR> A．交易設(shè)施先進(jìn)
B．交易靈活
C．交易成本低
D．交易效率高
判斷題
9、 經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。 （ ）
10、 無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ?。?BR>
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10％，那么發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> 2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
3、 從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上大多數(shù)公司的實際清算價值高于其賬面價值。（ ）
4、 基金托管費(fèi)是指（ ?。?。
A．基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B．基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
C．基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
D．基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
5、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（ ?。┌l(fā)揮作用。
A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B．信用增級機(jī)構(gòu)
C．信用評級機(jī)構(gòu)
D．證券化產(chǎn)品投資者
6、 《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?BR> A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時還本付息
C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D．相對于股票價格而言，債券市場價格比較穩(wěn)定
不定項選擇題
8、 與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（ ?。?BR> A．交易設(shè)施先進(jìn)
B．交易靈活
C．交易成本低
D．交易效率高
判斷題
9、 經(jīng)營風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。 （ ）
10、 無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ?。?BR>
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